1. Del funcionamiento y composición del directorio

• a) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo para la inducción de cada nuevo integrante, que tiene por objeto facilitar a éste el proceso de conocimiento y comprensión de:

  • 
    i. Los negocios, materias y riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que son considerados más relevantes, así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper S.A. cuenta con un procedimiento de inducción, liderado por el Gerente Corporativo de Personas y un documento, aprobado por el Directorio, que se encuentra en el sistema en línea, habilitado para estos efectos. A través de este sistema, se provee al nuevo director de la información necesaria para conocer la cadena de valor del negocio y el funcionamiento general de las principales unidades, riesgos, políticas, mecanismos y controles que se aplican dentro de la compañía, con el objetivo de facilitar su integración en la organización y la toma de decisiones.
    
    ii. Los grupos de interés relevantes que ha identificado la entidad así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición y de los principales mecanismos que se emplean para conocer las expectativas y mantener una relación estable y duradera con aquéllos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper S.A. cuenta con un procedimiento de inducción, liderado por el Gerente Corporativo de Personas y un documento, aprobado por el Directorio, que se encuentra en el sistema en línea, habilitado para estos efectos. A través de este sistema, se provee al nuevo director de la información necesaria para conocer la cadena de valor del negocio y el funcionamiento general de las principales unidades, riesgos, políticas, mecanismos y controles que se aplican dentro de la compañía, con el objetivo de facilitar su integración en la organización y la toma de decisiones.
    
    iii. La misión, visión, objetivos estratégicos, principios y valores que debieran guiar el actuar de la sociedad, sus directores y personal, y las políticas de inclusión, diversidad, sostenibilidad y gestión de riesgos, aprobadas por el directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dentro del proceso de inducción se contempla un repaso por los principales asuntos tratados en nuestro Manual de Gobierno Corporativo y Código de Conducta en los Negocios, incluyendo el propósito de la Compañía, el cual guía el accionar diario y plasma los valores y la mirada de futuro.
    
    iv. El marco jurídico vigente más relevante aplicable a la entidad, al directorio y sus ejecutivos principales.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El procedimiento de inducción señalado se encuentra en el Manual de Gobierno Corporativo de la compañía, que se encuentra a disposición de los directores. Por otro lado, el Código de Conducta en los Negocios de Agrosuper se encuentra publicado en www.agrosuper.com.
    
    v. Los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información que conforme a la legislación vigente recaen en cada integrante del directorio, mediante ejemplos de fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local con esos deberes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El procedimiento de inducción señalado en nuestro Manual de Gobierno Corporativo incluye dentro de otros ítems, una reunión con asesores legales internos y externos quienes conocen el marco jurídico vigente.
    
    vi. Los principales acuerdos adoptados en los últimos 2 años anteriores al inicio de su mandato y de las razones que se tuvieron en consideración para adoptar tales acuerdos o para descartar otras opciones evaluadas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper, a través del secretario del Directorio, pone a disposición de sus directores un archivo electrónico, en el que se contienen copias de las actas de las sesiones del directorio y de los documentos de trabajo presentados en tales sesiones.
    
    vii. Las partidas más relevantes de los estados financieros trimestrales y anuales del último año junto con sus respectivas notas explicativas, además de los criterios contables aplicados en la confección de dichos estados financieros.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El procedimiento de inducción a los Directores contempla, entre otros mecanismos, una reunión con el Gerente de Administración y Finanzas, quien entrega información de las principales políticas corporativas, controles, criterios contables y procedimientos que se utilizan en Agrosuper. Además, expone los estados financieros de los últimos años junto con los análisis razonados.
    
    viii. Lo que en opinión del directorio es un conflicto de interés y cómo en opinión de éste, o conforme al Código o Manual establecido al efecto, y sin perjuicio de aquellos conflictos de interés expresamente abordados por ley, debieran tratarse las situaciones en las que se pudiere presentar uno de ellos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En nuestro Manual de Gobierno Corporativo y en nuestro Código de Conducta en los Negocios, se consagra la definición de conflicto de interés y las medidas que deben ser tomadas para que no se produzcan dichos conflictos. Asimismo, los miembros del Directorio deben suscribir cada dos años una declaración en que se deje constancia de los eventuales conflictos de interés que cada uno de ellos pudiere tener.
    

  b) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo de capacitación permanente del directorio para la actualización de conocimientos, que:

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    i. Define al menos anualmente las materias respecto de las cuales se harán capacitaciones a sus integrantes y el calendario de capacitaciones para el año correspondiente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Las materias respecto de las cuales se hacen capacitaciones al Directorio no están predeterminadas. El Directorio recibe, en el curso de la celebración de sus sesiones y cuando es oportuno, capacitaciones, información y actualización sobre materias relacionadas con su interés.
    
    ii. Como parte de esas materias contempla las mejores prácticas de gobierno corporativo que han ido adoptando otras entidades tanto a nivel local como internacional.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio revisa y toma como referencia las mejores prácticas de gobierno corporativo de entidades con estándares y características similares, en miras de implementarlos en cuanto sea posible.
    
    iii. Como parte de esas materias contempla los principales avances que se han dado en el último año a nivel local e internacional en lo referido a inclusión, diversidad y reportes de sostenibilidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio recibe, en el curso de la celebración de sus sesiones y cuando es oportuno, información y actualización sobre el reporte de sustentabilidad y otras temáticas como inclusión y diversidad.
    
    iv. Como parte de esas materias contempla las principales herramientas de gestión de riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que se han ido implementando en el último año a nivel local e internacional.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Contamos con un Comité de Riesgos, donde se estudia, cada dos meses, las áreas de riesgo de la compañía y sus políticas de control interno. Lo anterior, en coordinación con la Gerencia de Asuntos Corporativos y Sustentabilidad y la Gerencia de Auditoría Interna, las cuales, además deben difundir, implementar y asegurar el seguimiento del sistema de gestión de riesgos corporativos, logran reconocer hallazgos relevantes y facilitar la toma de decisiones por cada unidad de negocios existente en Agrosuper, poniendo al Directorio en conocimiento de los temas más relevantes. Adicionalmente, el área de Auditoría realiza presentaciones periódicas al Directorio donde da cuenta de los resultados en las matrices de riesgo, entre otras materias.
    
    v. Como parte de esas materias contempla los fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local e internacional relacionados con los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Entre las materias que se analizan y exponen en el Directorio sí se tratan aquellas relativas a los fallos o pronunciamientos más relevantes respecto de deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información.
    
    vi. Como parte de esas materias contempla una revisión de ejemplos de situaciones que configuran un conflicto de interés en el directorio y de formas en que esos conflictos de interés pueden evitarse o ser resueltos en el mejor interés social.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper contempla las situaciones de conflicto de interés en el Código de Conducta en los Negocios, publicado en sitio www.agrosuper.com, el cual se revisa periódicamente y, además, cada dos años deben ser completadas declaraciones de conflicto de interés por directores y ejecutivos principales.
    
    vii. Difunde anualmente las materias sobre las que en el último año se han realizado actividades de capacitación al directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper no considera necesario, por ahora, realizar difusión de las materias tratadas en sesiones de Directorio relacionadas con los temas ya indicados.
    

  c) El directorio cuenta con una política para la contratación de expertos(as) que lo asesoren en materias contables, tributarias, financieras, legales o de otro tipo:

  • 
    i. Que contemple la posibilidad de veto por parte de uno o más directores para la contratación de un(a) asesor(a) en particular.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente no existe una política formal para la contratación de expertos. El Directorio incentiva a la administración a presentar distintas alternativas y presupuestos para estas contrataciones. Hasta ahora las decisiones se han tomado por unanimidad.
    
    ii. Que a requerimiento de al menos uno de sus integrantes sea contratada la asesoría para la materia requerida por aquél.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Hasta ahora, en la práctica del Directorio, no se ha presentado la situación descrita, por lo tanto, no se ha tomado una decisión en este sentido.
    
    iii. Que, contemple la difusión, al menos una vez al año, de las asesorías solicitadas y no contratadas, especificando las razones por las que el directorio adoptó esa decisión en particular, lo cual además queda debidamente reflejado en el acta de la sesión correspondiente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Cuando el Directorio decide contratar asesoría profesional experta, mandata a la administración para aquello, dejando efectiva constancia en el acta de la sesión correspondiente.
    

  d) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la empresa de auditoría externa a cargo de la auditoría de los estados financieros para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los auditores presentan el plan anual de trabajo.
    
    ii. Eventuales diferencias detectadas en la auditoría respecto de prácticas contables, sistemas administrativos y auditoría interna.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los auditores presentan una carta de control interno en que se presentan las eventuales diferencias.
    
    iii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los auditores participan en la revisión de la FECU y comunican los resultados al Directorio.
    
    iv. Los resultados del programa anual de auditoría.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los auditores comunican los resultados al Directorio.
    
    v. Los posibles conflictos de interés que puedan existir en la relación con la empresa de auditoría o su personal, tanto por la prestación de otros servicios a la sociedad o a las empresas de su grupo empresarial, como por otras situaciones.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los auditores comunican al Directorio si tienen o no conflictos de interés al inicio del ejercicio.
    

  e) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de gestión de riesgos de la entidad o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El adecuado funcionamiento del proceso de gestión de riesgos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La gestión de riesgos es revisada por el Comité de Riesgos, el cual sesiona cada dos meses. Esta gestión se materializa en la revisión de políticas de control interno de riesgos.
    
    ii. La matriz de riesgo empleada por la unidad así como las principales fuentes de riesgos y metodologías para la detección de nuevos riesgos y la probabilidad e impacto de ocurrencia de aquellos más relevantes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En Agrosuper contamos con un Comité de Riesgos compuesto por directores de la compañía, en el que también participan ejecutivos principales, tales como, el gerente de Asuntos Corporativos y Sustentabilidad, el gerente de Auditoría Interna, el gerente Legal, quienes se encargan de detectar, analizar y gestionar todos aquellos riesgos que tengan un impacto en la operación de la compañía. El área de auditoría interna es la que elabora, junto a asesores externos, la matriz de riesgo, a partir de la cual, se implementan controles preventivos para mitigar eventuales riesgos y se evalúa constantemente su probabilidad de ocurrencia. Todos estos temas son tratados periódicamente en el mencionado Comité de Riesgos.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para gestionar de mejor manera los riesgos de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Parte de la tarea encomendada al Comité de Riesgos es proponer mejoras en la gestión de riesgos que tengan un impacto en la operación de la compañía.
    
    iv. Los planes de contingencia diseñados para reaccionar frente a la materialización de eventos críticos, incluida la continuidad del directorio en situaciones de crisis.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio busca tener flexibilidad en la toma de decisiones cuando se materialicen eventos críticos, incluida su continuidad.
    

  f) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente, para analizar:

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    i. El programa o plan de auditoría anual.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los auditores presentan el plan anual de trabajo.
    
    ii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes o el Ministerio Público.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Auditoría interna presenta los resultados del programa anual que incluye las deficiencias e irregularidades si las hubieran.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para minimizar la ocurrencia de irregularidades o fraudes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Auditoría Interna presenta las recomendaciones y mejoras surgidas del programa anual o revisión especial.
    
    iv. La efectividad de los modelos de prevención de delitos implementados por la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El encargado de prevención de delitos rinde cuenta semestralmente al directorio, a través del Comité de Riesgos. El modelo está certificado por una empresa externa que además realiza seguimiento continuo sobre éste.
    

  g) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de Responsabilidad Social, Desarrollo Sostenible o responsable de función equivalente, para analizar:

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    i. La efectividad de las políticas aprobadas por el directorio para difundir al interior de la organización, sus accionistas y al público en general los beneficios de la diversidad e inclusión para la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Por ahora, no se ha considerado la necesidad de implementar una política específica en este aspecto.
    
    ii. Las barreras organizacionales, sociales o culturales detectadas que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad que se habría dado de no existir esas barreras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio recibe con anticipación a las sesiones que celebra, un informe escrito de indicadores de recursos humanos, que contempla el número de trabajadores por género, nacionalidad, rango de edad, antigüedad y brecha salarial por género. Por ahora, no ha considerado la necesidad de implementar una política específica ni modificar la práctica indicada.
    
    iii. La utilidad y aceptación que han tenido los reportes de sostenibilidad difundidos a los grupos de interés relevantes de la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio revisa y aprueba el Reporte Integrado de Agrosuper, el que luego es publicado en la CMF y en el sitio web www.agrosuper.com, quedando disponible para todo aquel que requiera revisarlo. Adicionalmente, se envía a los distintos grupos de interés con el objetivo de difundir la información que contiene.
    

  h) El directorio contempla durante cada año la realización de visitas en terreno a las distintas dependencias e instalaciones de la sociedad, para conocer:

  • 
    i. El estado y funcionamiento de esas dependencias e instalaciones.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado necesario contemplar una política de visitas en terreno. Sin perjuicio de lo anterior, el Directorio realiza visitas periódicas programadas caso a caso, a distintas instalaciones de la sociedad, en ambos segmentos del negocio.
    
    ii. Las principales funciones y preocupaciones de quienes se desempeñan en las mismas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Por lo señalado, tampoco lo ha considerado necesario contar con una política al respecto distinta de la que ya tiene la administración de la compañía para recoger las preocupaciones de sus trabajadores.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de los responsables de esas dependencias e instalaciones sería pertinente realizar para mejorar el funcionamiento de las mismas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Por lo señalado en los dos puntos anteriores, el Directorio no ha estimado necesario contar con una política formal distinta, adicional a los manuales de seguridad.
    

  i) De las reuniones sostenidas para cada punto referido en las letras d) a la f) anteriores, al menos una por cada punto se realiza sin la presencia del gerente general de la sociedad.

  • No
    Explicación:
    El Directorio está permanentemente deliberando respecto a las materias cuyas decisiones es prudente hacerlo sin la presencia del Gerente General.
    

  j) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar eventuales mejoras en su organización y funcionamiento.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no tiene una política para detectar e implementar eventuales mejoras en su organización y funcionamiento. Sin embargo, cada uno de sus integrantes tiene el compromiso de desempeñar su responsabilidad de acuerdo al grado de diligencia exigido en la ley y en los estatutos sociales.
    
    ii. Para detectar aquellas áreas en que sus integrantes pueden fortalecerse y continuar perfeccionándose.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no posee una política específica para detectar aquellas áreas en que sus integrantes deban perfeccionarse. Sin perjuicio de ello, se le presentarán en el curso de la celebración de las sesiones y cuando sea oportuno, información y actualización de temáticas definidas que permitan que sus integrantes puedan fortalecerse y continuar perfeccionándose.
    
    iii. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad de capacidades, visiones, características y condiciones que se habría dado en el directorio de no existir esas barreras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper realiza esfuerzos permanentes para cumplir con lo establecido en la Ley de Inclusión Laboral, siendo el Código de Conducta en los Negocios de la compañía el que establece los principios y valores que orientan su actividad y a sus trabajadores, ejecutivos y directores a un comportamiento de respeto a todas las personas, sin discriminación arbitraria de ningún tipo.
    
    iv. Que, sin perjuicio de las obligaciones legales, contemple expresamente la determinación del número mínimo de reuniones ordinarias, el tiempo promedio mínimo de dedicación presencial y remota a las mismas, y la antelación con la que se debiera remitir la citación y los antecedentes necesarios para la adecuada realización de aquéllas, reconociendo las características particulares de la entidad así como también la diversidad de experiencias, condiciones y conocimientos existentes en el directorio, según la complejidad de las materias a tratar.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta por ahora con la política descrita. Sin perjuicio de ello, los directores de la compañía deben desempeñar sus funciones empleando la debida diligencia. Los directorios se realizan los primeros días miércoles de cada mes calendario, por lo tanto, la citación se encuentra debidamente anticipada en ese sentido. El tiempo promedio mínimo es la participación de la sesión completa (aprox. 8 horas). La citación se realiza con dos semanas y los antecedentes al menos cinco días antes.
    
    v. Que contemple expresamente el cambio, en el caso que fuere pertinente, de la forma de organización y funcionamiento del directorio ante situaciones de contingencia o crisis.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha contemplado por ahora establecer expresamente esta práctica. La empresa cuenta con un Comité de Riesgos que sesiona bimensualmente de manera ordinaria y en sesiones extraordinaria en caso de que alguna situación lo requiera, a cargo de las situaciones de contingencia o crisis.
    
    vi. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras o áreas de fortalecimiento.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta por ahora con un procedimiento formal para llevar a cabo esta práctica. Sin perjuicio de lo anterior, es permanentemente informado de las modificaciones legales, reglamentarias y regulatorias que digan relación con su funcionamiento.
    
    vii. En que la detección a que se refiere los números i a iii anteriores, se realice al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper no ha considerado por ahora necesario contar con esta práctica.
    

  k) El directorio cuenta con un sistema de información en operación y de acceso por parte de cada director que:

  • 
    i. Le permite acceder, de manera segura, remota y permanente, a todas las actas y documentos tenidos a la vista para cada sesión de directorio de los últimos 3 años, de acuerdo a un mecanismo de ordenamiento que facilite su indexación y búsqueda de información.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper cuenta con un mecanismo tecnológico que les permite a los directores acceder de manera segura, remota y permanente, a todas las actas y documentos tenidos a la vista para cada sesión de directorio de los últimos 3 años. Asimismo, si alguno de los directores solicita un acta de directorio o una presentación en particular, estos documentos le son enviados por intermedio del secretario del directorio a la brevedad.
    
    ii. Le permite acceder, de manera segura, remota y sin perjuicios de las obligaciones legales respecto al plazo de envío de contenido de las citaciones, a la minuta o documento que sintetiza todas las materias que se tratarán en esa sesión y los demás antecedentes que se presentarán en dicha sesión o adicionales necesarios para prepararse para la misma.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper cuenta con un mecanismo tecnológico que les permite a los directores acceder, de manera segura, remota y permanente, a los antecedentes que se presentarán en las sesiones de Directorio. El secretario del directorio envía de forma previa a la sesión, la tabla con los temas que serán tratados.
    
    iii. Permite el acceso al que se refiere el número ii anterior, con al menos 5 días de antelación a la sesión respectiva.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El sistema implementado por la compañía y señalado en los dos puntos anteriores, si bien contempla el acceso a lo referido en el número ii anterior con antelación a la celebración de las sesiones, no contempla el plazo indicado. De todas formas, el sistema se encuentra abierto para que los directores puedan revisar los documentos subidos previamente y consultarlos en la medida que lo consideren necesario. Asimismo, el Secretario del directorio se encuentra encargado de enviar la documentación relacionada a los temas tratados, actas y tablas, en cuanto sean requeridos y dentro de plazos acotados.
    
    iv. Le permite acceder de manera segura, remota y permanente, al sistema de denuncias implementado por la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los directores no acceden directa y permanentemente al sistema de denuncias. El canal de denuncias es llevado por el área de Cumplimiento y dicha área se encarga de gestionar y comunicar al Directorio en su reporte de forma semestral.
    
    v. Le permite revisar el texto definitivo del acta de dicha sesión.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper cuenta con un mecanismo que les permite a los directores acceder, de manera segura, al texto definitivo de las actas de Directorio. Asimismo, el secretario del Directorio envía vía correo electrónico el borrador del acta a todos los directores, para que éstos puedan efectuar los comentarios que estimen pertinente, previo a su firma.
    
    vi. Permite la revisión a que se refiere el número v anterior, con no más de 5 días posteriores a la sesión respectiva.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El sistema implementado por la compañía, si bien contempla el acceso a lo referido en el número v anterior, no considera el plazo indicado.
    

2. De la relación entre la sociedad, los accionistas y público en general

• a) El directorio ha implementado un procedimiento formal y en operación para que los accionistas de la sociedad se puedan informar:

  • 
    i. Con al menos 3 meses de antelación a la junta de accionistas en que se elegirán directores, acerca de la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que en opinión del directorio resulta aconsejable formen parte del mismo para que éste esté en mejores condiciones de velar por el interés social.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado necesario por ahora contar con un procedimiento formal destinado a definir las características profesionales y personales de quienes formen parte de éste.
    
    ii. Antes de la votación correspondiente, del número máximo de directorios que, en opinión del directorio, es aconsejable tengan los directores que sean electos por los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha contemplado tener una política que estipule informar acerca de esta materia, debido a que se trata de una cuestión que es propia de la decisión que deben adoptar los accionistas al seleccionar los candidatos.
    
    iii. Antes de la votación correspondiente, la experiencia, profesión u oficio del candidato a director.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha contemplado tener una política que estipule informar acerca de esta materia, debido a que se trata de una cuestión que es propia de la decisión que deben adoptar los accionistas al seleccionar los candidatos.
    
    iv. Antes de la votación correspondiente, si el candidato a director mantiene o ha mantenido en los últimos 18 meses relaciones contractuales, comerciales o de otra naturaleza con el controlador de la sociedad, o sus principales competidores o proveedores.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha contemplado tener una política que estipule el informar acerca de esta materia, debido a que se trata de una cuestión que es propia de la decisión que deben adoptar los accionistas al seleccionar los candidatos.
    

  b) El directorio ha implementado un mecanismo, sistema o procedimiento formal que permita:

  • 
    i. A los accionistas participar y ejercer su derecho a voto por medios remotos, en la misma oportunidad que el resto de los accionistas que están físicamente representados en la junta.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper es una sociedad anónima cerrada y no cuenta hasta el momento con un sistema o procedimiento como el descrito dado el alto porcentaje promedio de asistencia a Juntas de Accionistas. Además, el derecho de participación de los accionistas se encuentra debidamente resguardado por la circunstancia que siempre pueden actuar representados por apoderados.
    
    ii. A los accionistas observar, de manera remota y en tiempo real, lo que ocurre durante las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Por las mismas razones señaladas en el punto anterior, no se ha considerado por ahora indispensable adoptar esta práctica.
    
    iii. Al público en general informarse en tiempo real de los acuerdos adoptados en las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha considerado por ahora necesario implementar este mecanismo, considerando las obligaciones legales y reglamentarias de la sociedad de informar de los acuerdos adoptados en la Junta de Accionistas y la publicación del acta en la página web de la compañía.
    
    iv. Al público en general enterarse de los acuerdos adoptados en la junta de accionista, con un desfase inferior a 5 minutos de votado el acuerdo respectivo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha considerado por ahora necesario implementar este mecanismo, considerando las obligaciones legales y reglamentarias de la sociedad de informar de los acuerdos adoptados en Junta de Accionistas y la publicación del acta en la página web de la compañía.
    

  c) El directorio ha aprobado una política y establecido procedimientos formales que tienen por objetivo proveer anualmente al público información respecto a:

  • 
    i. Las políticas adoptadas por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En Agrosuper contamos con la publicación de nuestro Reporte Integrado que, año a año, recoge las gestiones y acciones más importantes de la compañía en materias económicas, sociales y medioambientales. Este documento se publica cada año en nuestra página web www.agrosuper.com para cuya elaboración se han aplicado los principios y orientaciones generales que propone la versión Standard de la guía del Global Reporting Initiative (www.globalreporting.org). Dicho estándar expresa la estrategia de sustentabilidad de la compañía, su aporte a los Objetivos de Desarrollo Sostenible de las Naciones Unidas y diversos indicadores en estas materias.
    
    ii. Los grupos de interés identificados por la sociedad como relevantes, así como las razones por las que tales grupos tienen esa condición.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En Agrosuper contamos con la publicación de nuestro Reporte Integrado que, año a año, recoge las gestiones y acciones más importantes de la compañía en materias económicas, sociales y ambientales. El reporte integrado se encuentra publicado en nuestra página web www.agrosuper.com y da cuenta a todos nuestros grupos de interés el trabajo realizado junto a proveedores, comunidades, clientes, consumidores, medioambiente, autoridades, entre otros.
    
    iii. Los riesgos relevantes, incluidos los de sostenibilidad, de la sociedad, así como las principales fuentes de esos riesgos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Reporte Integrado describe los riesgos relevantes de la compañía segmentado por áreas. El Reporte Integrado se encuentra publicado en la página web de la compañía: www.agrosuper.com.
    
    iv. Los indicadores medidos por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En nuestro Reporte Integrado, que se encuentra disposición del público, se han expuesto los principios y orientaciones generales en materia social, económica y ambiental. Desde el Reporte Integrado 2020 incorporamos por primera vez indicadores Sustainability Accounting Standards Board (SASB), organización independiente que establece estándares para guiar la divulgación de información financieramente material de sostenibilidad por parte de las empresas a sus inversores.
    
    v. La existencia de metas y la evolución que han tenido los indicadores de sostenibilidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Nuestro Comité de Sustentabilidad gestiona, mide y da seguimiento a cada una de las iniciativas implementadas en lo social, ambiental y económico. Adicionalmente en nuestro Reporte Integrado se puede revisar la evolución de éstos y muchos otros indicadores ya mencionados.
    

  d) Para efectos de la definición de las políticas, indicadores y formato de reporte referidos en la letra c) anterior, se han seguido estándares internacionales como, por ejemplo, las directrices contenidas en la ISO 26000:2010, o los Principios y Estándares de Reportes y Difusión de la "Global Reporting Initiative" o del "International Integrated Reporting Council".

  • Sí
    Global Reporting Initiative
    Global Reporting Initiative
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    Nuestro Reporte Integrado presenta los desafíos y resultados en materia de sustentabilidad comprendidos entre el 1º de enero y el 31 de diciembre de cada año a reportar. Para su contenido se han aplicado los principios y orientaciones generales que propone la versión Standard de la guía del Global Reporting Initiative (www.globalreporting.org) y desde el Reporte Integrado 2020 incorpora por primera vez indicadores Sustainability Accounting Standards Board (SASB).El Reporte Integrado se encuentra publicado en la página web de la compañía: www.agrosuper.com.
    

  e) La sociedad cuenta con una unidad de relaciones con los accionistas, inversionistas y medios de prensa que:

  • 
    i. Permite a éstos aclarar dudas de la sociedad, sus negocios, principales riesgos, situación financiera, económica o legal y negocios públicamente conocidos de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En Agrosuper contamos con unidades especializadas a cargo de llevar la relación con los diferentes grupos de interés definidos en nuestras políticas. Dentro de los grupos definidos por el comité de sustentabilidad se encuentran inversionistas (donde la relación directa la lleva el área de Finanzas a través del Investor Relations), autoridades y medios de comunicación. Estos últimos dos grupos se relacionan con la Gerencia de Asuntos Corporativos y Sustentabilidad. También contamos con un manual de manejo de información de interés para el mercado.
    
    ii. Cuenta con personas que, al menos, dominen el idioma inglés para responder a las consultas de quienes no hablen español.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Esta labor la realiza el Investor Relations, función del Gerente de Finanzas Corporativo. Este cargo requiere ser desempeñado por personas que al menos dominen el idioma inglés para responder la consultas de quienes no hablen español.
    
    iii. Es la única unidad autorizada por el directorio para responder tales consultas a los accionistas, inversionistas y medios de prensa.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La persona que ocupa este cargo mantiene de forma exclusiva relación con los accionistas e inversionistas. En el caso de los medios de prensa, cuando las materias involucran a inversionistas y accionistas, se involucra la Gerencia de Asuntos Corporativos y Sustentabilidad a través de la Subgerencia de Comunicaciones Externas.
    

  f) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que éstas sean de fácil comprensión por el público.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha contemplado como necesario contar por ahora con una política formal al respecto, adicional a la información obligatoria establecida en la normativa. Sin perjuicio de lo anterior, la compañía realiza esfuerzos permanentes para dar a conocer información relevante del negocio y sus procesos a los diversos públicos de interés a través del Reporte Integrado, informativos trimestrales y publicaciones en medios de comunicación regionales, nacionales e internacionales.
    
    ii. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que dichas comunicaciones sean provistas al mercado de manera oportuna.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha contemplado como necesario contar por ahora con esta política. Sin perjuicio de lo anterior, la compañía realiza esfuerzos permanentes para dar a conocer información relevante del negocio y sus procesos a los diversos públicos de interés a través del Reporte Integrado, informativos trimestrales y publicaciones en medios de comunicación regionales, nacionales e internacionales.
    
    iii. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper cuenta con el apoyo permanente de asesores externos expertos para, entre otras cuestiones, recomendar mejoras en la divulgación de información al mercado, a lo menos una vez al año.
    
    iv. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha contemplado como necesario contar por ahora con esta política. Sin perjuicio de lo anterior, se evalúan permanentemente estos temas.
    

  g) La sociedad cuenta con una página web actualizada por medio de la cual los accionistas pueden acceder a toda su información pública, de manera sencilla y de fácil acceso.

  • Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En Agrosuper actualizamos de manera permanente nuestro sitio web www.agrosuper.com. Además, contamos con sitios web internacionales para cada mercado alojados en www.agrosuper.com. Toda la información contenida en el sitio web tiene relación directa con todos nuestros grupos de interés.
    

3. De la gestión y control de riesgos

• a) El directorio ha implementado un proceso formal de Gestión y Control de Riesgos el cual se encuentra en operación y que:

  • 
    i. Tiene como directrices generales las políticas de gestión de riesgos aprobadas por el directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio encarga a la administración la evaluación de la matriz de riesgos, sus controles y responsables. De ello debe reportarse bimestralmente al Comité de Riesgos del directorio.
    
    ii. Cuenta con una unidad de Gestión de Riesgos o equivalente, encargada de la detección, cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos, y que reporta directamente al directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper cuenta con un Comité de Riesgos, conformado por directores y ejecutivos principales cuyos temas se discuten en el Directorio. En éste se estudian las áreas de riesgo de la sociedad y sus filiales, junto con las políticas de control interno, efectuando monitoreo, recomendaciones e implementando controles preventivos y tomando decisiones sobre las medidas a ser impuestas.
    
    iii. Cuenta con una unidad de Auditoría Interna o equivalente, responsable de la verificación de la efectividad y cumplimiento de las políticas, procedimientos, controles y códigos aprobados por el directorio, y que reporta directamente a éste.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper cuenta con una unidad de Auditoría Interna, la que reporta periódicamente al Directorio y emite informes sobre dichas materias, donde se examina el plan de auditoría interna y se revisan los estados financieros de la compañía.
    
    iv. Incorpora dentro del proceso de cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos tanto los riesgos directos de la entidad como aquellos indirectos que pueden surgir de las demás empresas del grupo empresarial al que pertenece la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper ha identificado los riesgos de sus actividades, los que son comunes a las actividades de todas las empresas del grupo empresarial al que pertenece, y se incluyen de igual forma en los informes que entrega auditoría Interna.
    
    v. Considera el impacto potencial que tendrá la materialización de los riesgos de sostenibilidad económicos, sociales y ambientales a los que la misma está expuesta.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se consideran eventuales impactos que tendría la materialización de estos riesgos, pero por el momento no se ha considerado implementar una política respecto a la materialización de esos riesgos.
    
    vi. Tiene como guía principios, directrices y recomendaciones nacionales e internacionales como, por ejemplo, los desarrollados por "The Committee of Sponsoring Organizations" (COSO, por sus siglas en inglés) o los contenidos en "Control Objectives for Information and Related Technology" (COBIT, por sus siglas en inglés) creados por ISACA o la ISO 31000:2009 e ISO 31004:2013.
    Respuesta: No
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    No se ha considerado implementar por ahora esta política.
    
    vii. Contempla un Código de Conducta o documento equivalente aprobado por el directorio y revisado anualmente, que define los principios y lineamientos que deben guiar el actuar del personal y directorio de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper cuenta con un Código de Conducta en los Negocios que define los valores y lineamientos que deben guiar el actuar de trabajadores y directores. Este código se encuentra publicado en la sección antecedentes legales en www.agrosuper.com.
    
    viii. Contempla la información y capacitación permanente de todo el personal atingente, independiente del vínculo contractual que lo una con la sociedad, respecto de las políticas, procedimientos, controles y códigos implementados para la gestión de riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Sin perjuicio de que no existe una política formal, Agrosuper desarrolla permanentemente información que entregará a sus colaboradores y capacita a su personal a través de las áreas responsables y adecuándose a la realidad de funcionamiento de sus centros productivos, plantas industriales y demás unidades de negocio.
    
    ix. Es revisado y actualizado, al menos anualmente.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los documentos de identificación y gestión de riesgos son revisados de forma periódica por la administración y presentados al Directorio para su aprobación, en el Comité de Riesgos.
    

  b) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para canalizar las denuncias por parte de su personal, cualquiera sea el vínculo contractual, accionistas, clientes, proveedores o terceros ajenos a la sociedad, de eventuales irregularidades o ilícitos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Existe un procedimiento formal con los distintos canales de denuncias: correo electrónico, páginas web, número de teléfono de contacto directo.
    
    ii. Que garantiza el anonimato del denunciante.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Este sistema garantiza el anonimato del denunciante y se encuentra señalado en el Código de Conducta en los Negocios y en el Manual de Gobiernos Corporativos a disposición del público en la página web de Agrosuper.
    
    iii. Que permite al denunciante conocer el estado de su denuncia.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El denunciante mediante un código que le entrega el sistema puede conocer el estado de la denuncia.
    
    iv. Que es puesto en conocimiento de su personal, accionistas, clientes, proveedores y terceros, tanto mediante capacitaciones como a través del sitio en Internet de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Este sistema es puesto en conocimiento de su personal, accionistas, clientes, proveedores y terceros, mediante su incorporación en las redes internas, capacitaciones y en el sitio web www.agrosuper.com
    

  c) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que, sin esas barreras, se habría dado naturalmente en la organización.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper no ha considerado por ahora necesario contar con esta política.
    
    ii. Para identificar la diversidad de capacidades, conocimientos, condiciones, experiencias y visiones con que deben contar sus ejecutivos principales.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper no ha considerado por ahora necesario contar con esta política.
    
    iii. Para identificar entre los trabajadores de la entidad, a potenciales reemplazantes del gerente general y demás ejecutivos principales, en función del proceso de identificación descrito en el numeral ii anterior.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Gerencia de Personas presenta al Directorio planes de sucesión para el Gerente General y los principales ejecutivos de la Sociedad.
    
    iv. Para reemplazar oportunamente al gerente general y demás ejecutivos principales, y traspasar sus funciones e información relevante, ante su ausencia imprevista, minimizando el impacto que ello tendría en la organización.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Gerente General de cada segmento, el Gerente Corporativo y los ejecutivos principales tienen reuniones periódicas para revisar el funcionamiento y la marcha de los negocios de la sociedad, permitiendo disminuir brechas de información y asegurando la continuidad operacional aún en el caso de vacancias en la gerencia general y cargos ejecutivos principales.
    
    v. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha considerado por ahora necesario implementar esta política.
    

  d) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para revisar, al menos sobre una base anual, las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, con el fin de detectar y corregir eventuales incentivos a que dichos ejecutivos expongan a la sociedad a riesgos que no estén acorde a las políticas definidas sobre la materia o a la comisión de eventuales ilícitos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha considerado por ahora implementar esta política por parte del Directorio. Sin embargo, entre las materias que corresponden al conocimiento de Directorio, se encuentra el examen de los sistemas de remuneración y planes de compensación de los trabajadores de la Compañía, cuando les parece oportuno.
    
    ii. Que contempla la asesoría de un tercero ajeno a la sociedad que apoye al directorio, y al comité de directores en caso que corresponda, en la revisión a que se refiere el numeral i anterior.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Hasta la fecha, el Directorio no ha considerado necesario contar con una política en este sentido.
    
    iii. Que contempla la difusión de las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, en el sitio en Internet de la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Hasta ahora, el Directorio no lo ha considerado necesario.
    
    iv. Que contempla someter dichas estructuras salariales y políticas a aprobación de los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Agrosuper no considera por ahora necesario someter las estructuras salariales y políticas a aprobación de los accionistas.
    

4. De la evaluación por parte de un tercero

• a) La autoevaluación del directorio respecto a la adopción de las prácticas contenidas en la presente normativa:

  • 
    i. Ha sido revisada y validada por un tercero ajeno a la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha considerado por ahora necesario contar con esta asesoría para revisar esta declaración. Si ha sido revisada por asesores internos de la compañía.
    
    ii. La persona o equipo de personas que realizaron la revisión y validación, cuenta con la experiencia acreditada de al menos 5 años en evaluación de procesos y efectividad de controles, o en la prestación de servicios profesionales de asesoría o consultoría en diseño e implementación de procesos, gestión de riesgos o mejoramiento continuo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha considerado por ahora necesario contar con esta asesoría.
    
    iii. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, son fiscalizados por la Superintendencia u organismo público o privado extranjero de similar competencia.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha considerado por ahora necesario contar con esta asesoría.
    
    iv. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, pertenecen a una nómina establecida por las bolsas nacionales de entidades que cumplen las condiciones definidas por las mismas para certificar la autoevaluación a que se refiere la presente normativa.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha considerado por ahora necesario contar con esta asesoría.