1. Del funcionamiento y composición del directorio

• a) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo para la inducción de cada nuevo integrante, que tiene por objeto facilitar a éste el proceso de conocimiento y comprensión de:

  • 
    i. Los negocios, materias y riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que son considerados más relevantes, así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El negocio en el cual participa la Sociedad es la inversión en otras sociedades. Para los nuevos directores se realiza una inducción por parte de la Gerente General de la Sociedad que contempla la información acerca de los negocios, materias y riesgos relevantes. Esta inducción se encuentra regulada en un procedimiento interno.
    
    ii. Los grupos de interés relevantes que ha identificado la entidad así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición y de los principales mecanismos que se emplean para conocer las expectativas y mantener una relación estable y duradera con aquéllos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Para los nuevos directores se realiza una inducción por parte de la Gerente General de la Sociedad que contempla la información acerca de los grupos de interes relevantes. Esta inducción se encuentra regulada en un procedimiento interno.
    
    iii. La misión, visión, objetivos estratégicos, principios y valores que debieran guiar el actuar de la sociedad, sus directores y personal, y las políticas de inclusión, diversidad, sostenibilidad y gestión de riesgos, aprobadas por el directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Para los nuevos directores se realiza una inducción por parte de la Gerente General de la Sociedad que contempla la información acerca de la misión, visión, objetivos estratégicos, principios y valores y las políticas de inclusión, diversidad, sostenibilidad y gestión de riesgos. Esta inducción se encuentra regulada en un procedimiento interno.
    
    iv. El marco jurídico vigente más relevante aplicable a la entidad, al directorio y sus ejecutivos principales.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Para los nuevos directores se realiza una inducción por parte de la Gerente General de la Sociedad que contempla la información acerca del marco jurídico más relavante aplicable. Esta inducción se encuentra regulada en un procedimiento interno.
    
    v. Los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información que conforme a la legislación vigente recaen en cada integrante del directorio, mediante ejemplos de fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local con esos deberes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Para los nuevos directores se realiza una inducción por parte de la Gerente General de la Sociedad que contempla la información acerca de los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información que recaen en los integrantes del directorio. Esta inducción se encuentra regulada en un procedimiento interno.
    
    vi. Los principales acuerdos adoptados en los últimos 2 años anteriores al inicio de su mandato y de las razones que se tuvieron en consideración para adoptar tales acuerdos o para descartar otras opciones evaluadas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Todos los acuerdos adoptados por el Directorio de la Sociedad se encuentran señalados en el libro de actas, los cuales pueden ser revisados libremente por cada uno de los directores.
    
    vii. Las partidas más relevantes de los estados financieros trimestrales y anuales del último año junto con sus respectivas notas explicativas, además de los criterios contables aplicados en la confección de dichos estados financieros.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Para los nuevos directores se realiza una inducción por parte de la Gerente General de la Sociedad que contempla la información acerca de los estados financieros y sus partidas más relevantes. Esta inducción se encuentra regulada en un procedimiento interno.
    
    viii. Lo que en opinión del directorio es un conflicto de interés y cómo en opinión de éste, o conforme al Código o Manual establecido al efecto, y sin perjuicio de aquellos conflictos de interés expresamente abordados por ley, debieran tratarse las situaciones en las que se pudiere presentar uno de ellos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Para los nuevos directores se realiza una inducción por parte de la Gerente General de la Sociedad que contempla los principales conflictos de interés que pudieran existir y como deberían tratarse éstos en caso de materializarse. Esta inducción se encuentra regulada en un procedimiento interno.
    

  b) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo de capacitación permanente del directorio para la actualización de conocimientos, que:

  • 
    i. Define al menos anualmente las materias respecto de las cuales se harán capacitaciones a sus integrantes y el calendario de capacitaciones para el año correspondiente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Los directores asisten a cursos, charlas y seminarios que se dictan en diferentes instituciones del país. Sin embargo el directorio de la Sociedad no ha considerado apropiado implementar un procedimiento o mecanismo en esta materia.
    
    ii. Como parte de esas materias contempla las mejores prácticas de gobierno corporativo que han ido adoptando otras entidades tanto a nivel local como internacional.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Tal como se señaló en el numeral i) de la presente letra b), los directores asisten a cursos, charlas y seminarios que se dictan en diferentes instituciones del país relativas a mejores prácticas de gobierno corporativo. Sin embargo el directorio de la Sociedad no ha considerado apropiado implementar un procedimiento o mecanismo en esta materia.
    
    iii. Como parte de esas materias contempla los principales avances que se han dado en el último año a nivel local e internacional en lo referido a inclusión, diversidad y reportes de sostenibilidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El directorio dadas las características de la Sociedad no ha considerado apropiado contar con este tipo de procedimientos o mecanismos.
    
    iv. Como parte de esas materias contempla las principales herramientas de gestión de riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que se han ido implementando en el último año a nivel local e internacional.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El directorio dadas las características de la Sociedad no ha considerado apropiado contar con este tipo de procedimientos o mecanismos.
    
    v. Como parte de esas materias contempla los fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local e internacional relacionados con los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El directorio dadas las características de la Sociedad no ha considerado apropiado contar con este tipo de procedimientos o mecanismos.
    
    vi. Como parte de esas materias contempla una revisión de ejemplos de situaciones que configuran un conflicto de interés en el directorio y de formas en que esos conflictos de interés pueden evitarse o ser resueltos en el mejor interés social.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El Directorio considera habitualmente los posibles conflictos de interés en el directorio. Sin embargo el directorio de la Sociedad no ha considerado apropiado hasta ahora implementar un procedimiento o mecanismo en esta materia. No obstante, tal como se señaló en el punto viii) de la letra a) en la inducción se señalan los principales conflictos de interés que pueden producirse y como debiesen tratarse en caso de materializarse.
    
    vii. Difunde anualmente las materias sobre las que en el último año se han realizado actividades de capacitación al directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El directorio de la Sociedad no ha considerado apropiado implementar un procedimiento o mecanismo en esta materia.
    

  c) El directorio cuenta con una política para la contratación de expertos(as) que lo asesoren en materias contables, tributarias, financieras, legales o de otro tipo:

  • 
    i. Que contemple la posibilidad de veto por parte de uno o más directores para la contratación de un(a) asesor(a) en particular.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El directorio no cuenta con una política para la contratación de expertos dado que estas son muy esporádicas, para materias específicas y por situaciones puntuales, las cuales siempre serán contratadas por acuerdo de los directores.
    
    ii. Que a requerimiento de al menos uno de sus integrantes sea contratada la asesoría para la materia requerida por aquél.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El directorio no cuenta con una política para la contratación de expertos, sin embargo éstas siempre serán contratadas por acuerdo de los directores.
    
    iii. Que, contemple la difusión, al menos una vez al año, de las asesorías solicitadas y no contratadas, especificando las razones por las que el directorio adoptó esa decisión en particular, lo cual además queda debidamente reflejado en el acta de la sesión correspondiente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El Directorio no ha considerado apropiado contar con una política en este sentido dado la poca habitualidad con que se contrata o no a expertos.
    

  d) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la empresa de auditoría externa a cargo de la auditoría de los estados financieros para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El directorio se reune con los auditores de forma semestral en los meses de Marzo y Septiembre para conocer los Estados Financieros a Junio y Diciembre respectivamente, los que cuentan con opinión de los auditores.
    
    ii. Eventuales diferencias detectadas en la auditoría respecto de prácticas contables, sistemas administrativos y auditoría interna.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Tal como se señaló en el punto i) de la letra d), los directores se reunen con los auditores externos en forma semestral donde se tratan estas materias.
    
    iii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Tal como se señaló en el punto i) de la letra d), los directores se reunen con los auditores externos en forma semestral donde se tratan estas materias.
    
    iv. Los resultados del programa anual de auditoría.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Tal como se señaló en el punto i) de la letra d), los directores se reunen con los auditores externos en forma semestral donde se tratan estas materias.
    
    v. Los posibles conflictos de interés que puedan existir en la relación con la empresa de auditoría o su personal, tanto por la prestación de otros servicios a la sociedad o a las empresas de su grupo empresarial, como por otras situaciones.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: En las reuniones semestrales con los auditores se revisa este punto relativo a los posibles conflictos de interés.
    

  e) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de gestión de riesgos de la entidad o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El adecuado funcionamiento del proceso de gestión de riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Esta es una sociedad de inversiones que tiene un directorio y no cuenta con una unidad de gestión de riesgos.
    
    ii. La matriz de riesgo empleada por la unidad así como las principales fuentes de riesgos y metodologías para la detección de nuevos riesgos y la probabilidad e impacto de ocurrencia de aquellos más relevantes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Esta es una sociedad de inversiones que tiene un directorio, no cuenta con una unidad de riesgos y la fuente de riesgos es muy acotada dado que el factor de riesgo más significativo esta determinado por la estabilidad, solvencia y rentabilidad de la compañía en donde concentra su inversión.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para gestionar de mejor manera los riesgos de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Esta es una sociedad de inversiones que tiene un directorio y no cuenta con una unidad de gestión de riesgos.
    
    iv. Los planes de contingencia diseñados para reaccionar frente a la materialización de eventos críticos, incluida la continuidad del directorio en situaciones de crisis.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Esta es una sociedad de inversiones que tiene un directorio y no cuenta con una unidad de gestión de riesgos.
    

  f) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Esta es una sociedad de inversiones que tiene un directorio y no cuenta con una unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente.
    
    ii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes o el Ministerio Público.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Tal como se ha señalado esta es una sociedad de inversiones que tiene un directorio y no tiene empleados contratados.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para minimizar la ocurrencia de irregularidades o fraudes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación Esta es una sociedad de inversiones que tiene un directorio y no cuenta con una unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente.
    
    iv. La efectividad de los modelos de prevención de delitos implementados por la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Esta es una sociedad de inversiones que tiene un directorio y no cuenta con una unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente y no cuenta con modelos de prevención de delitos.
    

  g) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de Responsabilidad Social, Desarrollo Sostenible o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. La efectividad de las políticas aprobadas por el directorio para difundir al interior de la organización, sus accionistas y al público en general los beneficios de la diversidad e inclusión para la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Esta es una sociedad de inversiones que tiene un directorio y no cuenta con una unidad de responsabilidad social.
    
    ii. Las barreras organizacionales, sociales o culturales detectadas que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad que se habría dado de no existir esas barreras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: La sociedad tiene un directorio y un ejecutivo por lo que no se han observado barreras organizacionales, sociales o culturales.
    
    iii. La utilidad y aceptación que han tenido los reportes de sostenibilidad difundidos a los grupos de interés relevantes de la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: La Sociedad no ha emitido ni difundido reportes de sostenibilidad.
    

  h) El directorio contempla durante cada año la realización de visitas en terreno a las distintas dependencias e instalaciones de la sociedad, para conocer:

  • 
    i. El estado y funcionamiento de esas dependencias e instalaciones.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: La Sociedad no tiene otras dependencias ni instalaciones diferentes a su domicilio social, que deban ser visitadas.
    
    ii. Las principales funciones y preocupaciones de quienes se desempeñan en las mismas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: La sociedad no tiene empleados contratados.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de los responsables de esas dependencias e instalaciones sería pertinente realizar para mejorar el funcionamiento de las mismas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Por lo señalado en el punto i) y ii) de la letra h), esta situacion no aplica a esta sociedad.
    

  i) De las reuniones sostenidas para cada punto referido en las letras d) a la f) anteriores, al menos una por cada punto se realiza sin la presencia del gerente general de la sociedad.

  • No
    Explicación:
    Explicación: Por lo señalado anteriormente respecto a las reuniones con los auditores éstas las realiza siempre la gerente general en forma períodica y en forma semestral con el directorio y respecto a las situaciones señaladas en las letras e) y f) estas reuniones no se realizan.
    

  j) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar eventuales mejoras en su organización y funcionamiento.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El directorio no cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento contínuo. Las mejoras en su organización y funcionamiento, se van dando el el seno de dicho órgano.
    
    ii. Para detectar aquellas áreas en que sus integrantes pueden fortalecerse y continuar perfeccionándose.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El directorio dadas las características de la sociedad no ha considerado apropiado contar con un procedimiento formal para esta materia.
    
    iii. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad de capacidades, visiones, características y condiciones que se habría dado en el directorio de no existir esas barreras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El directorio dadas las características de la Sociedad no ha considerado apropiado contar con un procedimiento formal para esta materia. Sin embargo el directorio esta compuesto por ingenieros y abogados, incluso uno de ellos es extranjero.
    
    iv. Que, sin perjuicio de las obligaciones legales, contemple expresamente la determinación del número mínimo de reuniones ordinarias, el tiempo promedio mínimo de dedicación presencial y remota a las mismas, y la antelación con la que se debiera remitir la citación y los antecedentes necesarios para la adecuada realización de aquéllas, reconociendo las características particulares de la entidad así como también la diversidad de experiencias, condiciones y conocimientos existentes en el directorio, según la complejidad de las materias a tratar.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El Directorio dadas las características de la Sociedad no ha considerado apropiado contar con un procedimiento formal para esta materia. El número mínimo de las sesiones ordinarias se encuentra señalado en los estatutos, las sesiones de directorio tienen una duración normal de entre 45 minutos y 1 hora y 15 minutos aproximadamente. Las sesiones de directorio se citan de forma personal por la gerente general de la sociedad y salvo contadas excepciones a esta no asiste algún director.
    
    v. Que contemple expresamente el cambio, en el caso que fuere pertinente, de la forma de organización y funcionamiento del directorio ante situaciones de contingencia o crisis.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El Directorio dadas las características de la Sociedad no ha considerado apropiado contar con un procedimiento formal para esta materia.
    
    vi. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras o áreas de fortalecimiento.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El Directorio dadas las características de la Sociedad no ha considerado apropiado contar con un procedimiento formal para la contratación de un experto ajeno a la sociedad para tratar éstas materias.
    
    vii. En que la detección a que se refiere los números i a iii anteriores, se realice al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El directorio no cuenta con un procedimiento formal para esos 3 números, por lo tanto no se realizan esos procedimientos de mejoramiento continuo anualmente.
    

  k) El directorio cuenta con un sistema de información en operación y de acceso por parte de cada director que:

  • 
    i. Le permite acceder, de manera segura, remota y permanente, a todas las actas y documentos tenidos a la vista para cada sesión de directorio de los últimos 3 años, de acuerdo a un mecanismo de ordenamiento que facilite su indexación y búsqueda de información.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Las actas se encuentran, tal como lo señala la ley, en las oficinas de la Sociedad y a disposición de los directores cuando lo estimen pertinente. Asimismo, los Estados Financieros y las Memorias de los últimos años se encuentran a disposición de los directores y del público general en la página web de la sociedad www.betlandos.cl
    
    ii. Le permite acceder, de manera segura, remota y sin perjuicios de las obligaciones legales respecto al plazo de envío de contenido de las citaciones, a la minuta o documento que sintetiza todas las materias que se tratarán en esa sesión y los demás antecedentes que se presentarán en dicha sesión o adicionales necesarios para prepararse para la misma.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: La citación tal como se señaló las hace la gerente general de forma personal y por medio de citación escrita y ahí se les informa de la minuta de la reunión. En caso de ser necesario se les hace entrega de información adicional que es necesaria para una determinada reunión, pero por regla general no hay información que se entrega con anterioridad al directorio a excepción de los Estados Financieros, los cuales son entregados con anterioridad para la revisión de los directores. No hay acceso a información de manera remota.
    
    iii. Permite el acceso al que se refiere el número ii anterior, con al menos 5 días de antelación a la sesión respectiva.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: No hay acceso vía remota.
    
    iv. Le permite acceder de manera segura, remota y permanente, al sistema de denuncias implementado por la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: La Sociedad dado que no tiene empleados no tiene implementado un sistema de denuncias.
    
    v. Le permite revisar el texto definitivo del acta de dicha sesión.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Las actas pueden ser revisadas en forma presencial por los directores antes de la firma de las mismas y después se encuentran a su dispocición en la sociedad dado que quedan pegadas en el libro de actas respectivo.
    
    vi. Permite la revisión a que se refiere el número v anterior, con no más de 5 días posteriores a la sesión respectiva.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Las actas de la sociedad se preparan con la mayor rapidez posible, pero se encuentran a disposición de los directores para su revisión y firma en la siguiente sesión de directorio.
    

2. De la relación entre la sociedad, los accionistas y público en general

• a) El directorio ha implementado un procedimiento formal y en operación para que los accionistas de la sociedad se puedan informar:

  • 
    i. Con al menos 3 meses de antelación a la junta de accionistas en que se elegirán directores, acerca de la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que en opinión del directorio resulta aconsejable formen parte del mismo para que éste esté en mejores condiciones de velar por el interés social.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El directorio no ha implementado un procedimiento formal en este sentido.
    
    ii. Antes de la votación correspondiente, del número máximo de directorios que, en opinión del directorio, es aconsejable tengan los directores que sean electos por los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Se estima que cada director, debe destinar el tiempo que personalmente estime necesario para el cumplimiento de sus obligaciones como tal y con ello determinar en cuantos directorios puede participar.
    
    iii. Antes de la votación correspondiente, la experiencia, profesión u oficio del candidato a director.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: No se ha implementado un procedimiento formal en esta materia. No obstante en la Junta de Accionistas respectiva, antes de la votación, se da a conocer la experiencia, profesión u oficio del candidato a director
    
    iv. Antes de la votación correspondiente, si el candidato a director mantiene o ha mantenido en los últimos 18 meses relaciones contractuales, comerciales o de otra naturaleza con el controlador de la sociedad, o sus principales competidores o proveedores.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Esta sociedad es controlada en mas de un 98% por el grupo Bethia y los directores mantienen relación laboral con el controlador.
    

  b) El directorio ha implementado un mecanismo, sistema o procedimiento formal que permita:

  • 
    i. A los accionistas participar y ejercer su derecho a voto por medios remotos, en la misma oportunidad que el resto de los accionistas que están físicamente representados en la junta.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: A las Juntas de Accionistas de la sociedad dado lo concentrada que se encuentra la propiedad, además del grupo controlador a las juntas de accionistas celebradas en años anteriores han asistido y asisten no más de 2 accionistas minoritarios, por lo que hasta antes de la pandemia no se había considerado necesario por el directorio implementar mecanismos para la participación y ejercicio del derecho a voto de manera remota. No obstante en virtud de lo ocurrido con la pandemia, a partir de la Junta Extraordinaria de Accionistas del mes de junio de 2020 se implementó un sistema para que los accionistas participaran de manera remota y pudieran ejercer su derecho a voto de esa forma. A partir del año 2022, dada la baja asistencia de accionistas se volvió al formato de las Juntas de Accionistas exclusivamente presenciales.
    
    ii. A los accionistas observar, de manera remota y en tiempo real, lo que ocurre durante las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Por lo señalado en el literal anterior, durante los años 2020 y 2021 las Juntas de Accionistas se transmitieron de forma remota por medio de alguna de las plataformas que existen en el mercado. A partir del año 2022, dada la baja asistencia de accionistas se volvió al formato de las Juntas de Accionistas exclusivamente presenciales.
    
    iii. Al público en general informarse en tiempo real de los acuerdos adoptados en las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Los que pueden acceder a la Junta de Accionistas de manera remota son los accionistas. Cualquier otra persona que quiera informarse de los acuerdos, la Sociedad una vez terminada la Junta de Accionistas envía el correspondiente hecho esencial a la Comisión para el Mercado Financiero dando a conocer los acuerdos adoptados en dicha Junta, los cuales además se encuentran disponibles en la página web de la sociedad www.betlandos.cl
    
    iv. Al público en general enterarse de los acuerdos adoptados en la junta de accionista, con un desfase inferior a 5 minutos de votado el acuerdo respectivo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Los que pueden acceder a la Junta de Accionistas de manera remota son los accionistas. Cualquier otra persona que quiera informarse de los acuerdos, la Sociedad una vez terminada la Junta de Accionistas envía el correspondiente hecho esencial a la Comisión para el Mercado Financiero dando a conocer los acuerdos adoptados en dicha Junta, los cuales además se encuentran disponibles en la página web de la sociedad www.betlandos.cl
    

  c) El directorio ha aprobado una política y establecido procedimientos formales que tienen por objetivo proveer anualmente al público información respecto a:

  • 
    i. Las políticas adoptadas por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: La Sociedad dado que es netamente de inversiones en otras sociedades no ha implementado políticas en las áreas de responsabilidad social ni de desarrollo sostenible.
    
    ii. Los grupos de interés identificados por la sociedad como relevantes, así como las razones por las que tales grupos tienen esa condición.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: La Sociedad dado que es netamente de inversiones en otras sociedades no ha implementado políticas con grupos de interés.
    
    iii. Los riesgos relevantes, incluidos los de sostenibilidad, de la sociedad, así como las principales fuentes de esos riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: La sociedad dado que es netamente de inversiones en otras sociedades no ha implementado políticas en esta materia.
    
    iv. Los indicadores medidos por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: La sociedad no ha implementado políticas en esta materia.
    
    v. La existencia de metas y la evolución que han tenido los indicadores de sostenibilidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: La sociedad no ha implementado políticas en esta materia.
    

  d) Para efectos de la definición de las políticas, indicadores y formato de reporte referidos en la letra c) anterior, se han seguido estándares internacionales como, por ejemplo, las directrices contenidas en la ISO 26000:2010, o los Principios y Estándares de Reportes y Difusión de la "Global Reporting Initiative" o del "International Integrated Reporting Council".

  • No
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    Explicación: La sociedad no ha implementado políticas en esta materia y por lo tanto no ha preparado reportes bajo estándares internacionales.
    

  e) La sociedad cuenta con una unidad de relaciones con los accionistas, inversionistas y medios de prensa que:

  • 
    i. Permite a éstos aclarar dudas de la sociedad, sus negocios, principales riesgos, situación financiera, económica o legal y negocios públicamente conocidos de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Existe una persona a cargo de responder las inquietudes razonables de todos los accionistas. A su vez, el Registro de Accionistas es administrado por DCV Registros.
    
    ii. Cuenta con personas que, al menos, dominen el idioma inglés para responder a las consultas de quienes no hablen español.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: No se han recibido consultas de accionistas ni en español ni en inglés, pero en caso de ser necesario la persona a cargo puede responder inquietudes en inglés.
    
    iii. Es la única unidad autorizada por el directorio para responder tales consultas a los accionistas, inversionistas y medios de prensa.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: La persona a cargo de responder las inquietudes razonables lo puede hacer a todos los accionistas. La gerente general de la sociedad es la única autorizada para responder a inversionistas y medios de prensa.
    

  f) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que éstas sean de fácil comprensión por el público.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: No se ha considerado necesario implementar un procedimiento formal en este sentido.
    
    ii. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que dichas comunicaciones sean provistas al mercado de manera oportuna.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: No se ha considerado necesario implementar un procedimiento formal en este sentido, dado que las comunicaciones al mercado son muy acotadas.
    
    iii. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: No se ha considerado necesario implementar un procedimiento formal en este sentido.
    
    iv. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El directorio no cuenta con un procedimiento formal para los números i y ii anteriores, por lo tanto no se realizan esos procedimientos de mejoramiento continuo.
    

  g) La sociedad cuenta con una página web actualizada por medio de la cual los accionistas pueden acceder a toda su información pública, de manera sencilla y de fácil acceso.

  • Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: La sociedad tiene una página web www.betlandos.cl donde aparece la información pública de la sociedad.
    

3. De la gestión y control de riesgos

• a) El directorio ha implementado un proceso formal de Gestión y Control de Riesgos el cual se encuentra en operación y que:

  • 
    i. Tiene como directrices generales las políticas de gestión de riesgos aprobadas por el directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Se determinó no implementar dado el carácter de una sociedad de inversiones, el factor de riesgo más significativo está determinado por la estabilidad, solvencia y rentabilidad de la sociedades en las que concentra su inversión.
    
    ii. Cuenta con una unidad de Gestión de Riesgos o equivalente, encargada de la detección, cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos, y que reporta directamente al directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: La Sociedad cuenta con un solo ejecutivo por lo que no cuenta con una unidad de Gestión de Riesgos por no considerarse necesario, dado el carácter de sociedad de inversiones.
    
    iii. Cuenta con una unidad de Auditoría Interna o equivalente, responsable de la verificación de la efectividad y cumplimiento de las políticas, procedimientos, controles y códigos aprobados por el directorio, y que reporta directamente a éste.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: La Sociedad cuenta con un solo ejecutivo por lo que no cuenta con una unidad de Auditoría o equivalente responsable de la verificación de la efectividad y cumplimiento de las políticas, procedimientos, controles y codigos aprobados por el directorio.
    
    iv. Incorpora dentro del proceso de cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos tanto los riesgos directos de la entidad como aquellos indirectos que pueden surgir de las demás empresas del grupo empresarial al que pertenece la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Por lo señalado en los numerales anteriores el directorio no ha implementado un proceso formal de gestión y control de riesgos.
    
    v. Considera el impacto potencial que tendrá la materialización de los riesgos de sostenibilidad económicos, sociales y ambientales a los que la misma está expuesta.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Por lo señalado en los numerales anteriores el directorio no ha implementado un proceso formal en esta materia.
    
    vi. Tiene como guía principios, directrices y recomendaciones nacionales e internacionales como, por ejemplo, los desarrollados por "The Committee of Sponsoring Organizations" (COSO, por sus siglas en inglés) o los contenidos en "Control Objectives for Information and Related Technology" (COBIT, por sus siglas en inglés) creados por ISACA o la ISO 31000:2009 e ISO 31004:2013.
    Respuesta: No
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    Explicación: Por lo señalado en los numerales anteriores el directorio no ha implementado un proceso formal en esta materia.
    
    vii. Contempla un Código de Conducta o documento equivalente aprobado por el directorio y revisado anualmente, que define los principios y lineamientos que deben guiar el actuar del personal y directorio de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Dado que la sociedad tiene 1 ejecutivo no se ha dictado un código de conducta.
    
    viii. Contempla la información y capacitación permanente de todo el personal atingente, independiente del vínculo contractual que lo una con la sociedad, respecto de las políticas, procedimientos, controles y códigos implementados para la gestión de riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Dado que la sociedad cuenta con un ejecutivo no se ha contemplado esta situación.
    
    ix. Es revisado y actualizado, al menos anualmente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Por lo señalado la sociedad no tiene un proceso formal de gestión y control de riesgos.
    

  b) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para canalizar las denuncias por parte de su personal, cualquiera sea el vínculo contractual, accionistas, clientes, proveedores o terceros ajenos a la sociedad, de eventuales irregularidades o ilícitos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Dado que la sociedad cuenta con un ejecutivo no se ha implementado un procedimiento en este sentido.
    
    ii. Que garantiza el anonimato del denunciante.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: No aplicable por lo señalado en el punto anterior.
    
    iii. Que permite al denunciante conocer el estado de su denuncia.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: No aplicable por lo señalado en los puntos anteriores.
    
    iv. Que es puesto en conocimiento de su personal, accionistas, clientes, proveedores y terceros, tanto mediante capacitaciones como a través del sitio en Internet de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: No aplicable por lo señalado en los puntos i), ii) y iii) anteriores.
    

  c) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que, sin esas barreras, se habría dado naturalmente en la organización.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: La sociedad no ha implementado un procedimiento formal en este sentido. Sin embargo la sociedad tiene un directorio y un ejecutivo por lo que no se han observado barreras organizacionales, sociales o culturales.
    
    ii. Para identificar la diversidad de capacidades, conocimientos, condiciones, experiencias y visiones con que deben contar sus ejecutivos principales.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: La sociedad no ha implementado un procedimiento formal en este sentido. Sin embargo la sociedad tiene un directorio y un ejecutivo por lo que no se han observado barreras organizacionales, sociales o culturales.
    
    iii. Para identificar entre los trabajadores de la entidad, a potenciales reemplazantes del gerente general y demás ejecutivos principales, en función del proceso de identificación descrito en el numeral ii anterior.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Dado que la sociedad cuenta con un ejecutivo no se ha implementado un procedimiento en este sentido.
    
    iv. Para reemplazar oportunamente al gerente general y demás ejecutivos principales, y traspasar sus funciones e información relevante, ante su ausencia imprevista, minimizando el impacto que ello tendría en la organización.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Dado que la sociedad cuenta con un ejecutivo no se ha implementado un procedimiento en este sentido.
    
    v. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El directorio no cuenta con un procedimiento formal para los numeros i y ii anteriores por lo tanto no se realizan esos procedimientos sobre una base anual.
    

  d) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para revisar, al menos sobre una base anual, las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, con el fin de detectar y corregir eventuales incentivos a que dichos ejecutivos expongan a la sociedad a riesgos que no estén acorde a las políticas definidas sobre la materia o a la comisión de eventuales ilícitos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Dado que la sociedad cuenta con un ejecutivo el cual no se encuentra contratado por la sociedad, no se ha implementado un procedimiento en este sentido.
    
    ii. Que contempla la asesoría de un tercero ajeno a la sociedad que apoye al directorio, y al comité de directores en caso que corresponda, en la revisión a que se refiere el numeral i anterior.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Dado que la sociedad cuenta con un ejecutivo el cual no se encuentra contratado por la sociedad, no se ha implementado un procedimiento en este sentido.
    
    iii. Que contempla la difusión de las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, en el sitio en Internet de la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Dado que la sociedad cuenta con un ejecutivo el cual no se encuentra contratado por la sociedad, no se ha implementado un procedimiento en este sentido.
    
    iv. Que contempla someter dichas estructuras salariales y políticas a aprobación de los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: Dadas las características de la sociedad no existen estructuras salarias.
    

4. De la evaluación por parte de un tercero

• a) La autoevaluación del directorio respecto a la adopción de las prácticas contenidas en la presente normativa:

  • 
    i. Ha sido revisada y validada por un tercero ajeno a la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: El directorio no ha considerado apropiado la revisión de estas prácticas por un tercero, dado que la sociedad no tiene personas contratadas.
    
    ii. La persona o equipo de personas que realizaron la revisión y validación, cuenta con la experiencia acreditada de al menos 5 años en evaluación de procesos y efectividad de controles, o en la prestación de servicios profesionales de asesoría o consultoría en diseño e implementación de procesos, gestión de riesgos o mejoramiento continuo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: No aplicable por lo señalado en el punto anterior.
    
    iii. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, son fiscalizados por la Superintendencia u organismo público o privado extranjero de similar competencia.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: No aplicable por lo señalado en los puntos i) y ii) anteriores.
    
    iv. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, pertenecen a una nómina establecida por las bolsas nacionales de entidades que cumplen las condiciones definidas por las mismas para certificar la autoevaluación a que se refiere la presente normativa.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Explicación: No aplicable por lo señalado en los puntos i), ii) y iii) anteriores.