1. Del funcionamiento y composición del directorio

• a) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo para la inducción de cada nuevo integrante, que tiene por objeto facilitar a éste el proceso de conocimiento y comprensión de:

  • 
    i. Los negocios, materias y riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que son considerados más relevantes, así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía cuenta con un Manual de Directores, el que establece el proceso de inducción para nuevos directores y que aborda las materias consultadas. No se encuentra publicado en la web de Tecno Fast, pero se agregará a la web de investor relations.
    
    ii. Los grupos de interés relevantes que ha identificado la entidad así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición y de los principales mecanismos que se emplean para conocer las expectativas y mantener una relación estable y duradera con aquéllos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía cuenta con un Manual de Directores, el que establece el proceso de inducción para nuevos directores y que aborda las materias consultadas. No se encuentra publicado en la web de Tecno Fast, pero se agregará a la web de investor relations.
    
    iii. La misión, visión, objetivos estratégicos, principios y valores que debieran guiar el actuar de la sociedad, sus directores y personal, y las políticas de inclusión, diversidad, sostenibilidad y gestión de riesgos, aprobadas por el directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía cuenta con un Manual de Directores, el que establece el proceso de inducción para nuevos directores y que aborda las materias consultadas. No se encuentra publicado en la web de Tecno Fast, pero se agregará a la web de investor relations. Misión y Visión son declaradas en la web de la compañía
    Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.
    
    

    Descripción	URL (ejemplo: http://www.svs.cl)
    TF	WVVoU01HTkViM1pNTTJRelpIazFNRnBYVG5WaU1scG9Zek5SZFZreWR6MD0=

    
    iv. El marco jurídico vigente más relevante aplicable a la entidad, al directorio y sus ejecutivos principales.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía cuenta con un Manual de Directores, el que establece el proceso de inducción para nuevos directores y que aborda las materias consultadas. No se encuentra publicado en la web de Tecno Fast, pero se agregará a la web de investor relations.
    
    v. Los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información que conforme a la legislación vigente recaen en cada integrante del directorio, mediante ejemplos de fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local con esos deberes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía cuenta con un Manual de Directores y con un procedimiento de información a mercado los debidos cuidados frente a información confidencial de la compañía. No se encuentra publicado en la web de Tecno Fast, pero se agregará a la web de investor relations.
    
    vi. Los principales acuerdos adoptados en los últimos 2 años anteriores al inicio de su mandato y de las razones que se tuvieron en consideración para adoptar tales acuerdos o para descartar otras opciones evaluadas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía cuenta con un Manual de Directores, el que establece el proceso de inducción para nuevos directores y que aborda las materias consultadas, y a su vez, como debe acceder a las actas donde se tomaron los principales acuerdos de los 2 últimos años. No se encuentra publicado en la web de Tecno Fast, pero se agregará a la web de investor relations.
    
    vii. Las partidas más relevantes de los estados financieros trimestrales y anuales del último año junto con sus respectivas notas explicativas, además de los criterios contables aplicados en la confección de dichos estados financieros.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Las revelaciones financieras son debidamente explicadas en las notas a los EEFF y las principales serán revisadas junto a el CFO
    
    viii. Lo que en opinión del directorio es un conflicto de interés y cómo en opinión de éste, o conforme al Código o Manual establecido al efecto, y sin perjuicio de aquellos conflictos de interés expresamente abordados por ley, debieran tratarse las situaciones en las que se pudiere presentar uno de ellos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Está establecido en Modelo de Prevención de Delitos y Codigo de Ética Corporativo, se encuentran publicados en la web de Tecno Fast.
    Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.
    
    

    Descripción	URL (ejemplo: http://www.svs.cl)
    Código de ética	WVVoU01HTklUVFpNZVRrd1dsZE9kV0l5V21oak0xRjFXVEozZG1RelFYUlpNamwxWkVkV2RXUkRPVEZqUjNoMldWZFNla3g2U1hkTlZHdDJUVVJyZGxGdVNuWlpNbWd4WTIxV1psa3lPV3RoVjJSMldsaFNjRmt5Um1aV1JWcEVURzVDYTFwblBUMD0=

  b) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo de capacitación permanente del directorio para la actualización de conocimientos, que:

  • 
    i. Define al menos anualmente las materias respecto de las cuales se harán capacitaciones a sus integrantes y el calendario de capacitaciones para el año correspondiente.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El directorio define en su programación anual las necesidades en cada caso.
    
    ii. Como parte de esas materias contempla las mejores prácticas de gobierno corporativo que han ido adoptando otras entidades tanto a nivel local como internacional.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El directorio trata estas materias constantemente, cuya discusión queda plasmada en las actas de cada sesión.
    
    iii. Como parte de esas materias contempla los principales avances que se han dado en el último año a nivel local e internacional en lo referido a inclusión, diversidad y reportes de sostenibilidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Las principales iniciativas de sostenibilidad son expuestas y aprobadas en directorio, quien a su vez delega su implementación a las gerencias respectivas.
    
    iv. Como parte de esas materias contempla las principales herramientas de gestión de riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que se han ido implementando en el último año a nivel local e internacional.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía cuenta con una Contraloría Corporativa, que cumple las funciones de auditoría interna y de tercera línea de gestión de riesgos, sus funciones son ampliamente comunicadas y supervisadas por el comité de auditoría
    
    v. Como parte de esas materias contempla los fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local e internacional relacionados con los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El directorio se encuentra en proceso de definir como informar los pronunciamientos más relevantes (nacionales e internacionales), que si bien son materias a tratar en cada sesión, no existe un procedimiento formal que regule esta comunicación.
    
    vi. Como parte de esas materias contempla una revisión de ejemplos de situaciones que configuran un conflicto de interés en el directorio y de formas en que esos conflictos de interés pueden evitarse o ser resueltos en el mejor interés social.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Anualmente se realiza un estudio de conflictos de interés, para la identificación de aquellos casos que no sean debidamente identificados.
    
    vii. Difunde anualmente las materias sobre las que en el último año se han realizado actividades de capacitación al directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El directorio se encuentra en proceso de definir formalmente las capacitaciones necesarias para sus integrantes, lo que será informado en el transcurso del presente ejercicio
    

  c) El directorio cuenta con una política para la contratación de expertos(as) que lo asesoren en materias contables, tributarias, financieras, legales o de otro tipo:

  • 
    i. Que contemple la posibilidad de veto por parte de uno o más directores para la contratación de un(a) asesor(a) en particular.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El directorio cuenta con la política que aborda las materias consultadas.
    
    ii. Que a requerimiento de al menos uno de sus integrantes sea contratada la asesoría para la materia requerida por aquél.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El directorio cuenta con la política que aborda las materias consultadas.
    
    iii. Que, contemple la difusión, al menos una vez al año, de las asesorías solicitadas y no contratadas, especificando las razones por las que el directorio adoptó esa decisión en particular, lo cual además queda debidamente reflejado en el acta de la sesión correspondiente.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El directorio cuenta con la política que aborda las materias consultadas.
    

  d) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la empresa de auditoría externa a cargo de la auditoría de los estados financieros para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El directorio y comité de auditoría se reúnen con la empresa de auditoría externa para analizar el plan de auditoría periódicamente, añadiendo diversas reuniones de actualización con administración.
    
    ii. Eventuales diferencias detectadas en la auditoría respecto de prácticas contables, sistemas administrativos y auditoría interna.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Las diferencias resultantes de los procesos de auditoría son expuestas al comité de auditoría y al directorio oportunamente. A su vez, se solicitan las mejoras respectivas que corrijan las situaciones detectadas.
    
    iii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Las diferencias resultantes de los procesos de auditoría son expuestas al comité de auditoría y al directorio oportunamente. A su vez, se solicitan las mejoras respectivas que corrijan las situaciones detectadas.
    
    iv. Los resultados del programa anual de auditoría.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Las diferencias resultantes de los procesos de auditoría son expuestas al comité de auditoría y al directorio oportunamente. A su vez, se solicitan las mejoras respectivas que corrijan las situaciones detectadas.
    
    v. Los posibles conflictos de interés que puedan existir en la relación con la empresa de auditoría o su personal, tanto por la prestación de otros servicios a la sociedad o a las empresas de su grupo empresarial, como por otras situaciones.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los conflictos de interés, en esta y otras materias, son abordados como exigencias en el código de ética de la compañía.
    

  e) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de gestión de riesgos de la entidad o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El adecuado funcionamiento del proceso de gestión de riesgos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los estatutos del comité de auditoría establecen un mínimo de cuatro reuniones anuales donde se da cuenta de las funciones de auditoría interna, compliance y gestión de riesgos.
    
    ii. La matriz de riesgo empleada por la unidad así como las principales fuentes de riesgos y metodologías para la detección de nuevos riesgos y la probabilidad e impacto de ocurrencia de aquellos más relevantes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los estatutos del comité de auditoría establecen un mínimo de cuatro reuniones anuales donde se da cuenta de las funciones de auditoría interna, compliance y gestión de riesgos. En estas se explican las metodologías aplicadas en cada una de las actividades consultadas.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para gestionar de mejor manera los riesgos de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Todas los hallazgos de auditoría identificados contienen recomendaciones de mejora, las cuales son comunicadas al comité de auditoría al término de cada proyecto.
    
    iv. Los planes de contingencia diseñados para reaccionar frente a la materialización de eventos críticos, incluida la continuidad del directorio en situaciones de crisis.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Todos los hallazgos de auditoría identificados contienen recomendaciones de mejora, las cuales son comunicadas al comité de auditoría.
    

  f) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría anual.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los estatutos del comité de auditoría establecen un mínimo de cuatro reuniones anuales donde se da cuenta de las funciones de auditoría interna, como así también del plan anual de auditoría.
    
    ii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes o el Ministerio Público.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Todas los hallazgos de auditoría identificados contienen recomendaciones de mejora, las cuales son comunicadas al comité de auditoría.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para minimizar la ocurrencia de irregularidades o fraudes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Todas los hallazgos de auditoría identificados contienen recomendaciones de mejora, las cuales son comunicadas al comité de auditoría.
    
    iv. La efectividad de los modelos de prevención de delitos implementados por la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía ha desarrollado un modelo de prevención, cuya efectividad es informada al comité de auditoría.
    

  g) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de Responsabilidad Social, Desarrollo Sostenible o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. La efectividad de las políticas aprobadas por el directorio para difundir al interior de la organización, sus accionistas y al público en general los beneficios de la diversidad e inclusión para la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si bien es una actividad asumida en conjunto por las gerencias de personas y prevención de riesgos (SSOMA) el directorio no ha establecido un procedimiento de comunicación de las materias consultadas
    
    ii. Las barreras organizacionales, sociales o culturales detectadas que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad que se habría dado de no existir esas barreras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si bien es una actividad asumida en conjunto por las gerencias de personas y prevención de riesgos (SSOMA) el directorio no ha establecido un procedimiento de comunicación de las materias consultadas
    
    iii. La utilidad y aceptación que han tenido los reportes de sostenibilidad difundidos a los grupos de interés relevantes de la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si bien es una actividad asumida en conjunto por las gerencias de personas y prevención de riesgos (SSOMA) el directorio no ha establecido un procedimiento de comunicación de las materias consultadas
    

  h) El directorio contempla durante cada año la realización de visitas en terreno a las distintas dependencias e instalaciones de la sociedad, para conocer:

  • 
    i. El estado y funcionamiento de esas dependencias e instalaciones.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No está establecida formalmente su periodicidad
    
    ii. Las principales funciones y preocupaciones de quienes se desempeñan en las mismas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No es materia recurrente a tratar en el directorio, se delega en las gerencias respectivas.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de los responsables de esas dependencias e instalaciones sería pertinente realizar para mejorar el funcionamiento de las mismas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No es materia recurrente a tratar en el directorio, se delega en las gerencias respectivas.
    

  i) De las reuniones sostenidas para cada punto referido en las letras d) a la f) anteriores, al menos una por cada punto se realiza sin la presencia del gerente general de la sociedad.

  • Sí
    Explicación:
    Se pueden realizar reuniones indicadas en los puntos d y f sin la presencia del Gerencia General. Adicionalmente, está definido por el comité de auditoría que la Gerencia General participa como invitada en dichos comités de auditoría.
    

  j) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar eventuales mejoras en su organización y funcionamiento.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si bien el directorio trata estas materias constantemente, no se encuentran establecidas en un procedimiento formalizado.
    
    ii. Para detectar aquellas áreas en que sus integrantes pueden fortalecerse y continuar perfeccionándose.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si bien el directorio trata estas materias constantemente, no se encuentran establecidas en un procedimiento formalizado.
    
    iii. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad de capacidades, visiones, características y condiciones que se habría dado en el directorio de no existir esas barreras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si bien el directorio trata estas materias constantemente, no se encuentran establecidas en un procedimiento formalizado.
    
    iv. Que, sin perjuicio de las obligaciones legales, contemple expresamente la determinación del número mínimo de reuniones ordinarias, el tiempo promedio mínimo de dedicación presencial y remota a las mismas, y la antelación con la que se debiera remitir la citación y los antecedentes necesarios para la adecuada realización de aquéllas, reconociendo las características particulares de la entidad así como también la diversidad de experiencias, condiciones y conocimientos existentes en el directorio, según la complejidad de las materias a tratar.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si bien el directorio trata estas materias constantemente, no se encuentran establecidas en un procedimiento formalizado.
    
    v. Que contemple expresamente el cambio, en el caso que fuere pertinente, de la forma de organización y funcionamiento del directorio ante situaciones de contingencia o crisis.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si bien el directorio trata estas materias constantemente, no se encuentran establecidas en un procedimiento formalizado.
    
    vi. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras o áreas de fortalecimiento.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si bien el directorio trata estas materias constantemente, no se encuentran establecidas en un procedimiento formalizado.
    
    vii. En que la detección a que se refiere los números i a iii anteriores, se realice al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si bien el directorio trata estas materias constantemente, no se encuentran establecidas en un procedimiento formalizado.
    

  k) El directorio cuenta con un sistema de información en operación y de acceso por parte de cada director que:

  • 
    i. Le permite acceder, de manera segura, remota y permanente, a todas las actas y documentos tenidos a la vista para cada sesión de directorio de los últimos 3 años, de acuerdo a un mecanismo de ordenamiento que facilite su indexación y búsqueda de información.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Son custodiadas por el secretario y director legal, para acceder a ellas, deben ser solicitadas bajo su respectiva autorización
    
    ii. Le permite acceder, de manera segura, remota y sin perjuicios de las obligaciones legales respecto al plazo de envío de contenido de las citaciones, a la minuta o documento que sintetiza todas las materias que se tratarán en esa sesión y los demás antecedentes que se presentarán en dicha sesión o adicionales necesarios para prepararse para la misma.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se han establecido todas las medidas de cumplimiento y organización para directorios, fechas clave y contenido
    
    iii. Permite el acceso al que se refiere el número ii anterior, con al menos 5 días de antelación a la sesión respectiva.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se han establecido las acciones para tener la información en el plazo previo establecido
    
    iv. Le permite acceder de manera segura, remota y permanente, al sistema de denuncias implementado por la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El canal de denuncias funciona de manera online y su administración da aviso a contraloría y al comité de auditoría en caso de alguna denuncia
    
    v. Le permite revisar el texto definitivo del acta de dicha sesión.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se han establecido todas las medidas de revisión de textos definitivos
    
    vi. Permite la revisión a que se refiere el número v anterior, con no más de 5 días posteriores a la sesión respectiva.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se han establecido las acciones para tener la información en el plazo previo establecido
    

2. De la relación entre la sociedad, los accionistas y público en general

• a) El directorio ha implementado un procedimiento formal y en operación para que los accionistas de la sociedad se puedan informar:

  • 
    i. Con al menos 3 meses de antelación a la junta de accionistas en que se elegirán directores, acerca de la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que en opinión del directorio resulta aconsejable formen parte del mismo para que éste esté en mejores condiciones de velar por el interés social.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha establecido un procedimiento formal para las materias consultadas, principalmente por la ausencia de la necesidad de incorporar nuevos directores.
    
    ii. Antes de la votación correspondiente, del número máximo de directorios que, en opinión del directorio, es aconsejable tengan los directores que sean electos por los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha establecido un procedimiento formal para las materias consultadas, principalmente por la ausencia de la necesidad de incorporar nuevos directores.
    
    iii. Antes de la votación correspondiente, la experiencia, profesión u oficio del candidato a director.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha establecido un procedimiento formal para las materias consultadas, principalmente por la ausencia de la necesidad de incorporar nuevos directores.
    
    iv. Antes de la votación correspondiente, si el candidato a director mantiene o ha mantenido en los últimos 18 meses relaciones contractuales, comerciales o de otra naturaleza con el controlador de la sociedad, o sus principales competidores o proveedores.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha establecido un procedimiento formal para las materias consultadas, principalmente por la ausencia de la necesidad de incorporar nuevos directores.
    

  b) El directorio ha implementado un mecanismo, sistema o procedimiento formal que permita:

  • 
    i. A los accionistas participar y ejercer su derecho a voto por medios remotos, en la misma oportunidad que el resto de los accionistas que están físicamente representados en la junta.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Todos los directores cuentan con firma electrónica digital para realizar su votación remota
    
    ii. A los accionistas observar, de manera remota y en tiempo real, lo que ocurre durante las juntas de accionistas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    TF ha establecido el sistema Teams para la realización de directorios, el que cuenta con las medidas de seguridad necesarias.
    
    iii. Al público en general informarse en tiempo real de los acuerdos adoptados en las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se ha determinado que toda la información de la compañía se encontrará disponible en la web de TF y en la CMF, pero no se encuentra habilitada la opción en tiempo real
    
    iv. Al público en general enterarse de los acuerdos adoptados en la junta de accionista, con un desfase inferior a 5 minutos de votado el acuerdo respectivo.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se ha determinado que toda la información de la compañía respecto a estas materias será comunicada al publico general usando los mecanismos definidos por el regulador en cada caso.
    

  c) El directorio ha aprobado una política y establecido procedimientos formales que tienen por objetivo proveer anualmente al público información respecto a:

  • 
    i. Las políticas adoptadas por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La información requerida en estas materias es informada a través de la memoria anual, disponible en la web de TF y en la CMF
    
    ii. Los grupos de interés identificados por la sociedad como relevantes, así como las razones por las que tales grupos tienen esa condición.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si bien la descripción de los grupos de interés se encuentran detallados en el manual de directores, este no ha sido publicado en la web de TF
    
    iii. Los riesgos relevantes, incluidos los de sostenibilidad, de la sociedad, así como las principales fuentes de esos riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si bien los riesgos y sus fuentes se encuentran identificados, la compañía solo revela de manera general los riesgos a los que se expone la compañía a través de la memoria anual
    
    iv. Los indicadores medidos por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha establecido un procedimiento formal para las materias consultadas
    
    v. La existencia de metas y la evolución que han tenido los indicadores de sostenibilidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha establecido un procedimiento formal para las materias consultadas
    

  d) Para efectos de la definición de las políticas, indicadores y formato de reporte referidos en la letra c) anterior, se han seguido estándares internacionales como, por ejemplo, las directrices contenidas en la ISO 26000:2010, o los Principios y Estándares de Reportes y Difusión de la "Global Reporting Initiative" o del "International Integrated Reporting Council".

  • No
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    No se han identificado a la fecha los requerimientos mencionados, los que serán abordados en el transcurso del ejercicio
    

  e) La sociedad cuenta con una unidad de relaciones con los accionistas, inversionistas y medios de prensa que:

  • 
    i. Permite a éstos aclarar dudas de la sociedad, sus negocios, principales riesgos, situación financiera, económica o legal y negocios públicamente conocidos de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad ha establecido un grupo de cumplimiento y comunicación para el tratamiento, comunicación y respuestas de las materias señaladas.
    
    ii. Cuenta con personas que, al menos, dominen el idioma inglés para responder a las consultas de quienes no hablen español.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía requiere que su plana gerencial sea bilingüe, por lo que el comité mencionado en el numeral anterior cuenta con al menos 1 integrante bilingüe.
    
    iii. Es la única unidad autorizada por el directorio para responder tales consultas a los accionistas, inversionistas y medios de prensa.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha definido formalmente su exclusividad en términos de las comunicaciones
    

  f) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que éstas sean de fácil comprensión por el público.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si bien la administración ha establecido los procesos de mejora solicitados, no se encuentran formalizados.
    
    ii. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que dichas comunicaciones sean provistas al mercado de manera oportuna.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si bien la administración ha establecido los procesos de comunicación solicitados, no se encuentran formalizados.
    
    iii. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si bien la administración ha establecido los procesos de mejora solicitados, no se encuentran formalizados.
    
    iv. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Si bien la administración ha establecido los procesos de mejora solicitados, no se encuentran formalizados.
    

  g) La sociedad cuenta con una página web actualizada por medio de la cual los accionistas pueden acceder a toda su información pública, de manera sencilla y de fácil acceso.

  • Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad cuenta con una web de investor relations donde puede encontrar su información pública
    Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.
    
    

    Descripción	URL (ejemplo: http://www.svs.cl)
    IR	WVVoU01HTklUVFpNZVRsd1ltNWFiR016VW5aamFUVXdXbGRPZFdJeVdtaGpNMUYxV1RKM2RnPT0=

3. De la gestión y control de riesgos

• a) El directorio ha implementado un proceso formal de Gestión y Control de Riesgos el cual se encuentra en operación y que:

  • 
    i. Tiene como directrices generales las políticas de gestión de riesgos aprobadas por el directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El directorio ha establecido este proceso y se formó de una contraloría corporativa que aborda esta y otras temáticas.
    
    ii. Cuenta con una unidad de Gestión de Riesgos o equivalente, encargada de la detección, cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos, y que reporta directamente al directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Contraloría Corporativa cuenta con estas facultades, quien reporta al comité de auditoría sobre sus funciones, para asegurar su independencia de la administración.
    
    iii. Cuenta con una unidad de Auditoría Interna o equivalente, responsable de la verificación de la efectividad y cumplimiento de las políticas, procedimientos, controles y códigos aprobados por el directorio, y que reporta directamente a éste.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Contraloría Corporativa cuenta con estas facultades, quien reporta al comité de auditoría sobre sus funciones, para asegurar su independencia de la administración.
    
    iv. Incorpora dentro del proceso de cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos tanto los riesgos directos de la entidad como aquellos indirectos que pueden surgir de las demás empresas del grupo empresarial al que pertenece la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía realiza un levantamiento de riesgos que permite identificar eventos internos o externos.
    
    v. Considera el impacto potencial que tendrá la materialización de los riesgos de sostenibilidad económicos, sociales y ambientales a los que la misma está expuesta.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía realiza un levantamiento de riesgos que permite identificar todo eventos internos o externos.
    
    vi. Tiene como guía principios, directrices y recomendaciones nacionales e internacionales como, por ejemplo, los desarrollados por "The Committee of Sponsoring Organizations" (COSO, por sus siglas en inglés) o los contenidos en "Control Objectives for Information and Related Technology" (COBIT, por sus siglas en inglés) creados por ISACA o la ISO 31000:2009 e ISO 31004:2013.
    Respuesta: Sí
    The Committee of Sponsoring Organizations (COSO, por sus siglas en inglés)
    The Committee of Sponsoring Organizations (COSO, por sus siglas en inglés)
    Control Objectives for Information and Related Technology (COBIT, por sus siglas en inglés)
    Control Objectives for Information and Related Technology (COBIT, por sus siglas en inglés)
    ISO 31000:2009
    ISO 31000:2009
    ISO 31004:2013
    ISO 31004:2013
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    Se han considerado los marcos mencionados, los que son aplicados en cada caso.
    
    vii. Contempla un Código de Conducta o documento equivalente aprobado por el directorio y revisado anualmente, que define los principios y lineamientos que deben guiar el actuar del personal y directorio de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía cuenta con un código de ética, el cual es comunicado a toda la organización.
    
    viii. Contempla la información y capacitación permanente de todo el personal atingente, independiente del vínculo contractual que lo una con la sociedad, respecto de las políticas, procedimientos, controles y códigos implementados para la gestión de riesgos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El proceso de gestión de riesgos incluye capacitación al personal cuando este lo requiere.
    
    ix. Es revisado y actualizado, al menos anualmente.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Contraloría Corporativa es evaluada anualmente por el comité de auditoría, a quien reporta directamente, para garantizar su independencia de la administración.
    

  b) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para canalizar las denuncias por parte de su personal, cualquiera sea el vínculo contractual, accionistas, clientes, proveedores o terceros ajenos a la sociedad, de eventuales irregularidades o ilícitos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía cuenta con un canal de denuncia que asegura la confidencialidad de cada denunciante.
    Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.
    
    

    Descripción	URL (ejemplo: http://www.svs.cl)
    CD	WVVoU01HTklUVFpNZVRsM1pWY3hiRXh0YkhWYVdFMTFXVEozZG1OSWJIUmFVemx0WWpOS2RHUlhlR2hqYld4MlRESnNkV1JJU25aYVNGWnFXVEpzZG1KcE5YZGhTRUV2VWxjeGQyTnRWbnBaVlRWc1pERmFhR0pFTURKT2Vrazk=

    
    ii. Que garantiza el anonimato del denunciante.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía implemento un canal de denuncia que asegura la confidencialidad de cada denunciante.
    
    iii. Que permite al denunciante conocer el estado de su denuncia.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía implementó un canal de denuncia que asegura la confidencialidad de cada denunciante, el que puede ingresar con su usuario y contraseña establecidos al momento de ingresar una denuncia.
    
    iv. Que es puesto en conocimiento de su personal, accionistas, clientes, proveedores y terceros, tanto mediante capacitaciones como a través del sitio en Internet de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La compañía implemento un canal de denuncia comunicado a toda la organización
    

  c) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que, sin esas barreras, se habría dado naturalmente en la organización.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente se encuentra en desarrollo, pero no se ha manifestado la necesidad de formalizar una política al respecto.
    
    ii. Para identificar la diversidad de capacidades, conocimientos, condiciones, experiencias y visiones con que deben contar sus ejecutivos principales.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente se encuentra en desarrollo, pero no se ha manifestado la necesidad de formalizar una política al respecto.
    
    iii. Para identificar entre los trabajadores de la entidad, a potenciales reemplazantes del gerente general y demás ejecutivos principales, en función del proceso de identificación descrito en el numeral ii anterior.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente se encuentra en desarrollo, pero no se ha manifestado la necesidad de formalizar una política al respecto.
    
    iv. Para reemplazar oportunamente al gerente general y demás ejecutivos principales, y traspasar sus funciones e información relevante, ante su ausencia imprevista, minimizando el impacto que ello tendría en la organización.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente se encuentra en desarrollo, pero no se ha manifestado la necesidad de formalizar una política al respecto.
    
    v. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente se encuentra en desarrollo, pero no se ha manifestado la necesidad de formalizar una política al respecto.
    

  d) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para revisar, al menos sobre una base anual, las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, con el fin de detectar y corregir eventuales incentivos a que dichos ejecutivos expongan a la sociedad a riesgos que no estén acorde a las políticas definidas sobre la materia o a la comisión de eventuales ilícitos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Este proceso es revisado anualmente en conjunto con la gerencia de personas vigente en la compañía.
    
    ii. Que contempla la asesoría de un tercero ajeno a la sociedad que apoye al directorio, y al comité de directores en caso que corresponda, en la revisión a que se refiere el numeral i anterior.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Este proceso es revisado anualmente en conjunto con la gerencia de personas vigente en la compañía. En esta revisión se definirá la necesidad de asesorías externas.
    
    iii. Que contempla la difusión de las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, en el sitio en Internet de la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Este proceso es revisado anualmente en conjunto con la gerencia de personas vigente en la compañía. La información consultada es revelada en la memoria anual, la que es publicada en la web de investor relations y la web de la CMF.
    
    iv. Que contempla someter dichas estructuras salariales y políticas a aprobación de los accionistas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Este proceso es revisado anualmente en conjunto con la gerencia de personas vigente en la compañía. En esta instancia se define la necesidad de actualización o modificación de las estructuras salariales.
    

4. De la evaluación por parte de un tercero

• a) La autoevaluación del directorio respecto a la adopción de las prácticas contenidas en la presente normativa:

  • 
    i. Ha sido revisada y validada por un tercero ajeno a la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El directorio no ha tratado esta materia y se evaluará su aplicación en el presente ejercicio
    
    ii. La persona o equipo de personas que realizaron la revisión y validación, cuenta con la experiencia acreditada de al menos 5 años en evaluación de procesos y efectividad de controles, o en la prestación de servicios profesionales de asesoría o consultoría en diseño e implementación de procesos, gestión de riesgos o mejoramiento continuo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El directorio no ha tratado esta materia y se evaluará su aplicación en el presente ejercicio
    
    iii. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, son fiscalizados por la Superintendencia u organismo público o privado extranjero de similar competencia.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El directorio no ha tratado esta materia y se evaluará su aplicación en el presente ejercicio
    
    iv. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, pertenecen a una nómina establecida por las bolsas nacionales de entidades que cumplen las condiciones definidas por las mismas para certificar la autoevaluación a que se refiere la presente normativa.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El directorio no ha tratado esta materia y se evaluará su aplicación en el presente ejercicio