1. Del funcionamiento y composición del directorio

• a) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo para la inducción de cada nuevo integrante, que tiene por objeto facilitar a éste el proceso de conocimiento y comprensión de:

  • 
    i. Los negocios, materias y riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que son considerados más relevantes, así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El directorio cuenta con una inducción para los directores nuevos que comprende los aspectos señalados.
    
    ii. Los grupos de interés relevantes que ha identificado la entidad así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición y de los principales mecanismos que se emplean para conocer las expectativas y mantener una relación estable y duradera con aquéllos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se le explica a cada nuevo director durante la inducción
    
    iii. La misión, visión, objetivos estratégicos, principios y valores que debieran guiar el actuar de la sociedad, sus directores y personal, y las políticas de inclusión, diversidad, sostenibilidad y gestión de riesgos, aprobadas por el directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El nuevo Director recibe un compendio con documentación donde se incluye, la misión, visión, objetivos estratégicos, principios y valores que deben guiar a la sociedad.
    
    iv. El marco jurídico vigente más relevante aplicable a la entidad, al directorio y sus ejecutivos principales.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al nuevo director y/o ejecutivos principales, en el proceso de inducción se le pone al tanto del marco jurídico mas relevante que afecta a la sociedad
    
    v. Los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información que conforme a la legislación vigente recaen en cada integrante del directorio, mediante ejemplos de fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local con esos deberes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al nuevo directores se le transmite en la inducción y se le entrega la documentación necesaria para su comprensión.
    
    vi. Los principales acuerdos adoptados en los últimos 2 años anteriores al inicio de su mandato y de las razones que se tuvieron en consideración para adoptar tales acuerdos o para descartar otras opciones evaluadas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al nuevo director se le entrega copia digital de todas las actas de reunión de directorio de años anteriores, a fin de que conozca lo que se está haciendo y las decisiones que se han tomado.
    
    vii. Las partidas más relevantes de los estados financieros trimestrales y anuales del último año junto con sus respectivas notas explicativas, además de los criterios contables aplicados en la confección de dichos estados financieros.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Cada nuevo Director recibe copia de los Estados Financieros, informes de los auditores externos, etc., y acceso a los informes a la administración que emiten los Auditores Externos, por los años anteriores. Además se reúne con el gerente para que le explique o aclare cualquier duda que le pudiese surgir.
    
    viii. Lo que en opinión del directorio es un conflicto de interés y cómo en opinión de éste, o conforme al Código o Manual establecido al efecto, y sin perjuicio de aquellos conflictos de interés expresamente abordados por ley, debieran tratarse las situaciones en las que se pudiere presentar uno de ellos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio cuenta con un procedimiento. El cual tiene por objetivo entregar una herramienta amplia y necesaria de la Sociedad, la cual da a conocer la información para la buena gestión del Director, que asume de manera independiente y autónoma. La información entregada contiene el giro del negocio, riesgos, practicas, procedimientos, controles, marco legal bajo el que se rige la sociedad y normas de gobiernos corporativos. Todo Director que integra por primera vez la dirección, recibe documentación de carácter legal y comercial y de toda otra naturaleza que afecte al rubro de la empresa y a la industria. Existe una programación de reuniones de las gerencias de todas las áreas de la empresa con el Gerente General.
    

  b) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo de capacitación permanente del directorio para la actualización de conocimientos, que:

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    i. Define al menos anualmente las materias respecto de las cuales se harán capacitaciones a sus integrantes y el calendario de capacitaciones para el año correspondiente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un método para la capacitación permanente de sus integrantes.
    
    ii. Como parte de esas materias contempla las mejores prácticas de gobierno corporativo que han ido adoptando otras entidades tanto a nivel local como internacional.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un procedimiento o mecanismo formal pero se analizan las mejores prácticas de gobierno corporativo en Chile e internacionales.
    
    iii. Como parte de esas materias contempla los principales avances que se han dado en el último año a nivel local e internacional en lo referido a inclusión, diversidad y reportes de sostenibilidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un procedimiento o mecanismo formal.
    
    iv. Como parte de esas materias contempla las principales herramientas de gestión de riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que se han ido implementando en el último año a nivel local e internacional.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un procedimiento o mecanismo formal.
    
    v. Como parte de esas materias contempla los fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local e internacional relacionados con los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un procedimiento o mecanismo formal pero se informan los fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido relacionados con los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información en Chile e internacionales.
    
    vi. Como parte de esas materias contempla una revisión de ejemplos de situaciones que configuran un conflicto de interés en el directorio y de formas en que esos conflictos de interés pueden evitarse o ser resueltos en el mejor interés social.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un procedimiento o mecanismo formal para lo señalado
    
    vii. Difunde anualmente las materias sobre las que en el último año se han realizado actividades de capacitación al directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no realiza difusión. Los directores responden a quienes los designaron y a los accionistas en general.
    

  c) El directorio cuenta con una política para la contratación de expertos(as) que lo asesoren en materias contables, tributarias, financieras, legales o de otro tipo:

  • 
    i. Que contemple la posibilidad de veto por parte de uno o más directores para la contratación de un(a) asesor(a) en particular.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No corresponde darle veto a un director. Las decisiones son por mayoría, por disposición de la ley.
    
    ii. Que a requerimiento de al menos uno de sus integrantes sea contratada la asesoría para la materia requerida por aquél.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No corresponde darle veto a un director. Las decisiones son por mayoría, por disposición de la ley.
    
    iii. Que, contemple la difusión, al menos una vez al año, de las asesorías solicitadas y no contratadas, especificando las razones por las que el directorio adoptó esa decisión en particular, lo cual además queda debidamente reflejado en el acta de la sesión correspondiente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Existe una revisión adecuada y permanente según los requerimientos de las necesidades de la Sociedad. Para este objetivo, la Sociedad cuenta con los Auditores Externos, quienes asesoran además en materias de consulta permanente, según cambios legales y tributarios. En materias legales la Sociedad cuenta con un Asesor, que permanentemente, supervisa las materias contingentes y participa en todas las reuniones de directorio en las que se le requiere.
    

  d) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la empresa de auditoría externa a cargo de la auditoría de los estados financieros para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio se reúne con los auditores externos cada vez que una situación lo amerita y, a lo menos, los recibe cada vez que se emiten Estados Financieros auditados, ocasión en que la reunión es sin los integrantes de la administración de la empresa.
    
    ii. Eventuales diferencias detectadas en la auditoría respecto de prácticas contables, sistemas administrativos y auditoría interna.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Cualquier diferencia detectada durante la auditoría es informada al Directorio.
    
    iii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Deficiencias graves detectadas, irregularidades o cualquier otra del tipo o naturaleza que deba o no ser informada a organismos fiscalizadores, es informada al Directorio.
    
    iv. Los resultados del programa anual de auditoría.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los resultados del programa anual de auditoria son informados al Directorio.
    
    v. Los posibles conflictos de interés que puedan existir en la relación con la empresa de auditoría o su personal, tanto por la prestación de otros servicios a la sociedad o a las empresas de su grupo empresarial, como por otras situaciones.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En caso de existencia de algún conflicto de interés entre la compañía auditada y los trabajadores de la empresa, se analiza la forma y toma de decisión sobre la posible solución a aplicar. Con todo, el Directorio recibe en sesión a los auditores externos cada vez que existen situaciones que analizar que lo ameriten y a lo menos para conocer los informes sobre los Estados Financieros anuales y semestrales, sin la presencia de la administración. Adicionalmente, el Directorio sesiona sin la presencia de Gerentes o de Ejecutivos Principales cada vez que existan materias que lo ameriten, como por ejemplo, problemas en que alguno de ellos se encuentre involucrado, cambios en la administración.
    

  e) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de gestión de riesgos de la entidad o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El adecuado funcionamiento del proceso de gestión de riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con una unidad de gestión de riesgos, por tanto no existe un programa de trabajo con dicha Unidad. Los riesgos de todo tipo y naturaleza, especialmente el operacional, son analizados en el Directorio.
    
    ii. La matriz de riesgo empleada por la unidad así como las principales fuentes de riesgos y metodologías para la detección de nuevos riesgos y la probabilidad e impacto de ocurrencia de aquellos más relevantes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe una matriz de Riesgo. La Sociedad no cuenta con una unidad de gestión de riesgos, por tanto no existe un programa de trabajo con dicha Unidad. Los riesgos de todo tipo y naturaleza, especialmente el operacional, son analizados en el Directorio.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para gestionar de mejor manera los riesgos de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con una unidad de gestión de riesgos, por tanto no existe un programa de trabajo con dicha Unidad. Los riesgos de todo tipo y naturaleza, especialmente el operacional, son analizados en el Directorio.
    
    iv. Los planes de contingencia diseñados para reaccionar frente a la materialización de eventos críticos, incluida la continuidad del directorio en situaciones de crisis.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con una unidad de gestión de riesgos, por tanto no existe un programa de trabajo con dicha Unidad. Los riesgos de todo tipo y naturaleza, especialmente el operacional, son analizados en el Directorio
    

  f) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría anual.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Cada vez que una situación lo amerite, el Auditor Interno, asiste a las sesiones de Directorio. El Auditor Interno reporta sus informes directamente al Presidente.
    
    ii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes o el Ministerio Público.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Auditor Interno, asiste a sesiones de Directorio a informar situaciones graves o irregularidades deban estas o no ser informadas a la justicia u otros organismos.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para minimizar la ocurrencia de irregularidades o fraudes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Auditor Interno informa al Directorio las recomendaciones y mejoras que en su opinión es conveniente realizar para minimizar el riesgo de ocurrencia de irregularidades o eventuales fraudes.
    
    iv. La efectividad de los modelos de prevención de delitos implementados por la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Auditor Interno informa al Directorio sobre la efectividad de los modelos de prevención de delitos implementados.
    

  g) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de Responsabilidad Social, Desarrollo Sostenible o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. La efectividad de las políticas aprobadas por el directorio para difundir al interior de la organización, sus accionistas y al público en general los beneficios de la diversidad e inclusión para la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad no cuenta con una Unidad de Responsabilidad Social o Desarrollo Sostenible. Las materias relativas a este ámbito son analizadas por el Directorio y se adoptan los acuerdos que puedan corresponder en cada materia.
    
    ii. Las barreras organizacionales, sociales o culturales detectadas que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad que se habría dado de no existir esas barreras.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no se reúne especialmente con este fin pero está consciente y difunde en la organización la importancia para la empresa de la diversidad y la inclusión. Las decisiones consideran y fomentan la diversidad y la inclusión. El Directorio y la administración se encuentran atentos para revertir eventuales decisiones que impliquen algún tipo de discriminación.
    
    iii. La utilidad y aceptación que han tenido los reportes de sostenibilidad difundidos a los grupos de interés relevantes de la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no se reúne específicamente con este objetivo, ni tampoco emite informes de esta naturaleza a los grupos de interés en forma periódica, sólo cuando alguna situación lo amerita.
    

  h) El directorio contempla durante cada año la realización de visitas en terreno a las distintas dependencias e instalaciones de la sociedad, para conocer:

  • 
    i. El estado y funcionamiento de esas dependencias e instalaciones.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio ha constituido comisiones de trabajo integradas por Directores que realizan visitas a terreno y obras en la medida de las necesidades de cada proyecto, para luego informar al Directorio en sesión.
    
    ii. Las principales funciones y preocupaciones de quienes se desempeñan en las mismas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Por la naturaleza de la actividad, en general los miembros del Directorio se encuentran en contacto con los trabajadores y conocen sus responsabilidades e inquietudes laborales.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de los responsables de esas dependencias e instalaciones sería pertinente realizar para mejorar el funcionamiento de las mismas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Es un materia entregada a la Gerencia y de la cual da cuenta permanentemente al Directorio.
    

  i) De las reuniones sostenidas para cada punto referido en las letras d) a la f) anteriores, al menos una por cada punto se realiza sin la presencia del gerente general de la sociedad.

  • Sí
    Explicación:
    El Directorio sesiona sin la presencia del Gerente General cada vez que lo requiere y, a lo menos, cada vez que los auditores externos emiten su informe sobre los Estados Financieros.
    

  j) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar eventuales mejoras en su organización y funcionamiento.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Aún cuando no existe un procedimiento formal, por escrito, existe como función esencial del directorio en su calidad de administrador de la sociedad. Dentro de eso, una prioridad para el Directorio es el mejoramiento continuo de la operación.
    
    ii. Para detectar aquellas áreas en que sus integrantes pueden fortalecerse y continuar perfeccionándose.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe un procedimiento formal escrito para la capacitación de los miembros del Directorio, pero están en constante actualización acerca del mercado y la evolución en las tendencias del negocio y su administración.
    
    iii. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad de capacidades, visiones, características y condiciones que se habría dado en el directorio de no existir esas barreras.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe un procedimiento formal escrito, pero el Directorio esta atento a los aspectos señalados.
    
    iv. Que, sin perjuicio de las obligaciones legales, contemple expresamente la determinación del número mínimo de reuniones ordinarias, el tiempo promedio mínimo de dedicación presencial y remota a las mismas, y la antelación con la que se debiera remitir la citación y los antecedentes necesarios para la adecuada realización de aquéllas, reconociendo las características particulares de la entidad así como también la diversidad de experiencias, condiciones y conocimientos existentes en el directorio, según la complejidad de las materias a tratar.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe un procedimiento formal escrito debido a que el Directorio estima que los deberes de quien ocupa el cargo de Director y su responsabilidad no dependen del tiempo que decida dedicarle a dicho rol. El Directorio ha determinado que la responsabilidad, deberes y rol que debe cumplir un Director no tienen relación con el tiempo que designa a desarrollar dicho rol.
    
    v. Que contemple expresamente el cambio, en el caso que fuere pertinente, de la forma de organización y funcionamiento del directorio ante situaciones de contingencia o crisis.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe un procedimiento formal escrito.
    
    vi. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras o áreas de fortalecimiento.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe un procedimiento formal escrito.
    
    vii. En que la detección a que se refiere los números i a iii anteriores, se realice al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe un procedimiento formal escrito.
    

  k) El directorio cuenta con un sistema de información en operación y de acceso por parte de cada director que:

  • 
    i. Le permite acceder, de manera segura, remota y permanente, a todas las actas y documentos tenidos a la vista para cada sesión de directorio de los últimos 3 años, de acuerdo a un mecanismo de ordenamiento que facilite su indexación y búsqueda de información.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Las Actas de Directorio se mantienen en un Libro de Actas y son enviadas a cada Director por correo electrónico, quienes mantienen permanente acceso a dichos documentos a requerimiento.
    
    ii. Le permite acceder, de manera segura, remota y sin perjuicios de las obligaciones legales respecto al plazo de envío de contenido de las citaciones, a la minuta o documento que sintetiza todas las materias que se tratarán en esa sesión y los demás antecedentes que se presentarán en dicha sesión o adicionales necesarios para prepararse para la misma.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En forma previa a cada Sesión, el Presidente prepara y despacha una Tabla Provisoria a la cual se incorporan los temas y materias que cada Director estima deba ser tratada en la reunión. Para los temas que lo requieren, con la anticipación requerida se despachan los antecedentes que permiten el estudio de la materia por parte del Director que lo ayuden a mejor resolver.
    
    iii. Permite el acceso al que se refiere el número ii anterior, con al menos 5 días de antelación a la sesión respectiva.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Tabla Provisoria y los antecedentes de los temas a ser tratados en Sesión de Directorio son despachados con una semana de anticipación.
    
    iv. Le permite acceder de manera segura, remota y permanente, al sistema de denuncias implementado por la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El sistema de denuncias se encuentra indexado al Gerente y al Auditor Interno que son quienes informan al Directorio.
    
    v. Le permite revisar el texto definitivo del acta de dicha sesión.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Las Actas de cada Sesión son enviadas a cada Director y se procede a su revisión y aprobación en la siguiente reunión.
    
    vi. Permite la revisión a que se refiere el número v anterior, con no más de 5 días posteriores a la sesión respectiva.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El texto definitivo se encuentra disponible a requerimiento de cada uno, pero es revisado también por cada Director al momento de la firma del Acta respectiva.
    

2. De la relación entre la sociedad, los accionistas y público en general

• a) El directorio ha implementado un procedimiento formal y en operación para que los accionistas de la sociedad se puedan informar:

  • 
    i. Con al menos 3 meses de antelación a la junta de accionistas en que se elegirán directores, acerca de la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que en opinión del directorio resulta aconsejable formen parte del mismo para que éste esté en mejores condiciones de velar por el interés social.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe un procedimiento formal. El directorio cumple la normativa legal y del regulador en esta materia. El Gerente recibe la información de los candidatos y la da a conocer a los accionistas. El Gerente General en esta materia da cumplimiento al art. 73 del Reglamento de Sociedades Anónimas. La Junta de Accionistas elige soberanamente a aquellos que el día de la votación se presentan a los cargos y se procede generalmente por aclamación.
    
    ii. Antes de la votación correspondiente, del número máximo de directorios que, en opinión del directorio, es aconsejable tengan los directores que sean electos por los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Antes, durante y con posterioridad a cada elección de Directores la Sociedad entrega la información requerida en las leyes, reglamentos y Estatutos Sociales que rigen a la Sociedad.
    
    iii. Antes de la votación correspondiente, la experiencia, profesión u oficio del candidato a director.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La información sobre los candidatos es publicada según lo previsto en las leyes y reglamentos.
    
    iv. Antes de la votación correspondiente, si el candidato a director mantiene o ha mantenido en los últimos 18 meses relaciones contractuales, comerciales o de otra naturaleza con el controlador de la sociedad, o sus principales competidores o proveedores.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La información sobre los candidatos es publicada según lo previsto en las leyes y reglamentos.
    

  b) El directorio ha implementado un mecanismo, sistema o procedimiento formal que permita:

  • 
    i. A los accionistas participar y ejercer su derecho a voto por medios remotos, en la misma oportunidad que el resto de los accionistas que están físicamente representados en la junta.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente cada accionista se anota de manera directa y presencial, por lo tanto un mecanismo de votación remota la sociedad no posee sistema de votación remota ni a distancia. Se implementará en la medida que los accionistas lo soliciten.
    
    ii. A los accionistas observar, de manera remota y en tiempo real, lo que ocurre durante las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente cada accionista se anota de manera directa y presencial, por lo tanto un mecanismo de votación remota la sociedad no posee sistema de votación remota ni a distancia. Se implementará en la medida que los accionistas lo soliciten.
    
    iii. Al público en general informarse en tiempo real de los acuerdos adoptados en las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La empresa no posee mecanismo. El mercado es informado de los acuerdos adoptados en la forma que los disponen las leyes y reglamentos. También se utiliza la difusión de acuerdos pertinentes a través del sitio web de la empresa.
    
    iv. Al público en general enterarse de los acuerdos adoptados en la junta de accionista, con un desfase inferior a 5 minutos de votado el acuerdo respectivo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La empresa no posee mecanismo. El el público en general es informado de los acuerdos adoptados en la forma que los disponen las leyes y reglamentos. También se utiliza la difusión de acuerdos pertinentes a traves del sitio web de la empresa.
    

  c) El directorio ha aprobado una política y establecido procedimientos formales que tienen por objetivo proveer anualmente al público información respecto a:

  • 
    i. Las políticas adoptadas por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad no posee procedimiento formal. Si algún organismo o persona requiere información, le es entregada.
    
    ii. Los grupos de interés identificados por la sociedad como relevantes, así como las razones por las que tales grupos tienen esa condición.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad no posee procedimiento formal. Si algún organismo o persona requiere información, le es entregada.
    
    iii. Los riesgos relevantes, incluidos los de sostenibilidad, de la sociedad, así como las principales fuentes de esos riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad no posee procedimiento formal. Si algún organismo o persona requiere información, le es entregada.
    
    iv. Los indicadores medidos por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad no posee procedimiento formal. Si algún organismo o persona requiere información, le es entregada.
    
    v. La existencia de metas y la evolución que han tenido los indicadores de sostenibilidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad no posee procedimiento formal. Si algún organismo o persona requiere información, le es entregada.
    

  d) Para efectos de la definición de las políticas, indicadores y formato de reporte referidos en la letra c) anterior, se han seguido estándares internacionales como, por ejemplo, las directrices contenidas en la ISO 26000:2010, o los Principios y Estándares de Reportes y Difusión de la "Global Reporting Initiative" o del "International Integrated Reporting Council".

  • No
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    La sociedad no sigue estándares internacionales en la materia.
    

  e) La sociedad cuenta con una unidad de relaciones con los accionistas, inversionistas y medios de prensa que:

  • 
    i. Permite a éstos aclarar dudas de la sociedad, sus negocios, principales riesgos, situación financiera, económica o legal y negocios públicamente conocidos de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La inquietud manifestada por los accionistas, inversionistas y por la prensa son respondidas de manera adecuada y oportuna por la Gerencia General de la Sociedad, de ser necesario la consulta o la inquietud se deriva al área correspondiente.
    
    ii. Cuenta con personas que, al menos, dominen el idioma inglés para responder a las consultas de quienes no hablen español.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad cuenta con Ejecutivos principales y Directores bilingues.
    
    iii. Es la única unidad autorizada por el directorio para responder tales consultas a los accionistas, inversionistas y medios de prensa.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El único autorizado para entregar información es la Gerencia General.
    

  f) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que éstas sean de fácil comprensión por el público.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe un procedimiento formal escrito, pero la información entregada al mercado es detalladamente revisada antes de su entrega.
    
    ii. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que dichas comunicaciones sean provistas al mercado de manera oportuna.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe un procedimiento formal escrito, pero las comunicaciomes al mercado se realizan en la oportunidad prevista en las leyes y reglamentos.
    
    iii. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe un procedimiento formal escrito que considere la asesoria de un profesional externo.
    
    iv. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe un procedimiento formal escrito pero como función esencial del directorio como administrador de la sociedad se preocupa de un mejoramiento continuo de la operación.
    

  g) La sociedad cuenta con una página web actualizada por medio de la cual los accionistas pueden acceder a toda su información pública, de manera sencilla y de fácil acceso.

  • Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    la empresa cuenta con su sitio web permanentemente actualizado: www.clubhipicopuntaarenas.cl
    

3. De la gestión y control de riesgos

• a) El directorio ha implementado un proceso formal de Gestión y Control de Riesgos el cual se encuentra en operación y que:

  • 
    i. Tiene como directrices generales las políticas de gestión de riesgos aprobadas por el directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un proceso formal escrito pero el análisis de riesgos lo realiza el Directorio siempre en la medida que las circunstancias lo requieren.
    
    ii. Cuenta con una unidad de Gestión de Riesgos o equivalente, encargada de la detección, cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos, y que reporta directamente al directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La empresa no cuenta con una unidad de gestión de riesgos o equivalente .
    
    iii. Cuenta con una unidad de Auditoría Interna o equivalente, responsable de la verificación de la efectividad y cumplimiento de las políticas, procedimientos, controles y códigos aprobados por el directorio, y que reporta directamente a éste.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La empresa cuenta con una unidad de Auditoría Interna que reporta directamente al Presidente sus informes y/o hallazgos.
    
    iv. Incorpora dentro del proceso de cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos tanto los riesgos directos de la entidad como aquellos indirectos que pueden surgir de las demás empresas del grupo empresarial al que pertenece la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un proceso formal escrito y no pertenece a un grupo empresarial.
    
    v. Considera el impacto potencial que tendrá la materialización de los riesgos de sostenibilidad económicos, sociales y ambientales a los que la misma está expuesta.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un proceso formal escrito pero estos factores son analizados frecuentemente por el Directorio respecto a las operaciones de la sociedad.
    
    vi. Tiene como guía principios, directrices y recomendaciones nacionales e internacionales como, por ejemplo, los desarrollados por "The Committee of Sponsoring Organizations" (COSO, por sus siglas en inglés) o los contenidos en "Control Objectives for Information and Related Technology" (COBIT, por sus siglas en inglés) creados por ISACA o la ISO 31000:2009 e ISO 31004:2013.
    Respuesta: No
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un proceso formal escrito.
    
    vii. Contempla un Código de Conducta o documento equivalente aprobado por el directorio y revisado anualmente, que define los principios y lineamientos que deben guiar el actuar del personal y directorio de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un código de conducta , formal escrito
    
    viii. Contempla la información y capacitación permanente de todo el personal atingente, independiente del vínculo contractual que lo una con la sociedad, respecto de las políticas, procedimientos, controles y códigos implementados para la gestión de riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un proceso formal escrito
    
    ix. Es revisado y actualizado, al menos anualmente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un proceso formal escrito
    

  b) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para canalizar las denuncias por parte de su personal, cualquiera sea el vínculo contractual, accionistas, clientes, proveedores o terceros ajenos a la sociedad, de eventuales irregularidades o ilícitos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La empresa cuenta con procedimientos formales de recepción denuncias
    
    ii. Que garantiza el anonimato del denunciante.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El proceso garantiza el anonimato del denunciante si así lo desea el denunciante.
    
    iii. Que permite al denunciante conocer el estado de su denuncia.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe procedimiento de consulta manteniendo el anonimato.
    
    iv. Que es puesto en conocimiento de su personal, accionistas, clientes, proveedores y terceros, tanto mediante capacitaciones como a través del sitio en Internet de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El procedimiento es difundido por la organización.
    

  c) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que, sin esas barreras, se habría dado naturalmente en la organización.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un proceso formal escrito pero existe conciencia de la materia.
    
    ii. Para identificar la diversidad de capacidades, conocimientos, condiciones, experiencias y visiones con que deben contar sus ejecutivos principales.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un proceso formal escrito
    
    iii. Para identificar entre los trabajadores de la entidad, a potenciales reemplazantes del gerente general y demás ejecutivos principales, en función del proceso de identificación descrito en el numeral ii anterior.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un proceso formal escrito
    
    iv. Para reemplazar oportunamente al gerente general y demás ejecutivos principales, y traspasar sus funciones e información relevante, ante su ausencia imprevista, minimizando el impacto que ello tendría en la organización.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad cuenta con procedimientos para sustitución del Gerente y Ejecutivos principales y el adecuado traspaso de funciones. La empresa evalúa al personal y mantiene una carpeta para cada trabajador. La empresa mantiene una Descripción de Cargos para cada posición ejecutiva.
    
    v. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La empresa no cuenta con un proceso formal escrito.
    

  d) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para revisar, al menos sobre una base anual, las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, con el fin de detectar y corregir eventuales incentivos a que dichos ejecutivos expongan a la sociedad a riesgos que no estén acorde a las políticas definidas sobre la materia o a la comisión de eventuales ilícitos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un procedimiento formal pero de manera especial se encarga que tanto respecto de los Gerentes como ejecutivos no se generen incentivos que lleven a esos ejecutivos a la exposición de la empresa a riesgo o comisión de ilícitos.
    
    ii. Que contempla la asesoría de un tercero ajeno a la sociedad que apoye al directorio, y al comité de directores en caso que corresponda, en la revisión a que se refiere el numeral i anterior.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no cuenta con un procedimiento escrito.
    
    iii. Que contempla la difusión de las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, en el sitio en Internet de la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La empresa no cuenta con un procedimiento formal
    
    iv. Que contempla someter dichas estructuras salariales y políticas a aprobación de los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no posee un procedimiento formal y las estructuras salariales no son sometidas al escrutinio de los accionistas.
    

4. De la evaluación por parte de un tercero

• a) La autoevaluación del directorio respecto a la adopción de las prácticas contenidas en la presente normativa:

  • 
    i. Ha sido revisada y validada por un tercero ajeno a la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Es el propio Directorio el que revisa y aprueba las respuestas a esta normativa.
    
    ii. La persona o equipo de personas que realizaron la revisión y validación, cuenta con la experiencia acreditada de al menos 5 años en evaluación de procesos y efectividad de controles, o en la prestación de servicios profesionales de asesoría o consultoría en diseño e implementación de procesos, gestión de riesgos o mejoramiento continuo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La información es preparada por la administración y el abogado corporativo y finalmente sometida al Directorio anualmente.
    
    iii. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, son fiscalizados por la Superintendencia u organismo público o privado extranjero de similar competencia.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La empresa se encuentra bajo la fiscalización de la Superintendencia de Valores, las personas no.
    
    iv. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, pertenecen a una nómina establecida por las bolsas nacionales de entidades que cumplen las condiciones definidas por las mismas para certificar la autoevaluación a que se refiere la presente normativa.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La información es preparada y aprobada por el Directorio anualmente.