1. Del funcionamiento y composición del directorio

• a) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo para la inducción de cada nuevo integrante, que tiene por objeto facilitar a éste el proceso de conocimiento y comprensión de:

  • 
    i. Los negocios, materias y riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que son considerados más relevantes, así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Presidente del Directorio es quien lidera el procedimiento que tiene por objetivo informar e inducir a un nuevo director respecto a los negocios de la Compañía y los distintos temas relevantes que puedan existir. De ser necesario, los Gerentes harán las presentaciones que correspondan para que cada nuevo director tome conocimiento de los negocios, riesgos, políticas, procedimientos y principales criterios contables, asuntos temas legales aplicables a la Sociedad y al Directorio, así como también visitar las distintas unidades productivas de la Compañía.
    
    ii. Los grupos de interés relevantes que ha identificado la entidad así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición y de los principales mecanismos que se emplean para conocer las expectativas y mantener una relación estable y duradera con aquéllos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Presidente del Directorio es quien lidera el procedimiento que tiene por objetivo informar e inducir a un nuevo director respecto a los negocios de la Compañía y los distintos temas relevantes que puedan existir. De ser necesario, los Gerentes harán las presentaciones que correspondan para que cada nuevo director tome conocimiento de los negocios, riesgos, políticas, procedimientos y principales criterios contables, asuntos temas legales aplicables a la Sociedad y al Directorio, así como también visitar las distintas unidades productivas de la Compañía.
    
    iii. La misión, visión, objetivos estratégicos, principios y valores que debieran guiar el actuar de la sociedad, sus directores y personal, y las políticas de inclusión, diversidad, sostenibilidad y gestión de riesgos, aprobadas por el directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Presidente del Directorio es quien lidera el procedimiento que tiene por objetivo informar e inducir a un nuevo director respecto a los negocios de la Compañía y los distintos temas relevantes que puedan existir. De ser necesario, los Gerentes harán las presentaciones que correspondan para que cada nuevo director tome conocimiento de los negocios, riesgos, políticas, procedimientos y principales criterios contables, asuntos temas legales aplicables a la Sociedad y al Directorio, así como también visitar las distintas unidades productivas de la Compañía.
    
    iv. El marco jurídico vigente más relevante aplicable a la entidad, al directorio y sus ejecutivos principales.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Presidente del Directorio es quien lidera el procedimiento que tiene por objetivo informar e inducir a un nuevo director respecto a los negocios de la Compañía y los distintos temas relevantes que puedan existir. De ser necesario, los Gerentes harán las presentaciones que correspondan para que cada nuevo director tome conocimiento de los negocios, riesgos, políticas, procedimientos y principales criterios contables, asuntos temas legales aplicables a la Sociedad y al Directorio, así como también visitar las distintas unidades productivas de la Compañía.
    
    v. Los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información que conforme a la legislación vigente recaen en cada integrante del directorio, mediante ejemplos de fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local con esos deberes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Presidente del Directorio es quien lidera el procedimiento que tiene por objetivo informar e inducir a un nuevo director respecto a los negocios de la Compañía y los distintos temas relevantes que puedan existir. De ser necesario, los Gerentes harán las presentaciones que correspondan para que cada nuevo director tome conocimiento de los negocios, riesgos, políticas, procedimientos y principales criterios contables, asuntos temas legales aplicables a la Sociedad y al Directorio, así como también visitar las distintas unidades productivas de la Compañía.
    
    vi. Los principales acuerdos adoptados en los últimos 2 años anteriores al inicio de su mandato y de las razones que se tuvieron en consideración para adoptar tales acuerdos o para descartar otras opciones evaluadas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Presidente del Directorio es quien lidera el procedimiento que tiene por objetivo informar e inducir a un nuevo director respecto a los negocios de la Compañía y los distintos temas relevantes que puedan existir. De ser necesario, los Gerentes harán las presentaciones que correspondan para que cada nuevo director tome conocimiento de los negocios, riesgos, políticas, procedimientos y principales criterios contables, asuntos temas legales aplicables a la Sociedad y al Directorio, así como también visitar las distintas unidades productivas de la Compañía.
    
    vii. Las partidas más relevantes de los estados financieros trimestrales y anuales del último año junto con sus respectivas notas explicativas, además de los criterios contables aplicados en la confección de dichos estados financieros.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Presidente del Directorio es quien lidera el procedimiento que tiene por objetivo informar e inducir a un nuevo director respecto a los negocios de la Compañía y los distintos temas relevantes que puedan existir. De ser necesario, los Gerentes harán las presentaciones que correspondan para que cada nuevo director tome conocimiento de los negocios, riesgos, políticas, procedimientos y principales criterios contables, asuntos temas legales aplicables a la Sociedad y al Directorio, así como también visitar las distintas unidades productivas de la Compañía.
    
    viii. Lo que en opinión del directorio es un conflicto de interés y cómo en opinión de éste, o conforme al Código o Manual establecido al efecto, y sin perjuicio de aquellos conflictos de interés expresamente abordados por ley, debieran tratarse las situaciones en las que se pudiere presentar uno de ellos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Presidente del Directorio es quien lidera el procedimiento que tiene por objetivo informar e inducir a un nuevo director respecto a los negocios de la Compañía y los distintos temas relevantes que puedan existir. De ser necesario, los Gerentes harán las presentaciones que correspondan para que cada nuevo director tome conocimiento de los negocios, riesgos, políticas, procedimientos y principales criterios contables, asuntos temas legales aplicables a la Sociedad y al Directorio, así como también visitar las distintas unidades productivas de la Compañía.
    

  b) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo de capacitación permanente del directorio para la actualización de conocimientos, que:

  • 
    i. Define al menos anualmente las materias respecto de las cuales se harán capacitaciones a sus integrantes y el calendario de capacitaciones para el año correspondiente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no existe un procedimiento formal de capacitaciones, pero si se realizan presentaciones respecto a modificaciones y actualización de normativas vigentes.
    
    ii. Como parte de esas materias contempla las mejores prácticas de gobierno corporativo que han ido adoptando otras entidades tanto a nivel local como internacional.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    
    iii. Como parte de esas materias contempla los principales avances que se han dado en el último año a nivel local e internacional en lo referido a inclusión, diversidad y reportes de sostenibilidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    
    iv. Como parte de esas materias contempla las principales herramientas de gestión de riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que se han ido implementando en el último año a nivel local e internacional.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    
    v. Como parte de esas materias contempla los fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local e internacional relacionados con los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    
    vi. Como parte de esas materias contempla una revisión de ejemplos de situaciones que configuran un conflicto de interés en el directorio y de formas en que esos conflictos de interés pueden evitarse o ser resueltos en el mejor interés social.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    
    vii. Difunde anualmente las materias sobre las que en el último año se han realizado actividades de capacitación al directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    

  c) El directorio cuenta con una política para la contratación de expertos(as) que lo asesoren en materias contables, tributarias, financieras, legales o de otro tipo:

  • 
    i. Que contemple la posibilidad de veto por parte de uno o más directores para la contratación de un(a) asesor(a) en particular.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio, así como cualquiera de sus miembros puede proponer la contratación de los asesores externos que a su juicio se requieran y estime pertinente en las distintas materias que crea necesario, sin que exista una política escrita al respecto.
    
    ii. Que a requerimiento de al menos uno de sus integrantes sea contratada la asesoría para la materia requerida por aquél.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio, así como cualquiera de sus miembros puede proponer la contratación de los asesores externos que a su juicio se requieran y estime pertinente en las distintas materias que crea necesario.
    
    iii. Que, contemple la difusión, al menos una vez al año, de las asesorías solicitadas y no contratadas, especificando las razones por las que el directorio adoptó esa decisión en particular, lo cual además queda debidamente reflejado en el acta de la sesión correspondiente.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    

  d) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la empresa de auditoría externa a cargo de la auditoría de los estados financieros para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Una vez por semestre se realizan reuniones entre los Auditores Externos y el Directorio de la Compañía y/o integrantes de éste, quienes se reservan el derecho de hacer participar a los miembros de la Administración que estimen necesarios para cada oportunidad.
    
    ii. Eventuales diferencias detectadas en la auditoría respecto de prácticas contables, sistemas administrativos y auditoría interna.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Una vez por semestre se realizan reuniones entre los Auditores Externos y el Directorio de la Compañía y/o integrantes de éste, quienes se reservan el derecho de hacer participar a los miembros de la Administración que estimen necesarios para cada oportunidad.
    
    iii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Una vez por semestre se realizan reuniones entre los Auditores Externos y el Directorio de la Compañía y/o integrantes de éste, quienes se reservan el derecho de hacer participar a los miembros de la Administración que estimen necesarios para cada oportunidad.
    
    iv. Los resultados del programa anual de auditoría.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los Auditores Externos y el Directorio de la Compañía y/o integrantes de éste (Comités) se reúnen a revisar el Plan Anual de Auditoría.
    
    v. Los posibles conflictos de interés que puedan existir en la relación con la empresa de auditoría o su personal, tanto por la prestación de otros servicios a la sociedad o a las empresas de su grupo empresarial, como por otras situaciones.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Una vez por semestre se realizan reuniones entre los Auditores Externos y el Directorio de la Compañía y/o integrantes de éste, quienes se reservan el derecho de hacer participar a los miembros de la Administración que estimen necesarios para cada oportunidad.
    

  e) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de gestión de riesgos de la entidad o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El adecuado funcionamiento del proceso de gestión de riesgos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Información presentada por Gerente Contralor o Gerente General al Directorio / Comités respectivos.
    
    ii. La matriz de riesgo empleada por la unidad así como las principales fuentes de riesgos y metodologías para la detección de nuevos riesgos y la probabilidad e impacto de ocurrencia de aquellos más relevantes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Información presentada por Gerente Contralor o Gerente General al Directorio / Comités respectivos.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para gestionar de mejor manera los riesgos de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Información presentada por Gerente Contralor o Gerente General al Directorio / Comités respectivos.
    
    iv. Los planes de contingencia diseñados para reaccionar frente a la materialización de eventos críticos, incluida la continuidad del directorio en situaciones de crisis.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Información presentada por Gerente Contralor o Gerente General al Directorio / Comités respectivos.
    

  f) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría anual.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Expone ante el Directorio el Gerente General y Gerente Contralor, Planes y estados de avance.
    
    ii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes o el Ministerio Público.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Expone ante el Directorio el Gerente General y Gerente Contralor, Planes y estados de avance.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para minimizar la ocurrencia de irregularidades o fraudes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Expone ante el Directorio el Gerente General y Gerente Contralor, Planes y estados de avance.
    
    iv. La efectividad de los modelos de prevención de delitos implementados por la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Expone ante el Directorio el Gerente General y Gerente Contralor, Planes y estados de avance.
    

  g) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de Responsabilidad Social, Desarrollo Sostenible o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. La efectividad de las políticas aprobadas por el directorio para difundir al interior de la organización, sus accionistas y al público en general los beneficios de la diversidad e inclusión para la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Temas analizados por el Directorio, su Presidente y el Gerente General.
    
    ii. Las barreras organizacionales, sociales o culturales detectadas que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad que se habría dado de no existir esas barreras.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Temas analizados por el Directorio, su Presidente y el Gerente General.
    
    iii. La utilidad y aceptación que han tenido los reportes de sostenibilidad difundidos a los grupos de interés relevantes de la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Temas analizados por el Directorio, su Presidente y el Gerente General.
    

  h) El directorio contempla durante cada año la realización de visitas en terreno a las distintas dependencias e instalaciones de la sociedad, para conocer:

  • 
    i. El estado y funcionamiento de esas dependencias e instalaciones.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Es intención del Directorio sesionar al menos una vez al año en las instalaciones de la Sociedad (VI región)
    
    ii. Las principales funciones y preocupaciones de quienes se desempeñan en las mismas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio y sus miembros están presentes durante todo el año en las dependencias productivas de la Sociedad (VI región) mediante visitas constantes.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de los responsables de esas dependencias e instalaciones sería pertinente realizar para mejorar el funcionamiento de las mismas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    

  i) De las reuniones sostenidas para cada punto referido en las letras d) a la f) anteriores, al menos una por cada punto se realiza sin la presencia del gerente general de la sociedad.

  • No
    Explicación:
    no
    

  j) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar eventuales mejoras en su organización y funcionamiento.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    
    ii. Para detectar aquellas áreas en que sus integrantes pueden fortalecerse y continuar perfeccionándose.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    
    iii. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad de capacidades, visiones, características y condiciones que se habría dado en el directorio de no existir esas barreras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    
    iv. Que, sin perjuicio de las obligaciones legales, contemple expresamente la determinación del número mínimo de reuniones ordinarias, el tiempo promedio mínimo de dedicación presencial y remota a las mismas, y la antelación con la que se debiera remitir la citación y los antecedentes necesarios para la adecuada realización de aquéllas, reconociendo las características particulares de la entidad así como también la diversidad de experiencias, condiciones y conocimientos existentes en el directorio, según la complejidad de las materias a tratar.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe un tiempo (cantidad de horas) predeterminado, sino todo el tiempo necesario que diligentemente estime cada director para cumplir con sus funciones, considerando siempre las circunstancias específicas de cada momento.
    
    v. Que contemple expresamente el cambio, en el caso que fuere pertinente, de la forma de organización y funcionamiento del directorio ante situaciones de contingencia o crisis.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    
    vi. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras o áreas de fortalecimiento.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio puede contratar los asesores externos que a su juicio se requieran y estime pertinente en las distintas materias que crea necesario.
    
    vii. En que la detección a que se refiere los números i a iii anteriores, se realice al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    

  k) El directorio cuenta con un sistema de información en operación y de acceso por parte de cada director que:

  • 
    i. Le permite acceder, de manera segura, remota y permanente, a todas las actas y documentos tenidos a la vista para cada sesión de directorio de los últimos 3 años, de acuerdo a un mecanismo de ordenamiento que facilite su indexación y búsqueda de información.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Los directores tienen acceso a un sitio web, que al autentificarse con su usuario, pueden acceder a las actas de directorios y documentos revisados en cada sesión. A la fecha, se cuenta con la documentacion de un año, debido a la puesta en marcha del sistema y se seguirá recopilando en la mediada que avance el tiempo, hasta lograr los 3 años de historia o más.
    
    ii. Le permite acceder, de manera segura, remota y sin perjuicios de las obligaciones legales respecto al plazo de envío de contenido de las citaciones, a la minuta o documento que sintetiza todas las materias que se tratarán en esa sesión y los demás antecedentes que se presentarán en dicha sesión o adicionales necesarios para prepararse para la misma.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Adicionalmente durante cada sesión ordinaria de directorio los directores reciben una carpeta con toda la información que se analizará en dicha sesión. Adicional a ello, copia de toda la documentación expuesta y conocida por los directores queda debidamente resguardada en las oficinas de la Sociedad con acceso restringida a la misma.
    
    iii. Permite el acceso al que se refiere el número ii anterior, con al menos 5 días de antelación a la sesión respectiva.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Sí, pero dependerá de la carga de dicha información en el sistema se realice con esa aticipación.
    
    iv. Le permite acceder de manera segura, remota y permanente, al sistema de denuncias implementado por la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Cualquier miembro del Directorio, como cualquier persona, puede acceder al canal de denuncias implementado por la sociedad para ingresar una denuncia, pero no para ver estadísticas ni información de denuncias recibidas.
    
    v. Le permite revisar el texto definitivo del acta de dicha sesión.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    
    vi. Permite la revisión a que se refiere el número v anterior, con no más de 5 días posteriores a la sesión respectiva.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El procedimiento existente establece un plazo de 7 días corridos para que se ponga a disposición del Directorio el borrador del acta de cada sesión. Luego de ese plazo, se debe enviar para la firma del directorio el texto definitivo.
    

2. De la relación entre la sociedad, los accionistas y público en general

• a) El directorio ha implementado un procedimiento formal y en operación para que los accionistas de la sociedad se puedan informar:

  • 
    i. Con al menos 3 meses de antelación a la junta de accionistas en que se elegirán directores, acerca de la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que en opinión del directorio resulta aconsejable formen parte del mismo para que éste esté en mejores condiciones de velar por el interés social.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Sociedad se rige conforme a lo dispuesto en el artículo 73 del Reglamento de Sociedades Anónimas, el cual establece el plazo y la forma en que se debe informar a los accionistas sobre quienes se postulen al cargo de director de la Compañía.
    
    ii. Antes de la votación correspondiente, del número máximo de directorios que, en opinión del directorio, es aconsejable tengan los directores que sean electos por los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    
    iii. Antes de la votación correspondiente, la experiencia, profesión u oficio del candidato a director.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    
    iv. Antes de la votación correspondiente, si el candidato a director mantiene o ha mantenido en los últimos 18 meses relaciones contractuales, comerciales o de otra naturaleza con el controlador de la sociedad, o sus principales competidores o proveedores.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    

  b) El directorio ha implementado un mecanismo, sistema o procedimiento formal que permita:

  • 
    i. A los accionistas participar y ejercer su derecho a voto por medios remotos, en la misma oportunidad que el resto de los accionistas que están físicamente representados en la junta.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La composición accionaria actual no justifica la existencia de un mecanismo de este tipo, considerando además que la implementación de un sistema de estas características puede resultar complejo y de alto costo.
    
    ii. A los accionistas observar, de manera remota y en tiempo real, lo que ocurre durante las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía no ha estimado necesario implementar un mecanismo de difusión en tiempo real de las decisiones que se vayan adoptando por la Junta de Accionistas
    
    iii. Al público en general informarse en tiempo real de los acuerdos adoptados en las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    
    iv. Al público en general enterarse de los acuerdos adoptados en la junta de accionista, con un desfase inferior a 5 minutos de votado el acuerdo respectivo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    

  c) El directorio ha aprobado una política y establecido procedimientos formales que tienen por objetivo proveer anualmente al público información respecto a:

  • 
    i. Las políticas adoptadas por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dicha información es publicada en la memoria anual de la Compañía.
    
    ii. Los grupos de interés identificados por la sociedad como relevantes, así como las razones por las que tales grupos tienen esa condición.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Nuestra Señora del Rosario 255, Las Condes
    
    iii. Los riesgos relevantes, incluidos los de sostenibilidad, de la sociedad, así como las principales fuentes de esos riesgos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Nuestra Señora del Rosario 255, Las Condes
    
    iv. Los indicadores medidos por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Nuestra Señora del Rosario 255, Las Condes
    
    v. La existencia de metas y la evolución que han tenido los indicadores de sostenibilidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    

  d) Para efectos de la definición de las políticas, indicadores y formato de reporte referidos en la letra c) anterior, se han seguido estándares internacionales como, por ejemplo, las directrices contenidas en la ISO 26000:2010, o los Principios y Estándares de Reportes y Difusión de la "Global Reporting Initiative" o del "International Integrated Reporting Council".

  • No
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    no
    

  e) La sociedad cuenta con una unidad de relaciones con los accionistas, inversionistas y medios de prensa que:

  • 
    i. Permite a éstos aclarar dudas de la sociedad, sus negocios, principales riesgos, situación financiera, económica o legal y negocios públicamente conocidos de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Las consultas e inquietudes de los accionistas se canalizan a través del Gerente de Administración y Finanzas, existiendo también un Departamento de Acciones que cuenta con personal con vasta experiencia en estas materias. Adicionalmente, en la página web www.sofruco.cl se encuentra la información financiera en la sección corporativo
    
    ii. Cuenta con personas que, al menos, dominen el idioma inglés para responder a las consultas de quienes no hablen español.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    
    iii. Es la única unidad autorizada por el directorio para responder tales consultas a los accionistas, inversionistas y medios de prensa.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    

  f) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que éstas sean de fácil comprensión por el público.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    De forma constante y permanente el Directorio analiza y evalúa todas las comunicaciones que la Compañía haya enviado al mercado conforme a lo normativa legal vigente. El Gerente General en cada sesión ordinaria de Directorio expone sobre la información revelada al mercado ya sea por medio de la Superintendencia de Valores y Seguros y/o Bolsas de Valores respectivas. Además, de estimarlo necesario y conforme a lo indicado precedente, el Directorio podrá solicitar la asesoría que estime necesaria relativa a estos temas.
    
    ii. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que dichas comunicaciones sean provistas al mercado de manera oportuna.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    
    iii. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio puede contratar los asesores externos que a su juicio se requieran y estime pertinente en las distintas materias que crea necesario.
    
    iv. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    

  g) La sociedad cuenta con una página web actualizada por medio de la cual los accionistas pueden acceder a toda su información pública, de manera sencilla y de fácil acceso.

  • Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    www.sofruco.cl/corporativo
    

3. De la gestión y control de riesgos

• a) El directorio ha implementado un proceso formal de Gestión y Control de Riesgos el cual se encuentra en operación y que:

  • 
    i. Tiene como directrices generales las políticas de gestión de riesgos aprobadas por el directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Tanto el Directorio como la Administración tienen como exigencia el cumplimiento de las políticas de gestión de riesgos aprobadas. Anualmente las distintas gerencias deben hacer un levantamiento de sus principales riesgos y propondrá acciones de mitigación. La Gerencia General analizará los riesgos para su seguimiento. El Directorio revisará esta política en forma anual.
    
    ii. Cuenta con una unidad de Gestión de Riesgos o equivalente, encargada de la detección, cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos, y que reporta directamente al directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El responsable de supervisar el cumplimiento de las políticas y procedimientos referidos en la letra anterior es el Gerente Contralor General, quien es el encargado de reportar directamente al Gerente General y Directorio respecto a que dichas políticas y procedimientos se cumplan correcta y cabalmente.
    
    iii. Cuenta con una unidad de Auditoría Interna o equivalente, responsable de la verificación de la efectividad y cumplimiento de las políticas, procedimientos, controles y códigos aprobados por el directorio, y que reporta directamente a éste.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El responsable de supervisar el cumplimiento de las políticas y procedimientos referidos en la letra anterior es el Gerente Contralor General, quien es el encargado de reportar directamente al Gerente General y Directorio respecto a que dichas políticas y procedimientos se cumplan correcta y cabalmente.
    
    iv. Incorpora dentro del proceso de cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos tanto los riesgos directos de la entidad como aquellos indirectos que pueden surgir de las demás empresas del grupo empresarial al que pertenece la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    
    v. Considera el impacto potencial que tendrá la materialización de los riesgos de sostenibilidad económicos, sociales y ambientales a los que la misma está expuesta.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    
    vi. Tiene como guía principios, directrices y recomendaciones nacionales e internacionales como, por ejemplo, los desarrollados por "The Committee of Sponsoring Organizations" (COSO, por sus siglas en inglés) o los contenidos en "Control Objectives for Information and Related Technology" (COBIT, por sus siglas en inglés) creados por ISACA o la ISO 31000:2009 e ISO 31004:2013.
    Respuesta: No
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    no
    
    vii. Contempla un Código de Conducta o documento equivalente aprobado por el directorio y revisado anualmente, que define los principios y lineamientos que deben guiar el actuar del personal y directorio de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañia cuenta con un codigo de etica y conducta publicado en https://www.sofruco.cl/corporativo/
    
    viii. Contempla la información y capacitación permanente de todo el personal atingente, independiente del vínculo contractual que lo una con la sociedad, respecto de las políticas, procedimientos, controles y códigos implementados para la gestión de riesgos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    
    ix. Es revisado y actualizado, al menos anualmente.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    

  b) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para canalizar las denuncias por parte de su personal, cualquiera sea el vínculo contractual, accionistas, clientes, proveedores o terceros ajenos a la sociedad, de eventuales irregularidades o ilícitos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se ha implementado un canal de denuncias anonimo disponible en el sitio web de la compañia
    
    ii. Que garantiza el anonimato del denunciante.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    
    iii. Que permite al denunciante conocer el estado de su denuncia.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    
    iv. Que es puesto en conocimiento de su personal, accionistas, clientes, proveedores y terceros, tanto mediante capacitaciones como a través del sitio en Internet de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    

  c) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que, sin esas barreras, se habría dado naturalmente en la organización.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    
    ii. Para identificar la diversidad de capacidades, conocimientos, condiciones, experiencias y visiones con que deben contar sus ejecutivos principales.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    
    iii. Para identificar entre los trabajadores de la entidad, a potenciales reemplazantes del gerente general y demás ejecutivos principales, en función del proceso de identificación descrito en el numeral ii anterior.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La Compañía constantemente procura potenciar el desarrollo de todo su personal para fomentar el desarrollo de la carrera profesional de cada uno de sus integrantes al interior de ella.
    
    iv. Para reemplazar oportunamente al gerente general y demás ejecutivos principales, y traspasar sus funciones e información relevante, ante su ausencia imprevista, minimizando el impacto que ello tendría en la organización.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El equipo gerencial está liderado por el Gerente General, quien es apoyado por un Gerente Contralor y un Gerente de Administración y Finanzas. Las decisiones son tomadas y los proyectos son conocidos por al menos el Gerente General y uno de los otros dos gerentes, de manera de evitar la pérdida de conocimiento.
    
    v. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    

  d) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para revisar, al menos sobre una base anual, las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, con el fin de detectar y corregir eventuales incentivos a que dichos ejecutivos expongan a la sociedad a riesgos que no estén acorde a las políticas definidas sobre la materia o a la comisión de eventuales ilícitos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Para evitar exponer a la Sociedad a riesgos que no estén acordes con las políticas definidas sobre esta materia y a la comisión de eventuales ilícitos, las políticas de compensación e indemnización de los gerentes y ejecutivos principales deberán comprender además de las metas considerando el EBITDA y la utilidad neta, el cumplimiento de los objetivos y metas individuales definidos por la alta dirección que resulten objetivas y cuantificables. Los resultados financieros que sirven de base para la evaluación de todo tipo de compensación son sometidos a la revisión y validación por parte de los Auditores Externos.
    
    ii. Que contempla la asesoría de un tercero ajeno a la sociedad que apoye al directorio, y al comité de directores en caso que corresponda, en la revisión a que se refiere el numeral i anterior.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    si
    
    iii. Que contempla la difusión de las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, en el sitio en Internet de la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    
    iv. Que contempla someter dichas estructuras salariales y políticas a aprobación de los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    

4. De la evaluación por parte de un tercero

• a) La autoevaluación del directorio respecto a la adopción de las prácticas contenidas en la presente normativa:

  • 
    i. Ha sido revisada y validada por un tercero ajeno a la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    
    ii. La persona o equipo de personas que realizaron la revisión y validación, cuenta con la experiencia acreditada de al menos 5 años en evaluación de procesos y efectividad de controles, o en la prestación de servicios profesionales de asesoría o consultoría en diseño e implementación de procesos, gestión de riesgos o mejoramiento continuo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    
    iii. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, son fiscalizados por la Superintendencia u organismo público o privado extranjero de similar competencia.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no
    
    iv. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, pertenecen a una nómina establecida por las bolsas nacionales de entidades que cumplen las condiciones definidas por las mismas para certificar la autoevaluación a que se refiere la presente normativa.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    no