Prácticas de Gobierno Corporativo

    Razón Social:
    SOCIEDAD PESQUERA COLOSO S.A. EN LIQUIDACIÓN
    RUT:
    93065000-5
    /

    Período Consultado: 202012

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    1. Del funcionamiento y composición del directorio

    • a) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo para la inducción de cada nuevo integrante, que tiene por objeto facilitar a éste el proceso de conocimiento y comprensión de:


      • i. Los negocios, materias y riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que son considerados más relevantes, así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        La Sociedad se disolvió el 31 de diciembre de 2019, asumiendo el 2 de enero de 2020 una Comisión Liquidadora, que tiene las funciones señaladas en la ley, según los acuerdos de la junta de accionistas. La Comisión Liquidadora está integrada por 2 miembros que integraron el Directorio de la Sociedad u ocuparon los principales cargos ejecutivos durante más de 30 años hasta el 31 de diciembre de 2019, con un amplio conocimiento de la empresa; y un tercer miembro que recibió la correspondiente inducción por parte del gerente general durante el segundo semestre de 2019. Por la composición de los activos de la Sociedad al momento de su disolución, no se estimó necesario establecer procedimientos formales para la etapa de liquidación, sin perjuicio de continuar aplicándose, mutatis mutandi, los procedimientos, códigos y manuales de la Sociedad al tiempo de su disolución. De esta manera, si a futuro se modificare la composición de la Comisión Liquidadora, se evaluará una inducción según el estado de avance del proceso de liquidación, tomando como base para ello, en lo que resulte aplicable, el último procedimiento formal para la postulación, elección e inducción de cada nuevo director, el cual se encuentra disponible en el sitio web de la Sociedad
        Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.

        DescripciónURL (ejemplo: http://www.svs.cl)
        PROCEDIMIENTO_POSTULACION_ELECCION_E_INDUCCION_DIRECTORES-COLOSOhttp://www.coloso.cl/docs/2015/PROCEDIMIENTO_POSTULACION_ELECCION_E_INDUCCION_DIRECTORES-COLOSO_238039-2xADA70.pdf

        ii. Los grupos de interés relevantes que ha identificado la entidad así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición y de los principales mecanismos que se emplean para conocer las expectativas y mantener una relación estable y duradera con aquéllos.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. a) i. precedente.

        iii. La misión, visión, objetivos estratégicos, principios y valores que debieran guiar el actuar de la sociedad, sus directores y personal, y las políticas de inclusión, diversidad, sostenibilidad y gestión de riesgos, aprobadas por el directorio.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. a) i. precedente. Entre la información que se entregue a cualquier nuevo liquidador, se incluye el “Código de Conducta Empresa” que recoge lo que en esta materia fue lo último aprobado el Directorio de la Sociedad, el cual está publicado en la página web de la Sociedad:
        Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.

        DescripciónURL (ejemplo: http://www.svs.cl)
        codigo_conducta_empresahttp://www.coloso.cl/docs/2013/codigo_conducta_empresa_final.pdf

        iv. El marco jurídico vigente más relevante aplicable a la entidad, al directorio y sus ejecutivos principales.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. a) i. precedente.

        v. Los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información que conforme a la legislación vigente recaen en cada integrante del directorio, mediante ejemplos de fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local con esos deberes.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        lNos remitimos a lo señalado en la sección 1. a) i. precedente.

        vi. Los principales acuerdos adoptados en los últimos 2 años anteriores al inicio de su mandato y de las razones que se tuvieron en consideración para adoptar tales acuerdos o para descartar otras opciones evaluadas.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. a) i. precedente.

        vii. Las partidas más relevantes de los estados financieros trimestrales y anuales del último año junto con sus respectivas notas explicativas, además de los criterios contables aplicados en la confección de dichos estados financieros.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. a) i. precedente. Entre la información que conforme al último procedimiento formal se entregaba a los nuevos directores, se encuentran los estados financieros, y dicho procedimiento considera una presentación del Gerente General al nuevo director que permita a éste tener una visión global de los principales tópicos relevantes para la Sociedad, incluyendo un análisis de tales como: a) los estados financieros anuales y trimestrales inmediatamente anteriores al periodo en que asume como director, incluidas sus respectivas notas; b) el presupuesto vigente para el ejercicio; c) el último informe de control interno emitido por los auditores externos, incluidas sus recomendaciones, entre otras. Lo mismo se haría en caso de integrarse un nuevo liquidador, y la función del Gerente General sería asumida por uno de los liquidadores que continúen en su cargo o, en su defecto, por uno de los liquidadores que cesen en sus funciones.

        viii. Lo que en opinión del directorio es un conflicto de interés y cómo en opinión de éste, o conforme al Código o Manual establecido al efecto, y sin perjuicio de aquellos conflictos de interés expresamente abordados por ley, debieran tratarse las situaciones en las que se pudiere presentar uno de ellos.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. a) i. precedente. Además, entre la información que se entregue a cualquier nuevo liquidador está el “Código de Conducta Empresa” que recoge lo último que en esta materia fue aprobado el Directorio de la Sociedad, el cual está publicado en la página web de la Sociedad:
        Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.

        DescripciónURL (ejemplo: http://www.svs.cl)
        codigo_conducta_empresahttp://www.coloso.cl/docs/2013/codigo_conducta_empresa_final.pdf

      b) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo de capacitación permanente del directorio para la actualización de conocimientos, que:


      • i. Define al menos anualmente las materias respecto de las cuales se harán capacitaciones a sus integrantes y el calendario de capacitaciones para el año correspondiente.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        La Comisión Liquidadora no cuenta con un procedimiento formal de capacitación permanente. Sin embargo, los liquidadores se capacitan por su cuenta y en las sesiones de la Comisión se revisa y comenta la nueva regulación y normativa, y pronunciamientos de la Comisión para el Mercado Financiero y otros órganos competentes, que afecten el actuar de la Comisión Liquidadora, entre otras materias de interés. Además, en caso que los liquidadores lo estimen pertinente, se solicita la participación de expertos en las sesiones o reuniones ad-hocpara analizar y contestar consultas de los liquidadores. No se ha estimado necesario formalizar esta práctica.

        ii. Como parte de esas materias contempla las mejores prácticas de gobierno corporativo que han ido adoptando otras entidades tanto a nivel local como internacional.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. b) i. precedente. La Comisión Liquidadora estima que se aplican en la Sociedad las mejores prácticas de gobierno corporativo, teniendo en consideración las características de la etapa de liquidación de la Sociedad.

        iii. Como parte de esas materias contempla los principales avances que se han dado en el último año a nivel local e internacional en lo referido a inclusión, diversidad y reportes de sostenibilidad.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. b) i. precedente.

        iv. Como parte de esas materias contempla las principales herramientas de gestión de riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que se han ido implementando en el último año a nivel local e internacional.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. b) i. precedente.

        v. Como parte de esas materias contempla los fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local e internacional relacionados con los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. b) i. precedente.

        vi. Como parte de esas materias contempla una revisión de ejemplos de situaciones que configuran un conflicto de interés en el directorio y de formas en que esos conflictos de interés pueden evitarse o ser resueltos en el mejor interés social.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Explicación: Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. b) i. precedente. Además, en el Código de Conducta se han regulado los conflictos de interés, el cual se encuentra disponible en la página web de la Sociedad
        Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.

        DescripciónURL (ejemplo: http://www.svs.cl)
        codigo_conducta_empresahttp://www.coloso.cl/docs/2013/codigo_conducta_empresa_final.pdf

        vii. Difunde anualmente las materias sobre las que en el último año se han realizado actividades de capacitación al directorio.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. b) i. precedente.

      c) El directorio cuenta con una política para la contratación de expertos(as) que lo asesoren en materias contables, tributarias, financieras, legales o de otro tipo:


      • i. Que contemple la posibilidad de veto por parte de uno o más directores para la contratación de un(a) asesor(a) en particular.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        La Sociedad no cuenta con una política formal para la contratación de expertos. Sin embargo, a solicitud de uno o más directores, y siempre que la materia no pueda ser aclarada o resuelta en el mismo Directorio, se solicita la opinión de expertos sobre materias específicas que se requieran. En consideración a la flexibilidad de la Sociedad en esta materia no se ha formalizado esta práctica en una política.

        ii. Que a requerimiento de al menos uno de sus integrantes sea contratada la asesoría para la materia requerida por aquél.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. c) i. precedente.

        iii. Que, contemple la difusión, al menos una vez al año, de las asesorías solicitadas y no contratadas, especificando las razones por las que el directorio adoptó esa decisión en particular, lo cual además queda debidamente reflejado en el acta de la sesión correspondiente.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. c) i. precedente. No se ha presentado el caso de asesorías solicitadas y no contratadas.

      d) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la empresa de auditoría externa a cargo de la auditoría de los estados financieros para analizar:


      • i. El programa o plan de auditoría.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        En atención al estado del proceso de liquidación de la Sociedad, y la composición de su activo pendiente de liquidar y repartir, no se ha estimado necesario esa periodicidad en las reuniones con la empresa de auditoría externa.

        ii. Eventuales diferencias detectadas en la auditoría respecto de prácticas contables, sistemas administrativos y auditoría interna.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. d) i. precedente. Adicionalmente, respecto a las eventuales deficiencias detectadas en la auditoría, existe una comunicación permanente con los auditores externos, realizándose reuniones de coordinación con los ejecutivos de la Sociedad, los que mensualmente exponen en las sesiones de la Comisión Liquidadora, informando si es que existen deficiencias u otras materias relevantes.

        iii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. d) i. precedente. Adicionalmente, respecto a las eventuales deficiencias detectadas en la auditoría, existe una comunicación permanente con los auditores externos, realizándose reuniones de coordinación con los ejecutivos de la Sociedad, los que mensualmente exponen en las sesiones de Directorio, informando si es que existen deficiencias u otras materias relevantes.

        iv. Los resultados del programa anual de auditoría.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. d) i. precedente.

        v. Los posibles conflictos de interés que puedan existir en la relación con la empresa de auditoría o su personal, tanto por la prestación de otros servicios a la sociedad o a las empresas de su grupo empresarial, como por otras situaciones.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. d) i. precedente.

      e) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de gestión de riesgos de la entidad o responsable de función equivalente, para analizar:


      • i. El adecuado funcionamiento del proceso de gestión de riesgos.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        La Sociedad no cuenta con una unidad de gestión de riesgos ni con un procedimiento formal para esta materia. La Sociedad cuenta con una práctica distinta, consistente en que se define y ejecuta las medidas necesarias que tienden a cumplir con el objetivo de efectuar un debido control de los riesgos actuales de sus operaciones, considerando son ejecutadas en forma directa por la Sociedad y son de carácter financiero. Se mantiene a la Comisión Liquidadora oportunamente informada de dichas operaciones y de las medidas respectivas. Asimismo, la administración considera que las exigencias formales del mercado financiero necesarias para materializar estas operaciones, dan seguridad respecto de su veracidad y del respaldo contractual del activo, disminuyendo el riesgo de fraudes y delitos por operaciones ficticias que no sean ejecutadas por la Sociedad. Respecto al riesgo financiero de exposición y rentabilidad de una operación, existe en forma previa una autorización formal de la Comisión Liquidadora para determinadas operaciones. Además, la estructura de poderes vigentes de la Sociedad permite cumplir con una política y procedimiento de control respecto al actuar de sus ejecutivos, a nivel de formalidades.

        ii. La matriz de riesgo empleada por la unidad así como las principales fuentes de riesgos y metodologías para la detección de nuevos riesgos y la probabilidad e impacto de ocurrencia de aquellos más relevantes.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. e) i. precedente.

        iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para gestionar de mejor manera los riesgos de la entidad.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. e) i. precedente.

        iv. Los planes de contingencia diseñados para reaccionar frente a la materialización de eventos críticos, incluida la continuidad del directorio en situaciones de crisis.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. e) i. precedente.

      f) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente, para analizar:


      • i. El programa o plan de auditoría anual.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Dado la actual estructura societaria y organizacional, la Comisión Liquidadora no ha considerado necesario que exista el cargo de oficial de cumplimento o responsable de función equivalente en la Sociedad.

        ii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes o el Ministerio Público.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. f) i. precedente.

        iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para minimizar la ocurrencia de irregularidades o fraudes.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. f) i. precedente.

        iv. La efectividad de los modelos de prevención de delitos implementados por la sociedad.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. f) i. precedente.

      g) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de Responsabilidad Social, Desarrollo Sostenible o responsable de función equivalente, para analizar:


      • i. La efectividad de las políticas aprobadas por el directorio para difundir al interior de la organización, sus accionistas y al público en general los beneficios de la diversidad e inclusión para la sociedad.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Dada la etapa de liquidación de la Sociedad y el estado de avance de la misma, no existe una unidad de Responsabilidad Social, Desarrollo Sostenible o responsable de función equivalente en la Sociedad. Las directrices del Código de Conducta vigente cumplen con estas funciones.

        ii. Las barreras organizacionales, sociales o culturales detectadas que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad que se habría dado de no existir esas barreras.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. g) i. precedente.

        iii. La utilidad y aceptación que han tenido los reportes de sostenibilidad difundidos a los grupos de interés relevantes de la sociedad.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. g) i. precedente.

      h) El directorio contempla durante cada año la realización de visitas en terreno a las distintas dependencias e instalaciones de la sociedad, para conocer:


      • i. El estado y funcionamiento de esas dependencias e instalaciones.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Actualmente no existen dependencias e instalaciones de la Sociedad distintas de su casa matriz que requieran visitas a terreno.

        ii. Las principales funciones y preocupaciones de quienes se desempeñan en las mismas.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. h) i. precedente.

        iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de los responsables de esas dependencias e instalaciones sería pertinente realizar para mejorar el funcionamiento de las mismas.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. h) i. precedente.

      i) De las reuniones sostenidas para cada punto referido en las letras d) a la f) anteriores, al menos una por cada punto se realiza sin la presencia del gerente general de la sociedad.

      • No
        Explicación:
        La Sociedad no cuenta con Gerente General.

      j) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:


      • i. Para detectar e implementar eventuales mejoras en su organización y funcionamiento.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Se ha estimado innecesario considerando el proceso de liquidación en que se encuentra inmersa la Sociedad, su estado de avance y composición de sus activos.

        ii. Para detectar aquellas áreas en que sus integrantes pueden fortalecerse y continuar perfeccionándose.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. j) i. precedente.

        iii. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad de capacidades, visiones, características y condiciones que se habría dado en el directorio de no existir esas barreras.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. j) i. precedente.

        iv. Que, sin perjuicio de las obligaciones legales, contemple expresamente la determinación del número mínimo de reuniones ordinarias, el tiempo promedio mínimo de dedicación presencial y remota a las mismas, y la antelación con la que se debiera remitir la citación y los antecedentes necesarios para la adecuada realización de aquéllas, reconociendo las características particulares de la entidad así como también la diversidad de experiencias, condiciones y conocimientos existentes en el directorio, según la complejidad de las materias a tratar.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. j) i. precedente.

        v. Que contemple expresamente el cambio, en el caso que fuere pertinente, de la forma de organización y funcionamiento del directorio ante situaciones de contingencia o crisis.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. j) i. precedente.

        vi. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras o áreas de fortalecimiento.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. j) i. precedente.

        vii. En que la detección a que se refiere los números i a iii anteriores, se realice al menos sobre una base anual.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. j) i. precedente.

      k) El directorio cuenta con un sistema de información en operación y de acceso por parte de cada director que:


      • i. Le permite acceder, de manera segura, remota y permanente, a todas las actas y documentos tenidos a la vista para cada sesión de directorio de los últimos 3 años, de acuerdo a un mecanismo de ordenamiento que facilite su indexación y búsqueda de información.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        La Sociedad no ha implementado un sistema como el indicado. Sin embargo, la Sociedad cuenta con un procedimiento de archivos y carpetas de trabajo, que se encuentra disponible en la página web de la Sociedad: http://www.coloso.cl/docs/2013/PROCEDIMIENTO_ARCHIVO_INFORMACION_177026-4_.pdf De acuerdo a dicho procedimiento, el señor Sergio Castro ha asumido como encargado de la administración y mantención de la información, documentos y antecedentes que forman parte de las actas. Asimismo, con anterioridad a las sesiones de la Comisión Liquidadora se envía a sus miembros una presentación con los principales contenidos de la sesión, y al inicio de cada sesión se les entrega una carpeta con toda la información relativa a las materias a tratar. Posteriormente a la sesión, se envía a los liquidadores el borrador de acta de la misma, para que sea revisada y previa aprobación de cada uno, firmada por ellos.
        Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.

        DescripciónURL (ejemplo: http://www.svs.cl)
        PROCEDIMIENTO_ARCHIVO_INFORMACIONhttp://www.coloso.cl/docs/2013/PROCEDIMIENTO_ARCHIVO_INFORMACION_177026-4_.pdf

        ii. Le permite acceder, de manera segura, remota y sin perjuicios de las obligaciones legales respecto al plazo de envío de contenido de las citaciones, a la minuta o documento que sintetiza todas las materias que se tratarán en esa sesión y los demás antecedentes que se presentarán en dicha sesión o adicionales necesarios para prepararse para la misma.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. k) i. precedente.

        iii. Permite el acceso al que se refiere el número ii anterior, con al menos 5 días de antelación a la sesión respectiva.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. k) i. precedente.

        iv. Le permite acceder de manera segura, remota y permanente, al sistema de denuncias implementado por la sociedad.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. k) i. precedente. La Sociedad tiene otra práctica en esta materia regulado en el Código de Conducta Empresa, disponible en la página web de la Sociedad: http://www.coloso.com/docs/2013/codigo_conducta_empresa_final.pdf De acuerdo a dicho procedimiento, el Directorio designa a las personas que tienen acceso a dicho sistema, para recibir y analizar el mérito de las denuncias. Dichas personas son las encargadas de informar al Directorio sobre las denuncias, así como de las acciones e investigaciones llevadas al efecto.
        Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.

        DescripciónURL (ejemplo: http://www.svs.cl)
        codigo_conducta_empresahttp://www.coloso.cl/docs/2013/codigo_conducta_empresa_final.pdf

        v. Le permite revisar el texto definitivo del acta de dicha sesión.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. k) i. precedente.

        vi. Permite la revisión a que se refiere el número v anterior, con no más de 5 días posteriores a la sesión respectiva.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 1. k) i. precedente.

    2. De la relación entre la sociedad, los accionistas y público en general

    • a) El directorio ha implementado un procedimiento formal y en operación para que los accionistas de la sociedad se puedan informar:


      • i. Con al menos 3 meses de antelación a la junta de accionistas en que se elegirán directores, acerca de la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que en opinión del directorio resulta aconsejable formen parte del mismo para que éste esté en mejores condiciones de velar por el interés social.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        No existe un procedimiento formal. Se estima que la elección de los liquidadores corresponde a los accionistas, siendo un derecho soberano de los mismos. En este sentido, los accionistas deberán determinar las capacidades, diversidad, experiencia, profesión u oficio, y en general, las características requeridas a los liquidadores para llevar a cabo la liquidación de la Sociedad.

        ii. Antes de la votación correspondiente, del número máximo de directorios que, en opinión del directorio, es aconsejable tengan los directores que sean electos por los accionistas.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 2. a) i. precedente. La Comisión Liquidadora considera que es responsabilidad de los accionistas que propongan un candidato y de cada candidato o director verificar si será capaz de cumplir con las responsabilidades y obligaciones como liquidador de la Sociedad antes de aceptar la nominación o cargo.

        iii. Antes de la votación correspondiente, la experiencia, profesión u oficio del candidato a director.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 2. a) i. precedente.

        iv. Antes de la votación correspondiente, si el candidato a director mantiene o ha mantenido en los últimos 18 meses relaciones contractuales, comerciales o de otra naturaleza con el controlador de la sociedad, o sus principales competidores o proveedores.
        Respuesta:
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 2. a) i. precedente.

      b) El directorio ha implementado un mecanismo, sistema o procedimiento formal que permita:


      • i. A los accionistas participar y ejercer su derecho a voto por medios remotos, en la misma oportunidad que el resto de los accionistas que están físicamente representados en la junta.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Se ha seguido en esta materia las instrucciones de carácter general de la Comisión para el Mercado Financiero, para permitir la participación de accionistas vía remota. Se ha estimado que no es necesario establecer dicho mecanismo, dado que la realidad de la Sociedad no lo amerita considerando el alto quórum de asistencia a las juntas de accionistas, ya sea personalmente o debidamente representados.

        ii. A los accionistas observar, de manera remota y en tiempo real, lo que ocurre durante las juntas de accionistas.
        Respuesta:
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 2. b) i. precedente.

        iii. Al público en general informarse en tiempo real de los acuerdos adoptados en las juntas de accionistas.
        Respuesta:
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 2. b) i. precedente.

        iv. Al público en general enterarse de los acuerdos adoptados en la junta de accionista, con un desfase inferior a 5 minutos de votado el acuerdo respectivo.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        NNos remitimos a lo señalado en la sección 2. b) i. precedente. Los acuerdos que se adoptan u otros hechos de relevancia que ocurran durante la Junta son comunicados en la oportunidad y por los medios establecidos en la legislación y normativa aplicable, cumpliendo además con lo establecido en el Manual de Manejo de Información de Interés para el mercado de la Sociedad, que se encuentra disponible en la página web de la Sociedad: http://www.coloso.com/docs/2015/manual_manejo_info.pdf
        Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.

        DescripciónURL (ejemplo: http://www.svs.cl)
        manualhttp://www.coloso.com/docs/2015/manual_manejo_info.pdf

      c) El directorio ha aprobado una política y establecido procedimientos formales que tienen por objetivo proveer anualmente al público información respecto a:


      • i. Las políticas adoptadas por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        No se ha estimado necesario considerando el proceso de liquidación de la Sociedad y su avance

        ii. Los grupos de interés identificados por la sociedad como relevantes, así como las razones por las que tales grupos tienen esa condición.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 2. c) i. precedente.

        iii. Los riesgos relevantes, incluidos los de sostenibilidad, de la sociedad, así como las principales fuentes de esos riesgos.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 2. c) i. precedente.

        iv. Los indicadores medidos por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 2. c) i. precedente.

        v. La existencia de metas y la evolución que han tenido los indicadores de sostenibilidad.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 2. c) i. precedente.

      d) Para efectos de la definición de las políticas, indicadores y formato de reporte referidos en la letra c) anterior, se han seguido estándares internacionales como, por ejemplo, las directrices contenidas en la ISO 26000:2010, o los Principios y Estándares de Reportes y Difusión de la "Global Reporting Initiative" o del "International Integrated Reporting Council".

      • No

        Explicación (4000 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 2. c) i. precedente

      e) La sociedad cuenta con una unidad de relaciones con los accionistas, inversionistas y medios de prensa que:


      • i. Permite a éstos aclarar dudas de la sociedad, sus negocios, principales riesgos, situación financiera, económica o legal y negocios públicamente conocidos de la entidad.
        Respuesta:
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        La Sociedad no cuenta con una unidad cuyo objetivo principal sea el indicado. Sin perjuicio de lo anterior, la Sociedad cuenta con una práctica distinta en que a través del Presidente de la Comisión Liquidadora, u otro liquidador en su reemplazo, se coordina y atiende requerimientos de información específica que sea de carácter público relacionado con la gestión de la liquidación de la Sociedad. Se continúia aplicando al efecto, mutatis mutandi, el Manual de Manejo de Información de Interés para el Mercado, disponible en la página web de la Sociedad: http://www.coloso.com/docs/2015/manual_manejo_info.pdf Además, se cuenta con un departamento de acciones para atención personal de requerimientos de información de carácter administrativo.
        Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.

        DescripciónURL (ejemplo: http://www.svs.cl)
        manual de manejo de informacionhttp://www.coloso.com/docs/2015/manual_manejo_info.pdf

        ii. Cuenta con personas que, al menos, dominen el idioma inglés para responder a las consultas de quienes no hablen español.
        Respuesta:
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 2. e) i. precedente. Las personas indicadas si dominan el idioma inglés.

        iii. Es la única unidad autorizada por el directorio para responder tales consultas a los accionistas, inversionistas y medios de prensa.
        Respuesta:
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 2. e) i. precedente.

      f) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:


      • i. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que éstas sean de fácil comprensión por el público.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        No se ha estimado necesario considerando tanto el estado de avance del proceso de liquidación, como que la información revelada al público es suficientemente clara, siendo revisada previamente de forma interna. Además, dicha información es informada al público de manera oportuna, en cumplimiento con la normativa aplicable.

        ii. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que dichas comunicaciones sean provistas al mercado de manera oportuna.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 2. f) i. precedente.

        iii. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 2. f) i. precedente.

        iv. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 2. f) i. precedente.

      g) La sociedad cuenta con una página web actualizada por medio de la cual los accionistas pueden acceder a toda su información pública, de manera sencilla y de fácil acceso.


      • Explicación (2500 caracteres máximo):
        La Sociedad cuenta con una página Web http://www.coloso.cl con toda la información actualizada de la Sociedad requerida por la legislación y normativa aplicable y de interés para los accionistas.
        Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.

        DescripciónURL (ejemplo: http://www.svs.cl)
        webhttp://www.coloso.cl/

    3. De la gestión y control de riesgos

    • a) El directorio ha implementado un proceso formal de Gestión y Control de Riesgos el cual se encuentra en operación y que:


      • i. Tiene como directrices generales las políticas de gestión de riesgos aprobadas por el directorio.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        La Comisión Liquidadora no ha implementado un proceso formal de Gestión y Control de Riesgos. Sin perjuicio de lo anterior, en cada sesión se analiza la evolución de los negocios financieros

        ii. Cuenta con una unidad de Gestión de Riesgos o equivalente, encargada de la detección, cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos, y que reporta directamente al directorio.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 3. a) i. precedente.

        iii. Cuenta con una unidad de Auditoría Interna o equivalente, responsable de la verificación de la efectividad y cumplimiento de las políticas, procedimientos, controles y códigos aprobados por el directorio, y que reporta directamente a éste.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 3. a) i. precedente.

        iv. Incorpora dentro del proceso de cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos tanto los riesgos directos de la entidad como aquellos indirectos que pueden surgir de las demás empresas del grupo empresarial al que pertenece la entidad.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 3. a) i. precedente.

        v. Considera el impacto potencial que tendrá la materialización de los riesgos de sostenibilidad económicos, sociales y ambientales a los que la misma está expuesta.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 3. a) i. precedente.

        vi. Tiene como guía principios, directrices y recomendaciones nacionales e internacionales como, por ejemplo, los desarrollados por "The Committee of Sponsoring Organizations" (COSO, por sus siglas en inglés) o los contenidos en "Control Objectives for Information and Related Technology" (COBIT, por sus siglas en inglés) creados por ISACA o la ISO 31000:2009 e ISO 31004:2013.
        Respuesta: No

        Explicación (4000 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 3. a) i. precedente.

        vii. Contempla un Código de Conducta o documento equivalente aprobado por el directorio y revisado anualmente, que define los principios y lineamientos que deben guiar el actuar del personal y directorio de la entidad.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 3. a) i. precedente. Sin perjuicio que no existe un proceso formal de gestión, existe un Código de Conducta aprobado por el Directorio, el cual se revisa periódicamente y contiene las materias indicadas.
        Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.

        DescripciónURL (ejemplo: http://www.svs.cl)
        codigo_conducta_empresahttp://www.coloso.cl/docs/2013/codigo_conducta_empresa_final.pdf

        viii. Contempla la información y capacitación permanente de todo el personal atingente, independiente del vínculo contractual que lo una con la sociedad, respecto de las políticas, procedimientos, controles y códigos implementados para la gestión de riesgos.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 3. a) i. precedente.
        Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.

        DescripciónURL (ejemplo: http://www.svs.cl)
        codigo_conducta_empresahttp://www.coloso.cl/docs/2013/codigo_conducta_empresa_final.pdf

        ix. Es revisado y actualizado, al menos anualmente.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 3. a) i. precedente.

      b) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:


      • i. Para canalizar las denuncias por parte de su personal, cualquiera sea el vínculo contractual, accionistas, clientes, proveedores o terceros ajenos a la sociedad, de eventuales irregularidades o ilícitos.
        Respuesta:
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        La Sociedad cuenta con un Código de Conducta Empresa, donde se establece un sistema de denuncias, el cual está disponible en la página web de la Sociedad: http://www.coloso.cl/docs/2013/codigo_conducta_empresa_final.pdf Las denuncias se realizan de forma anónima o confidencial, dependiendo si se hubiere informado la identidad del denunciante, no siendo obligatoria dicha información. Una vez realizada la denuncia, las personas designadas deben analizar el mérito de la denuncia, debiendo llevar a cabo todas las acciones e investigaciones necesarias para evitar o remediar dicha infracción. Además, deben informar a la Comisión Liquidadora de las denuncias presentadas.
        Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.

        DescripciónURL (ejemplo: http://www.svs.cl)
        /codigo_conducta_empresahttp://www.coloso.cl/docs/2013/codigo_conducta_empresa_final.pdf

        ii. Que garantiza el anonimato del denunciante.
        Respuesta:
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 3. b) i. precedente.

        iii. Que permite al denunciante conocer el estado de su denuncia.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Al llevarse a cabo la denuncia mediante correo electrónico o directamente con el Gerente General o auditor interno, el denunciante no puede a través de un sistema conocer el estado de su denuncia. Sin perjuicio de lo anterior, el encargado de verificar el sistema de denuncia debe mantener informado al denunciante del estado de su denuncia mediante el canal de comunicación establecido.

        iv. Que es puesto en conocimiento de su personal, accionistas, clientes, proveedores y terceros, tanto mediante capacitaciones como a través del sitio en Internet de la entidad.
        Respuesta:
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 3. b) i. precedente.

      c) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:


      • i. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que, sin esas barreras, se habría dado naturalmente en la organización.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Dada la realidad del negocio de la Sociedad, no existe un procedimiento formal para detectar las barreras señaladas. El Gerente General y la contraloría interna cumplen con detectar dichas barreras, debiendo tomar las medidas al efecto. El Directorio define caso a caso las capacidades, condiciones y características con que deben contar sus ejecutivos, evaluando las necesidades de la Sociedad. Además, se analiza caso a caso para determinar los potenciales reemplazos.

        ii. Para identificar la diversidad de capacidades, conocimientos, condiciones, experiencias y visiones con que deben contar sus ejecutivos principales.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 3. c) i. precedente.

        iii. Para identificar entre los trabajadores de la entidad, a potenciales reemplazantes del gerente general y demás ejecutivos principales, en función del proceso de identificación descrito en el numeral ii anterior.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 3. c) i. precedente.

        iv. Para reemplazar oportunamente al gerente general y demás ejecutivos principales, y traspasar sus funciones e información relevante, ante su ausencia imprevista, minimizando el impacto que ello tendría en la organización.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 3. c) i. precedente.

        v. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 3. c) i. precedente.

      d) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:


      • i. Para revisar, al menos sobre una base anual, las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, con el fin de detectar y corregir eventuales incentivos a que dichos ejecutivos expongan a la sociedad a riesgos que no estén acorde a las políticas definidas sobre la materia o a la comisión de eventuales ilícitos.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        La Sociedad no cuenta con Gerente General u otros ejecutivos principales con incentivos que expongan a la Sociedad. La Sociedad no cuenta con trabajadores propios.

        ii. Que contempla la asesoría de un tercero ajeno a la sociedad que apoye al directorio, y al comité de directores en caso que corresponda, en la revisión a que se refiere el numeral i anterior.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 3. d) i. precedente.

        iii. Que contempla la difusión de las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, en el sitio en Internet de la sociedad.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 3. d) i. precedente. Además, el Directorio considera que no agrega valor a la Sociedad divulgar dicha información.

        iv. Que contempla someter dichas estructuras salariales y políticas a aprobación de los accionistas.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 3. d) i. precedente. Además, el Directorio estima que su aprobación y la información que se divulga al mercado conforme a la normativa vigente es suficiente control a las remuneraciones.

    4. De la evaluación por parte de un tercero

    • a) La autoevaluación del directorio respecto a la adopción de las prácticas contenidas en la presente normativa:


      • i. Ha sido revisada y validada por un tercero ajeno a la sociedad.
        Respuesta:
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        La autoevaluación ha sido revisada y validada por los asesores legales de la Sociedad, quienes revisaron nuestras respuestas a la Norma Carácter General N° 385. Dichos asesores no son fiscalizados por la Comisión para el Mercado Financiero ni pertenecen a una nómina establecida por las bolsas nacionales. Sin perjuicio de lo anterior, la Comisión ha estimado suficiente que esta autoevaluación sea revisada por dichos asesores que cuentan con experiencia en temas corporativos y conocen con mayor detalle la realidad de la Sociedad.

        ii. La persona o equipo de personas que realizaron la revisión y validación, cuenta con la experiencia acreditada de al menos 5 años en evaluación de procesos y efectividad de controles, o en la prestación de servicios profesionales de asesoría o consultoría en diseño e implementación de procesos, gestión de riesgos o mejoramiento continuo.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 4. a) i. precedente.

        iii. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, son fiscalizados por la Superintendencia u organismo público o privado extranjero de similar competencia.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 4. a) i. precedente.

        iv. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, pertenecen a una nómina establecida por las bolsas nacionales de entidades que cumplen las condiciones definidas por las mismas para certificar la autoevaluación a que se refiere la presente normativa.
        Respuesta: No
        Explicación (2500 caracteres máximo):
        Nos remitimos a lo señalado en la sección 4. a) i. precedente
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