Emisores de Valores de Oferta Pública
Emisores de Valores de Oferta Pública

NITRATOS DE CHILE S.A.

Prácticas de Gobierno Corporativo

Razón Social:
NITRATOS DE CHILE S.A.
RUT:
76184068-1
/

Período Consultado: 201812

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1. Del funcionamiento y composición del directorio

  • a) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo para la inducción de cada nuevo integrante, que tiene por objeto facilitar a éste el proceso de conocimiento y comprensión de:


    • i. Los negocios, materias y riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que son considerados más relevantes, así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      La sociedad adopta parcialmente esta práctica, ya que se cuenta con un procedimiento aprobado, implementado y en funcionamiento que incluye los negocios, materias y riesgos, excluidos los de sostenibilidad, atendida la naturaleza de la sociedad.

      ii. Los grupos de interés relevantes que ha identificado la entidad así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición y de los principales mecanismos que se emplean para conocer las expectativas y mantener una relación estable y duradera con aquéllos.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      La sociedad no adopta esta práctica atendida su naturaleza.

      iii. La misión, visión, objetivos estratégicos, principios y valores que debieran guiar el actuar de la sociedad, sus directores y personal, y las políticas de inclusión, diversidad, sostenibilidad y gestión de riesgos, aprobadas por el directorio.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      La sociedad no adopta esta práctica atendida su naturaleza.

      iv. El marco jurídico vigente más relevante aplicable a la entidad, al directorio y sus ejecutivos principales.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      La sociedad adopta esta práctica al incluir en su procedimiento las materias a que hace referencia esta letra.

      v. Los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información que conforme a la legislación vigente recaen en cada integrante del directorio, mediante ejemplos de fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local con esos deberes.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      La sociedad adopta esta práctica al incluir en su procedimiento las materias a que hace referencia esta letra.

      vi. Los principales acuerdos adoptados en los últimos 2 años anteriores al inicio de su mandato y de las razones que se tuvieron en consideración para adoptar tales acuerdos o para descartar otras opciones evaluadas.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      La sociedad adopta esta práctica poniendo a disposición del nuevo miembro los libros de actas respectivos donde constan los fundamentos de los acuerdos.

      vii. Las partidas más relevantes de los estados financieros trimestrales y anuales del último año junto con sus respectivas notas explicativas, además de los criterios contables aplicados en la confección de dichos estados financieros.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      La sociedad adopta esta práctica al incluir en su procedimiento las materias a que hace referencia esta letra.

      viii. Lo que en opinión del directorio es un conflicto de interés y cómo en opinión de éste, o conforme al Código o Manual establecido al efecto, y sin perjuicio de aquellos conflictos de interés expresamente abordados por ley, debieran tratarse las situaciones en las que se pudiere presentar uno de ellos.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      La sociedad adopta esta práctica por contar con un código de conducta aprobado por el directorio.

    b) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo de capacitación permanente del directorio para la actualización de conocimientos, que:


    • i. Define al menos anualmente las materias respecto de las cuales se harán capacitaciones a sus integrantes y el calendario de capacitaciones para el año correspondiente.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio ha acordado no aplicar esta práctica en virtud de la naturaleza y giro de la sociedad, estimando que no sería necesario, ni menos incurrir en los costos asociados a su implementación. Sin embargo, al momento de adoptar esta decisión el directorio acordó que en caso de resultar necesario una capacitación específica, así se contrataría.

      ii. Como parte de esas materias contempla las mejores prácticas de gobierno corporativo que han ido adoptando otras entidades tanto a nivel local como internacional.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio ha acordado no aplicar esta práctica en virtud de la naturaleza y giro de la sociedad, estimando que no sería necesario, ni menos incurrir en los costos asociados a su implementación. Sin embargo, al momento de adoptar esta decisión el directorio acordó que en caso de resultar necesario una capacitación específica, así se contrataría.

      iii. Como parte de esas materias contempla los principales avances que se han dado en el último año a nivel local e internacional en lo referido a inclusión, diversidad y reportes de sostenibilidad.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio ha acordado no aplicar esta práctica en virtud de la naturaleza y giro de la sociedad, estimando que no sería necesario, ni menos incurrir en los costos asociados a su implementación. Sin embargo, al momento de adoptar esta decisión el directorio acordó que en caso de resultar necesario una capacitación específica, así se contrataría.

      iv. Como parte de esas materias contempla las principales herramientas de gestión de riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que se han ido implementando en el último año a nivel local e internacional.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio ha acordado no aplicar esta práctica en virtud de la naturaleza y giro de la sociedad, estimando que no sería necesario, ni menos incurrir en los costos asociados a su implementación. Sin embargo, al momento de adoptar esta decisión el directorio acordó que en caso de resultar necesario una capacitación específica, así se contrataría.

      v. Como parte de esas materias contempla los fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local e internacional relacionados con los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio ha acordado no aplicar esta práctica en virtud de la naturaleza y giro de la sociedad, estimando que no sería necesario, ni menos incurrir en los costos asociados a su implementación. Sin embargo, al momento de adoptar esta decisión el directorio acordó que en caso de resultar necesario una capacitación específica, así se contrataría.

      vi. Como parte de esas materias contempla una revisión de ejemplos de situaciones que configuran un conflicto de interés en el directorio y de formas en que esos conflictos de interés pueden evitarse o ser resueltos en el mejor interés social.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio ha acordado no aplicar esta práctica en virtud de la naturaleza y giro de la sociedad, estimando que no sería necesario, ni menos incurrir en los costos asociados a su implementación. Sin embargo, al momento de adoptar esta decisión el directorio acordó que en caso de resultar necesario una capacitación específica, así se contrataría.

      vii. Difunde anualmente las materias sobre las que en el último año se han realizado actividades de capacitación al directorio.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio ha acordado no aplicar esta práctica en virtud de la naturaleza y giro de la sociedad, estimando que no sería necesario, ni menos incurrir en los costos asociados a su implementación. Sin embargo, al momento de adoptar esta decisión el directorio acordó que en caso de resultar necesario una capacitación específica, así se contrataría.

    c) El directorio cuenta con una política para la contratación de expertos(as) que lo asesoren en materias contables, tributarias, financieras, legales o de otro tipo:


    • i. Que contemple la posibilidad de veto por parte de uno o más directores para la contratación de un(a) asesor(a) en particular.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no aplicar esta práctica y ceñirse para estos efectos a las normas establecidas en la ley que disponen que el directorio actúa como órgano colegiado, y por las mayorías establecidas en la misma ley.

      ii. Que a requerimiento de al menos uno de sus integrantes sea contratada la asesoría para la materia requerida por aquél.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no aplicar esta práctica y ceñirse para estos efectos a las normas establecidas en la ley que disponen que el directorio actúa como órgano colegiado, y por las mayorías establecidas en la misma ley. Sin perjuicio de lo anterior, el directorio recalcó que cualquiera de sus integrantes puede efectuar propuestas para la contratación de los asesores que estime pertinente.

      iii. Que, contemple la difusión, al menos una vez al año, de las asesorías solicitadas y no contratadas, especificando las razones por las que el directorio adoptó esa decisión en particular, lo cual además queda debidamente reflejado en el acta de la sesión correspondiente.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de lo señalado en los números i y ii anteriores.

    d) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la empresa de auditoría externa a cargo de la auditoría de los estados financieros para analizar:


    • i. El programa o plan de auditoría.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica, sin perjuicio de que acordó hacerlo al menos dos veces al año, como asimismo el comité de directores con la misma periodicidad.

      ii. Eventuales diferencias detectadas en la auditoría respecto de prácticas contables, sistemas administrativos y auditoría interna.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica, sin perjuicio de que acordó hacerlo al menos dos veces al año, como asimismo el comité de directores con la misma periodicidad.

      iii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica, sin perjuicio de que acordó hacerlo al menos dos veces al año, como asimismo el comité de directores con la misma periodicidad.

      iv. Los resultados del programa anual de auditoría.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica, sin perjuicio de que acordó hacerlo al menos dos veces al año, como asimismo el comité de directores con la misma periodicidad.

      v. Los posibles conflictos de interés que puedan existir en la relación con la empresa de auditoría o su personal, tanto por la prestación de otros servicios a la sociedad o a las empresas de su grupo empresarial, como por otras situaciones.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica, sin perjuicio de que acordó hacerlo al menos dos veces al año, como asimismo el comité de directores con la misma periodicidad.

    e) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de gestión de riesgos de la entidad o responsable de función equivalente, para analizar:


    • i. El adecuado funcionamiento del proceso de gestión de riesgos.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      En el 2016 se creó la unidad equivalente de Auditoria Interna encargada del monitoreo de gestión de riesgos .

      ii. La matriz de riesgo empleada por la unidad así como las principales fuentes de riesgos y metodologías para la detección de nuevos riesgos y la probabilidad e impacto de ocurrencia de aquellos más relevantes.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      En el 2016 se creó la unidad equivalente de Auditoria Interna encargada del monitoreo de gestión de riesgos .

      iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para gestionar de mejor manera los riesgos de la entidad.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      En el 2016 se creó la unidad equivalente de Auditoria Interna encargada del monitoreo de gestión de riesgos .

      iv. Los planes de contingencia diseñados para reaccionar frente a la materialización de eventos críticos, incluida la continuidad del directorio en situaciones de crisis.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      La sociedad no adopta esta práctica atendida su naturaleza.

    f) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente, para analizar:


    • i. El programa o plan de auditoría anual.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      En el 2016 se creó la unidad de Auditoria Interna, el directorio acordó no adoptar esta práctica sin perjuicio de que acordó hacerlo al menos dos veces al año.

      ii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes o el Ministerio Público.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      En el 2016 se creó la unidad de Auditoria Interna, el directorio acordó no adoptar esta práctica sin perjuicio de que acordó hacerlo al menos dos veces al año.

      iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para minimizar la ocurrencia de irregularidades o fraudes.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      En el 2016 se creó la unidad de Auditoria Interna, el directorio acordó no adoptar esta práctica sin perjuicio de que acordó hacerlo al menos dos veces al año.

      iv. La efectividad de los modelos de prevención de delitos implementados por la sociedad.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó implementar esta práctica, dejando dicha responsabilidad al encargado de prevención.

    g) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de Responsabilidad Social, Desarrollo Sostenible o responsable de función equivalente, para analizar:


    • i. La efectividad de las políticas aprobadas por el directorio para difundir al interior de la organización, sus accionistas y al público en general los beneficios de la diversidad e inclusión para la sociedad.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

      ii. Las barreras organizacionales, sociales o culturales detectadas que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad que se habría dado de no existir esas barreras.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

      iii. La utilidad y aceptación que han tenido los reportes de sostenibilidad difundidos a los grupos de interés relevantes de la sociedad.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

    h) El directorio contempla durante cada año la realización de visitas en terreno a las distintas dependencias e instalaciones de la sociedad, para conocer:


    • i. El estado y funcionamiento de esas dependencias e instalaciones.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad, que cuenta con una única oficina.

      ii. Las principales funciones y preocupaciones de quienes se desempeñan en las mismas.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

      iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de los responsables de esas dependencias e instalaciones sería pertinente realizar para mejorar el funcionamiento de las mismas.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

    i) De las reuniones sostenidas para cada punto referido en las letras d) a la f) anteriores, al menos una por cada punto se realiza sin la presencia del gerente general de la sociedad.

    • No
      Explicación:
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de lo explicado en las letras d) a la f) anteriores, sin perjuicio de que en caso de ser necesario tendrá reuniones sin la presencia del gerente general.

    j) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:


    • i. Para detectar e implementar eventuales mejoras en su organización y funcionamiento.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó adoptar esta práctica incluyendo en el procedimiento de inducción esta materia.

      ii. Para detectar aquellas áreas en que sus integrantes pueden fortalecerse y continuar perfeccionándose.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó adoptar esta práctica incluyendo en el procedimiento de inducción esta materia.

      iii. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad de capacidades, visiones, características y condiciones que se habría dado en el directorio de no existir esas barreras.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó adoptar esta práctica incluyendo en el procedimiento de inducción esta materia.

      iv. Que, sin perjuicio de las obligaciones legales, contemple expresamente la determinación del número mínimo de reuniones ordinarias, el tiempo promedio mínimo de dedicación presencial y remota a las mismas, y la antelación con la que se debiera remitir la citación y los antecedentes necesarios para la adecuada realización de aquéllas, reconociendo las características particulares de la entidad así como también la diversidad de experiencias, condiciones y conocimientos existentes en el directorio, según la complejidad de las materias a tratar.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica ya que resulta imposible determinar con certeza y de manera previa a qué sesiones se asistirá remotamente. Respecto del tiempo promedio de dedicación personal, el directorio acordó dejar establecido que sesionará el número de veces que sea necesario y por las horas que se requiera para el buen desempeño de sus funciones de acuerdo a los requerimientos exigidos por la ley.

      v. Que contemple expresamente el cambio, en el caso que fuere pertinente, de la forma de organización y funcionamiento del directorio ante situaciones de contingencia o crisis.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      En el caso de haber ocurrido una situación de contingencia grave o de crisis, el Presidente deberá citar por correo electrónico a una reunión extraordinaria de directorio a celebrarse al día siguiente hábil o más tardar dentro de 48 horas de su envío. Bastará para calificar un evento de estas características, el que uno o más directores determinen por escrito que un hecho, situación o evento constituye una contingencia grave o de crisis para la Sociedad o sus accionistas. Este comunicado se enviará a todos los directores, a los correos electrónicos que hayan informado para estos efectos, y al menos deberá: (i) describir el evento de contingencia grave o crisis de que se trate, (ii) informar el director que solicita la reunión; (iii) acompañar copia de los antecedentes relevantes que puedan existir a disposición en ese momento; y (iv) contener la información de un numero telefónico de contacto, de cobro revertido a la Empresa, que permita que cualquier de los directores que no pueda estar físicamente presente en la reunión -o se encuentren fuera del país-, pueda asistir tecnológicamente a la sesión extraodinaria. Sí media hora antes de la sesión extraordinaria respectiva un director no ha confirmado su asistencia o su imposibilidad de asistir, se le intentará contactar como ultima medida a su numero de teléfono fijo celular registrado en la Empresa para estos efectos, de manera de incorporarlo a la sesión vía conferencia telefónica. Los acuerdos que se adopten se reducirán de inmediato en un acta que los directores presentes firmaran antes del cierre de la sesión, copia de la cual también será enviada a los correos electrónicos señalados por los directores.

      vi. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras o áreas de fortalecimiento.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad, y particularmente el costo económico de su aplicación, sin perjuicio de que al deliberar sobre esta materia recalcó que cualquiera de sus miembros, y en cualquier momento, puede hacer las propuestas que estime pertinentes para el mejoramiento de su operación.

      vii. En que la detección a que se refiere los números i a iii anteriores, se realice al menos sobre una base anual.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó adoptar esta práctica.

    k) El directorio cuenta con un sistema de información en operación y de acceso por parte de cada director que:


    • i. Le permite acceder, de manera segura, remota y permanente, a todas las actas y documentos tenidos a la vista para cada sesión de directorio de los últimos 3 años, de acuerdo a un mecanismo de ordenamiento que facilite su indexación y búsqueda de información.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no implementar esta práctica , sin perjuicio de que en las oficinas sociales se encuentra habilitada una sala especial para los directores en la que se pueden revisar presencialmente todos los documentos de la sociedad.-

      ii. Le permite acceder, de manera segura, remota y sin perjuicios de las obligaciones legales respecto al plazo de envío de contenido de las citaciones, a la minuta o documento que sintetiza todas las materias que se tratarán en esa sesión y los demás antecedentes que se presentarán en dicha sesión o adicionales necesarios para prepararse para la misma.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no implementar esta práctica , sin perjuicio de que en las oficinas sociales se encuentra habilitada una sala especial para los directores en la que se pueden revisar presencialmente todos los documentos de la sociedad.

      iii. Permite el acceso al que se refiere el número ii anterior, con al menos 5 días de antelación a la sesión respectiva.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no implementar esta práctica , sin perjuicio de que en las oficinas sociales se encuentra habilitada una sala especial para los directores en la que se pueden revisar presencialmente todos los documentos de la sociedad.

      iv. Le permite acceder de manera segura, remota y permanente, al sistema de denuncias implementado por la sociedad.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no implementar esta práctica , sin perjuicio de que en las oficinas sociales se encuentra habilitada una sala especial para los directores en la que se pueden revisar presencialmente todos los documentos de la sociedad

      v. Le permite revisar el texto definitivo del acta de dicha sesión.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó implementar esta práctica aclarando que el acta de cada sesión se envía por mail a los directores y su texto definitivo se revisa en las oficinas sociales.

      vi. Permite la revisión a que se refiere el número v anterior, con no más de 5 días posteriores a la sesión respectiva.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no implementar esta práctica, sin perjuicio de que se le instruyó a la secretaria del directorio que los borradores de actas de cada sesión sean enviados con la mayor brevedad.

2. De la relación entre la sociedad, los accionistas y público en general

  • a) El directorio ha implementado un procedimiento formal y en operación para que los accionistas de la sociedad se puedan informar:


    • i. Con al menos 3 meses de antelación a la junta de accionistas en que se elegirán directores, acerca de la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que en opinión del directorio resulta aconsejable formen parte del mismo para que éste esté en mejores condiciones de velar por el interés social.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica, y en su lugar estarse a lo prescrito artículo 73 del Reglamento de Sociedades Anónimas.

      ii. Antes de la votación correspondiente, del número máximo de directorios que, en opinión del directorio, es aconsejable tengan los directores que sean electos por los accionistas.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica ya que ni en la Ley de Sociedades Anónimas ni en su Reglamento se exige la misma.

      iii. Antes de la votación correspondiente, la experiencia, profesión u oficio del candidato a director.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó adoptar esta práctica en los términos establecidos en el artículo 73 del Reglamento de Sociedades Anónimas.

      iv. Antes de la votación correspondiente, si el candidato a director mantiene o ha mantenido en los últimos 18 meses relaciones contractuales, comerciales o de otra naturaleza con el controlador de la sociedad, o sus principales competidores o proveedores.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó adoptar esta práctica por la vía de enviarle por escrito al candidato una consulta para que éste se pronuncie afirmativa o negativamente sobre esta situación.

    b) El directorio ha implementado un mecanismo, sistema o procedimiento formal que permita:


    • i. A los accionistas participar y ejercer su derecho a voto por medios remotos, en la misma oportunidad que el resto de los accionistas que están físicamente representados en la junta.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica atendido el número de accionistas, y particularmente por los costos que implicaría adoptarla.

      ii. A los accionistas observar, de manera remota y en tiempo real, lo que ocurre durante las juntas de accionistas.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica atendido el número de accionistas, y particularmente por los costos que implicaría adoptarla.

      iii. Al público en general informarse en tiempo real de los acuerdos adoptados en las juntas de accionistas.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica atendido el número de accionistas, y particularmente por los costos que implicaría adoptarla.

      iv. Al público en general enterarse de los acuerdos adoptados en la junta de accionista, con un desfase inferior a 5 minutos de votado el acuerdo respectivo.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica atendido el número de accionistas, y particularmente por los costos que implicaría adoptarla.

    c) El directorio ha aprobado una política y establecido procedimientos formales que tienen por objetivo proveer anualmente al público información respecto a:


    • i. Las políticas adoptadas por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

      ii. Los grupos de interés identificados por la sociedad como relevantes, así como las razones por las que tales grupos tienen esa condición.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

      iii. Los riesgos relevantes, incluidos los de sostenibilidad, de la sociedad, así como las principales fuentes de esos riesgos.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad, sin perjuicio que el directorio en el año 2016 implemento la unidad de riesgo.

      iv. Los indicadores medidos por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

      v. La existencia de metas y la evolución que han tenido los indicadores de sostenibilidad.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

    d) Para efectos de la definición de las políticas, indicadores y formato de reporte referidos en la letra c) anterior, se han seguido estándares internacionales como, por ejemplo, las directrices contenidas en la ISO 26000:2010, o los Principios y Estándares de Reportes y Difusión de la "Global Reporting Initiative" o del "International Integrated Reporting Council".

    • No

      Explicación (4000 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

    e) La sociedad cuenta con una unidad de relaciones con los accionistas, inversionistas y medios de prensa que:


    • i. Permite a éstos aclarar dudas de la sociedad, sus negocios, principales riesgos, situación financiera, económica o legal y negocios públicamente conocidos de la entidad.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó adoptar esta práctica en función que ya cuenta con un head of investor relations.

      ii. Cuenta con personas que, al menos, dominen el idioma inglés para responder a las consultas de quienes no hablen español.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó adoptar esta práctica en función que ya cuenta con un head of investor relations quien domina el idioma inglés.

      iii. Es la única unidad autorizada por el directorio para responder tales consultas a los accionistas, inversionistas y medios de prensa.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función que el presidente y el gerente general también se encuentran facultados para tales efectos.

    f) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:


    • i. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que éstas sean de fácil comprensión por el público.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

      ii. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que dichas comunicaciones sean provistas al mercado de manera oportuna.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

      iii. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

      iv. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de lo explicado en los números i y ii anteriores.

    g) La sociedad cuenta con una página web actualizada por medio de la cual los accionistas pueden acceder a toda su información pública, de manera sencilla y de fácil acceso.

    • No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

3. De la gestión y control de riesgos

  • a) El directorio ha implementado un proceso formal de Gestión y Control de Riesgos el cual se encuentra en operación y que:


    • i. Tiene como directrices generales las políticas de gestión de riesgos aprobadas por el directorio.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      En el 2016 se creó la unidad equivalente de Auditoria Interna encargada del monitoreo de gestión de riesgos.

      ii. Cuenta con una unidad de Gestión de Riesgos o equivalente, encargada de la detección, cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos, y que reporta directamente al directorio.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      En el 2016 se creó la unidad equivalente de Auditoria Interna encargada del monitoreo de gestión de riesgos.

      iii. Cuenta con una unidad de Auditoría Interna o equivalente, responsable de la verificación de la efectividad y cumplimiento de las políticas, procedimientos, controles y códigos aprobados por el directorio, y que reporta directamente a éste.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      En el 2016 se creó la unidad equivalente de Auditoria Interna encargada del monitoreo de gestión de riesgos. La cual reporta a la Gerencia General

      iv. Incorpora dentro del proceso de cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos tanto los riesgos directos de la entidad como aquellos indirectos que pueden surgir de las demás empresas del grupo empresarial al que pertenece la entidad.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      En el 2016 se creó la unidad equivalente de Auditoria Interna encargada del monitoreo de gestión de riesgos.

      v. Considera el impacto potencial que tendrá la materialización de los riesgos de sostenibilidad económicos, sociales y ambientales a los que la misma está expuesta.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      En el 2016 se creó la unidad equivalente de Auditoria Interna encargada del monitoreo de gestión de riesgos.

      vi. Tiene como guía principios, directrices y recomendaciones nacionales e internacionales como, por ejemplo, los desarrollados por "The Committee of Sponsoring Organizations" (COSO, por sus siglas en inglés) o los contenidos en "Control Objectives for Information and Related Technology" (COBIT, por sus siglas en inglés) creados por ISACA o la ISO 31000:2009 e ISO 31004:2013.
      Respuesta:

      Explicación (4000 caracteres máximo):
      En el 2016 se creó la unidad equivalente de Auditoria Interna encargada del monitoreo de gestión de riesgos.

      vii. Contempla un Código de Conducta o documento equivalente aprobado por el directorio y revisado anualmente, que define los principios y lineamientos que deben guiar el actuar del personal y directorio de la entidad.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      En el año 2017 el directorio de la sociedad aprobó un código de ética.

      viii. Contempla la información y capacitación permanente de todo el personal atingente, independiente del vínculo contractual que lo una con la sociedad, respecto de las políticas, procedimientos, controles y códigos implementados para la gestión de riesgos.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad, sin perjuicio que en caso de ser necesario el personal será capacitado de acuerdo a los requerimientos específicos de la compañía.

      ix. Es revisado y actualizado, al menos anualmente.
      Respuesta:
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      En el 2016 se creó la unidad equivalente de Auditoria Interna encargada del monitoreo de gestión de riesgos.

    b) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:


    • i. Para canalizar las denuncias por parte de su personal, cualquiera sea el vínculo contractual, accionistas, clientes, proveedores o terceros ajenos a la sociedad, de eventuales irregularidades o ilícitos.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad, sin perjuicio de que cuenta con un canal de denuncia establecido en el modelo de prevención de delitos de conformidad a la Ley Nº20.393.

      ii. Que garantiza el anonimato del denunciante.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad, sin perjuicio de que cuenta con un canal de denuncia establecido en el modelo de prevención de delitos de conformidad la Ley Nº20.393.

      iii. Que permite al denunciante conocer el estado de su denuncia.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad, sin perjuicio de que cuenta con un canal de denuncia establecido en el modelo de prevención de delitos de conformidad a la Ley Nº20.393.

      iv. Que es puesto en conocimiento de su personal, accionistas, clientes, proveedores y terceros, tanto mediante capacitaciones como a través del sitio en Internet de la entidad.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad, sin perjuicio de que cuenta con un canal de denuncia establecido en el modelo de prevención de delitos de conformidad a la Ley Nº20.393.

    c) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:


    • i. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que, sin esas barreras, se habría dado naturalmente en la organización.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

      ii. Para identificar la diversidad de capacidades, conocimientos, condiciones, experiencias y visiones con que deben contar sus ejecutivos principales.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

      iii. Para identificar entre los trabajadores de la entidad, a potenciales reemplazantes del gerente general y demás ejecutivos principales, en función del proceso de identificación descrito en el numeral ii anterior.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

      iv. Para reemplazar oportunamente al gerente general y demás ejecutivos principales, y traspasar sus funciones e información relevante, ante su ausencia imprevista, minimizando el impacto que ello tendría en la organización.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

      v. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

    d) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:


    • i. Para revisar, al menos sobre una base anual, las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, con el fin de detectar y corregir eventuales incentivos a que dichos ejecutivos expongan a la sociedad a riesgos que no estén acorde a las políticas definidas sobre la materia o a la comisión de eventuales ilícitos.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad, sin perjuicio de la obligación del comité de directores establecida en el artículo 50 bis de la Ley de Sociedades Anónimas.

      ii. Que contempla la asesoría de un tercero ajeno a la sociedad que apoye al directorio, y al comité de directores en caso que corresponda, en la revisión a que se refiere el numeral i anterior.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad, y por el costo que ello importaría.

      iii. Que contempla la difusión de las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, en el sitio en Internet de la sociedad.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad, y particularmente por no contar con un sitio en Internet.

      iv. Que contempla someter dichas estructuras salariales y políticas a aprobación de los accionistas.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad.

4. De la evaluación por parte de un tercero

  • a) La autoevaluación del directorio respecto a la adopción de las prácticas contenidas en la presente normativa:


    • i. Ha sido revisada y validada por un tercero ajeno a la sociedad.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad, y los costos que su implementación importaría.

      ii. La persona o equipo de personas que realizaron la revisión y validación, cuenta con la experiencia acreditada de al menos 5 años en evaluación de procesos y efectividad de controles, o en la prestación de servicios profesionales de asesoría o consultoría en diseño e implementación de procesos, gestión de riesgos o mejoramiento continuo.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad, y los costos que su implementación importaría.

      iii. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, son fiscalizados por la Superintendencia u organismo público o privado extranjero de similar competencia.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad, y los costos que su implementación importaría.

      iv. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, pertenecen a una nómina establecida por las bolsas nacionales de entidades que cumplen las condiciones definidas por las mismas para certificar la autoevaluación a que se refiere la presente normativa.
      Respuesta: No
      Explicación (2500 caracteres máximo):
      El directorio acordó no adoptar esta práctica en función de la naturaleza y giro de la sociedad, y los costos que su implementación importaría.