1. Del funcionamiento y composición del directorio

• a) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo para la inducción de cada nuevo integrante, que tiene por objeto facilitar a éste el proceso de conocimiento y comprensión de:

  • 
    i. Los negocios, materias y riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que son considerados más relevantes, así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad ha establecido como práctica de inducción para los nuevos directores un proceso que consiste, principalmente, en una reunión con el Gerente General y, en caso de estimarse necesario, con los auditores de la compañía en la que se tratan las materias antes descritas. Adicionalmente, a cada director que asume por primera vez el cargo, se le hace entrega de los Manuales de la Sociedad y se pone a su disposición la información a la que ha tenido acceso el Directorio , así como de las actas de las sesiones ordinarias y extraordinarias que se hayan celebrado con anterioridad.
    
    ii. Los grupos de interés relevantes que ha identificado la entidad así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición y de los principales mecanismos que se emplean para conocer las expectativas y mantener una relación estable y duradera con aquéllos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Estas materias no son objeto del proceso de inducción, toda vez que su tratamiento varía en el tiempo y son tratadas en la medida que se estima pertinente en las reuniones de Directorio respectivas.
    
    iii. La misión, visión, objetivos estratégicos, principios y valores que debieran guiar el actuar de la sociedad, sus directores y personal, y las políticas de inclusión, diversidad, sostenibilidad y gestión de riesgos, aprobadas por el directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No se ha materializado una descripción formal de los conceptos antes descritos, no siendo considerado relevante por el Directorio.
    
    iv. El marco jurídico vigente más relevante aplicable a la entidad, al directorio y sus ejecutivos principales.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio considera que es responsabilidad individual de cada Director analizar el marco legal aplicable a la entidad, al Directorio y a sus ejecutivos.
    
    v. Los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información que conforme a la legislación vigente recaen en cada integrante del directorio, mediante ejemplos de fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local con esos deberes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio considera que es responsabilidad individual de cada Director el conocimiento de las normas legales y regulatorias que deben guiar su actuar en cuanto a su rol de Director.
    
    vi. Los principales acuerdos adoptados en los últimos 2 años anteriores al inicio de su mandato y de las razones que se tuvieron en consideración para adoptar tales acuerdos o para descartar otras opciones evaluadas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al momento de asumir el rol de director, se pone a su disposición copia de las actas de las sesiones ordinarias y extraordinarias de Directorio que se hubieren celebrado, así como la información que se le hubiere entregado a dicho órgano social para la adopción de sus acuerdos.
    
    vii. Las partidas más relevantes de los estados financieros trimestrales y anuales del último año junto con sus respectivas notas explicativas, además de los criterios contables aplicados en la confección de dichos estados financieros.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El análisis de las partidas más relevantes de los estados financieros trimestrales y anuales se realiza en cada aprobación de estados financieros trimestrales y anuales, según corresponda, sin considerarse necesario contar con incluir dicho análisis en el proceso de inducción por parte de los directores que asumen en el directorio.
    
    viii. Lo que en opinión del directorio es un conflicto de interés y cómo en opinión de éste, o conforme al Código o Manual establecido al efecto, y sin perjuicio de aquellos conflictos de interés expresamente abordados por ley, debieran tratarse las situaciones en las que se pudiere presentar uno de ellos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio considera es deber de cada director dilucidar de entre aquellas materias que no son abordadas en los manuales internos o de manera directa por la Ley, que corresponde a un conflicto de interés y que no.
    

  b) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo de capacitación permanente del directorio para la actualización de conocimientos, que:

  • 
    i. Define al menos anualmente las materias respecto de las cuales se harán capacitaciones a sus integrantes y el calendario de capacitaciones para el año correspondiente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado necesario contar con un plan de capacitación anual. Cada situación se analiza en la oportunidad que se presenta o requiere, pudiendo el Directorio acordar capacitaciones en dichas materias, según el análisis de la situación en particular lo determine. Adicionalmente, cada Director individualmente define su ámbito de capacitación que estima apropiado para el cumplimiento de sus labores, siendo este último el encargado de capacitarse en la medida necesaria para ejercer sus funciones. El funcionamiento del Directorio, a este respecto, no ha dado señales que indiquen la necesidad de implementar materias predeterminadas en las cuales el directorio deba capacitarse periódicamente.
    
    ii. Como parte de esas materias contempla las mejores prácticas de gobierno corporativo que han ido adoptando otras entidades tanto a nivel local como internacional.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al no existir un plan anual ni asuntos en los que se deba capacitar con periodicidad, estas materias no están consideradas.
    
    iii. Como parte de esas materias contempla los principales avances que se han dado en el último año a nivel local e internacional en lo referido a inclusión, diversidad y reportes de sostenibilidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al no existir un plan anual, ni asuntos en los que se deba capacitar con periodicidad, estas materias no están consideradas.
    
    iv. Como parte de esas materias contempla las principales herramientas de gestión de riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que se han ido implementando en el último año a nivel local e internacional.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al no existir un plan anual, ni asuntos en los que se deba capacitar con periodicidad, estas materias no están consideradas.
    
    v. Como parte de esas materias contempla los fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local e internacional relacionados con los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al no existir un plan anual, ni asuntos en los que se deba capacitar con periodicidad, estas materias no están consideradas.
    
    vi. Como parte de esas materias contempla una revisión de ejemplos de situaciones que configuran un conflicto de interés en el directorio y de formas en que esos conflictos de interés pueden evitarse o ser resueltos en el mejor interés social.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al no existir un plan anual, ni asuntos en los que se deba capacitar con periodicidad, estas materias no están consideradas.
    
    vii. Difunde anualmente las materias sobre las que en el último año se han realizado actividades de capacitación al directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no lo ha considerado necesario.
    

  c) El directorio cuenta con una política para la contratación de expertos(as) que lo asesoren en materias contables, tributarias, financieras, legales o de otro tipo:

  • 
    i. Que contemple la posibilidad de veto por parte de uno o más directores para la contratación de un(a) asesor(a) en particular.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado necesario contar con una política para la contratación de asesores especialistas, sin perjuicio de lo anterior, tiene la facultad de contratar estos servicios de asesoría en caso de considerarlo necesario para situaciones puntuales. La contratación de asesores en particular, es adoptada por las mayorías legales y estatutarias vigentes, sin que se considere positivo por parte del directorio modificar dichas mayorías ni establecer vetos por parte de uno o más directores, toda vez que iría contra las disposiciones legales y estatutarias vigentes de SIPSA S.A.
    
    ii. Que a requerimiento de al menos uno de sus integrantes sea contratada la asesoría para la materia requerida por aquél.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Las decisiones del Directorio son adoptadas por la mayoría. De esta forma, la consideración y posterior contratación de asesorías por parte del Directorio es determinado por este órgano habida consideración a sus mayorías estatutarias y legales vigentes. SIPSA S.A. no considera positivo modificar dichas mayorías para tratar materias en particular.
    
    iii. Que, contemple la difusión, al menos una vez al año, de las asesorías solicitadas y no contratadas, especificando las razones por las que el directorio adoptó esa decisión en particular, lo cual además queda debidamente reflejado en el acta de la sesión correspondiente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio no ha considerado necesaria la difusión de estas materias.
    

  d) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la empresa de auditoría externa a cargo de la auditoría de los estados financieros para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio se reúne al menos semestralmente con la empresa de auditoría externa para analizar el programa o plan de auditoría y en especial para la revisión de los estados financieros semestrales y anuales. Estas reuniones se celebran con o sin la presencia de los miembros de la administración, según el Directorio lo estime pertinente.
    
    ii. Eventuales diferencias detectadas en la auditoría respecto de prácticas contables, sistemas administrativos y auditoría interna.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio se reúne al menos semestralmente con la empresa de auditoría externa para analizar eventuales diferencias detectadas en la auditoría, respecto de prácticas contables, sistemas administrativos y auditoría interna. Estas reuniones se celebran con o sin la presencia de los miembros de la administración, según el Directorio lo estime pertinente.
    
    iii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En caso que se detecten eventuales deficiencias graves y/o situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicados a los organismos fiscalizadores competentes, el Directorio se reúne o consulta con la empresa de auditoría externa y/u otros asesores externos en caso de ser necesario y se adoptan las medidas pertinentes.
    
    iv. Los resultados del programa anual de auditoría.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En una de las reuniones semestrales que se desarrollan con la empresa de auditoría externa, el encargado de desarrollar dicha auditoría, expone los resultados del plan.
    
    v. Los posibles conflictos de interés que puedan existir en la relación con la empresa de auditoría o su personal, tanto por la prestación de otros servicios a la sociedad o a las empresas de su grupo empresarial, como por otras situaciones.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En caso de ser necesario, el Directorio considerara efectuar una reunión con la empresa de auditoría, de manera de revisar la existencia de posibles conflictos de interés que pueda tener dicha empresa con SIPSA S.A.
    

  e) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de gestión de riesgos de la entidad o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El adecuado funcionamiento del proceso de gestión de riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En consideración a que la compañía tiene una estructura organizacional muy simple, con un solo ejecutivo principal, el Directorio no ha considerado necesario establecer una unidad de gestión de riesgos.
    
    ii. La matriz de riesgo empleada por la unidad así como las principales fuentes de riesgos y metodologías para la detección de nuevos riesgos y la probabilidad e impacto de ocurrencia de aquellos más relevantes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al no existir unidad de gestión de riesgos, no se han desarrollado estas materias.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para gestionar de mejor manera los riesgos de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al no existir unidad de gestión de riesgos, no se han desarrollado estas materias.
    
    iv. Los planes de contingencia diseñados para reaccionar frente a la materialización de eventos críticos, incluida la continuidad del directorio en situaciones de crisis.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al no existir unidad de gestión de riesgos, no se han desarrollado estas materias.
    

  f) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En consideración a que la compañía tiene una estructura organizacional muy simple, con un solo ejecutivo principal, el Directorio no ha considerado necesario establecer una unidad de Auditoría Interna. Sin perjuicio de lo anterior, la función de gestión de riesgo está radicada en el Directorio, que en su caso adopta las medidas pertinentes y desarrolla las tareas que estima pertinente, según lo necesite la marcha de los negocios sociales, sin contar con un plan predeterminado.
    
    ii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes o el Ministerio Público.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En consideración a que la compañía tiene una estructura organizacional muy simple, con un solo ejecutivo principal, el Directorio no ha considerado necesario establecer una unidad de Auditoría Interna, por lo que estas materias las revisa y trata directamente dicho órgano.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para minimizar la ocurrencia de irregularidades o fraudes.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En consideración a que la compañía tiene una estructura organizacional muy simple, con un solo ejecutivo principal, el Directorio no ha considerado necesario establecer una unidad de Auditoría Interna, por lo que estas materias las revisa y trata directamente dicho órgano.
    
    iv. La efectividad de los modelos de prevención de delitos implementados por la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En consideración a que la compañía tiene una estructura organizacional muy simple, con un solo ejecutivo principal, el Directorio no ha considerado necesario establecer una unidad de Auditoría Interna, por lo que estas materias las revisa y trata directamente dicho órgano. Sin embargo, el Directorio analiza con la administración las eventuales situaciones de riesgo, a la luz de lo dispuesto en el Código de Conducta aprobado por el Directorio.
    

  g) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de Responsabilidad Social, Desarrollo Sostenible o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. La efectividad de las políticas aprobadas por el directorio para difundir al interior de la organización, sus accionistas y al público en general los beneficios de la diversidad e inclusión para la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En consideración a que la compañía tiene una estructura organizacional muy simple, con un solo ejecutivo principal, el Directorio no ha considerado necesario establecer las unidades mencionadas en este punto y ha asumido directamente las tareas que le corresponderían a un responsable de esta función.
    
    ii. Las barreras organizacionales, sociales o culturales detectadas que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad que se habría dado de no existir esas barreras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En consideración a que la compañía tiene una estructura organizacional muy simple, con un solo ejecutivo principal, el Directorio no ha considerado necesario establecer las unidades mencionadas en este punto y ha asumido directamente las tareas que le corresponderían a un responsable de esta función.
    
    iii. La utilidad y aceptación que han tenido los reportes de sostenibilidad difundidos a los grupos de interés relevantes de la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En consideración a que la compañía tiene una estructura organizacional muy simple, con un solo ejecutivo principal, el Directorio no ha considerado necesario establecer las unidades mencionadas en este punto y ha asumido directamente las tareas que le corresponderían a un responsable de esta función.
    

  h) El directorio contempla durante cada año la realización de visitas en terreno a las distintas dependencias e instalaciones de la sociedad, para conocer:

  • 
    i. El estado y funcionamiento de esas dependencias e instalaciones.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad no cuenta con instalaciones o dependencias adicionales a su oficina matriz.
    
    ii. Las principales funciones y preocupaciones de quienes se desempeñan en las mismas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad no cuenta con instalaciones o dependencias adicionales a su oficina matriz.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de los responsables de esas dependencias e instalaciones sería pertinente realizar para mejorar el funcionamiento de las mismas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La sociedad no cuenta con instalaciones o dependencias adicionales a su oficina matriz.
    

  i) De las reuniones sostenidas para cada punto referido en las letras d) a la f) anteriores, al menos una por cada punto se realiza sin la presencia del gerente general de la sociedad.

  • No
    Explicación:
    El directorio evalúa en cada caso en particular la asistencia o no del Gerente General de la sociedad a las reuniones que se desarrollen, dependiendo de la necesidad que se encuentre presente o no.
    

  j) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar eventuales mejoras en su organización y funcionamiento.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio considera que dadas las características de holding de la sociedad y su tamaño organizacional, no se requiere un procedimiento formal para analizar estas materias, las cuales son tratadas por el Directorio cuando surge la necesidad de hacerlo.
    
    ii. Para detectar aquellas áreas en que sus integrantes pueden fortalecerse y continuar perfeccionándose.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio considera que dadas las características de holding de la sociedad y su tamaño organizacional, no se requiere un procedimiento formal para analizar estas materias, las cuales son tratadas por el Directorio cuando surge la necesidad de hacerlo.
    
    iii. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad de capacidades, visiones, características y condiciones que se habría dado en el directorio de no existir esas barreras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio considera que dadas las características de holding de la sociedad y su tamaño organizacional, no se requiere un procedimiento formal para analizar estas materias, las cuales son tratadas por el Directorio cuando surge la necesidad de hacerlo.
    
    iv. Que, sin perjuicio de las obligaciones legales, contemple expresamente la determinación del número mínimo de reuniones ordinarias, el tiempo promedio mínimo de dedicación presencial y remota a las mismas, y la antelación con la que se debiera remitir la citación y los antecedentes necesarios para la adecuada realización de aquéllas, reconociendo las características particulares de la entidad así como también la diversidad de experiencias, condiciones y conocimientos existentes en el directorio, según la complejidad de las materias a tratar.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio desarrolla sus sesiones de directorio de conformidad con las normas legales y estatutarias aplicables, desarrollándose sesiones adicionales según lo requiera la marcha de los negocios sociales. No existe un procedimiento formal para esa determinación, ya que es imposible determinar de ante mano la totalidad de los factores que establecen esta necesidad.
    
    v. Que contemple expresamente el cambio, en el caso que fuere pertinente, de la forma de organización y funcionamiento del directorio ante situaciones de contingencia o crisis.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe un procedimiento formal para esta situación. En caso de crisis, el Directorio y el ejecutivo principal, adoptan las medidas necesarias para hacer frente a ella.
    
    vi. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras o áreas de fortalecimiento.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe un procedimiento formal, y en caso de requerirse, el directorio lo evalúa en cada caso en particular, adoptándose los acuerdos con la información con que se cuente al momento de requerirse.
    
    vii. En que la detección a que se refiere los números i a iii anteriores, se realice al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    No existe un procedimiento formal para dichas materias, por lo que no se puede efectuar una detección anual.
    

  k) El directorio cuenta con un sistema de información en operación y de acceso por parte de cada director que:

  • 
    i. Le permite acceder, de manera segura, remota y permanente, a todas las actas y documentos tenidos a la vista para cada sesión de directorio de los últimos 3 años, de acuerdo a un mecanismo de ordenamiento que facilite su indexación y búsqueda de información.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La información está disponible para todos los directores en las oficinas de la sociedad, en soporte escrito. Dada la forma en cómo se conducen los negocios sociales, no se ha estimado necesario establecer un sistema que permita la revisión vía remota de esos antecedentes
    
    ii. Le permite acceder, de manera segura, remota y sin perjuicios de las obligaciones legales respecto al plazo de envío de contenido de las citaciones, a la minuta o documento que sintetiza todas las materias que se tratarán en esa sesión y los demás antecedentes que se presentarán en dicha sesión o adicionales necesarios para prepararse para la misma.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    La información está disponible para todos los directores en las oficinas de la sociedad, en soporte escrito y se envía a los directores con anterioridad a cada sesión de directorio con los respaldos y antecedentes necesarios. Dada la forma en cómo se conducen los negocios sociales, no se ha estimado necesario establecer un sistema que permita la revisión vía remota de esos antecedentes.
    
    iii. Permite el acceso al que se refiere el número ii anterior, con al menos 5 días de antelación a la sesión respectiva.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Depende de cada caso en particular, no hay un plazo previo establecido para el envío de la información, no siendo posible acceder en forma remota. El plazo de envío dependerá de la complejidad de las materias a ser tratadas, así como la familiaridad que el Directorio tenga de éstas.
    
    iv. Le permite acceder de manera segura, remota y permanente, al sistema de denuncias implementado por la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio ha estimado que no es necesario implementar un sistema de denuncias al que se pueda acceder de manera remota.
    
    v. Le permite revisar el texto definitivo del acta de dicha sesión.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se envía por medios electrónicos el borrador del acta de directorio a cada uno de los miembros antes de su aprobación. Asimismo, una vez aprobada el acta, ésta queda a disposición de cada Director en las oficinas sociales.
    
    vi. Permite la revisión a que se refiere el número v anterior, con no más de 5 días posteriores a la sesión respectiva.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El borrador del acta está disponible antes de la siguiente reunión de Directorio.
    

2. De la relación entre la sociedad, los accionistas y público en general

• a) El directorio ha implementado un procedimiento formal y en operación para que los accionistas de la sociedad se puedan informar:

  • 
    i. Con al menos 3 meses de antelación a la junta de accionistas en que se elegirán directores, acerca de la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que en opinión del directorio resulta aconsejable formen parte del mismo para que éste esté en mejores condiciones de velar por el interés social.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Tomando en consideración las características de esta Sociedad y en especial su composición accionaria, no se ha estimado necesario contar con una política en esta materia.
    
    ii. Antes de la votación correspondiente, del número máximo de directorios que, en opinión del directorio, es aconsejable tengan los directores que sean electos por los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Tomando en consideración las características de esta Sociedad y en especial su composición accionaria, no se ha estimado necesario contar con una política en esta materia.
    
    iii. Antes de la votación correspondiente, la experiencia, profesión u oficio del candidato a director.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Tomando en consideración las características de esta Sociedad y en especial su composición accionaria, no se ha estimado necesario contar con una política en esta materia.
    
    iv. Antes de la votación correspondiente, si el candidato a director mantiene o ha mantenido en los últimos 18 meses relaciones contractuales, comerciales o de otra naturaleza con el controlador de la sociedad, o sus principales competidores o proveedores.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Tomando en consideración las características de esta Sociedad y en especial su composición accionaria, no se ha estimado necesario contar con una política en esta materia.
    

  b) El directorio ha implementado un mecanismo, sistema o procedimiento formal que permita:

  • 
    i. A los accionistas participar y ejercer su derecho a voto por medios remotos, en la misma oportunidad que el resto de los accionistas que están físicamente representados en la junta.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Tomando en consideración las características de esta Sociedad y en especial su composición accionaria, no se ha estimado necesario contar con una política en esta materia. Lo anterior, es sin perjuicio del cumplimiento de las normas legales y estatutarias en estas materias.
    
    ii. A los accionistas observar, de manera remota y en tiempo real, lo que ocurre durante las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Tomando en consideración las características de esta Sociedad y en especial su composición accionaria, no se ha estimado necesario contar con una política en esta materia. Lo anterior, es sin perjuicio del cumplimiento de las normas legales y estatutarias en estas materias.
    
    iii. Al público en general informarse en tiempo real de los acuerdos adoptados en las juntas de accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Tomando en consideración las características de esta Sociedad y en especial su composición accionaria, no se ha estimado necesario contar con una política en esta materia. Lo anterior, es sin perjuicio del cumplimiento de las normas legales y estatutarias en estas materias.
    
    iv. Al público en general enterarse de los acuerdos adoptados en la junta de accionista, con un desfase inferior a 5 minutos de votado el acuerdo respectivo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Tomando en consideración las características de esta Sociedad y en especial su composición accionaria, no se ha estimado necesario contar con una política en esta materia. Lo anterior, es sin perjuicio del cumplimiento de las normas legales y estatutarias en estas materias.
    

  c) El directorio ha aprobado una política y establecido procedimientos formales que tienen por objetivo proveer anualmente al público información respecto a:

  • 
    i. Las políticas adoptadas por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no lo ha considerado necesario. Lo anterior, es sin perjuicio del cumplimiento de las normas legales y estatutarias en materia de información.
    
    ii. Los grupos de interés identificados por la sociedad como relevantes, así como las razones por las que tales grupos tienen esa condición.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no lo ha considerado necesario. Lo anterior, es sin perjuicio del cumplimiento de las normas legales y estatutarias en materia de información.
    
    iii. Los riesgos relevantes, incluidos los de sostenibilidad, de la sociedad, así como las principales fuentes de esos riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no lo ha considerado necesario. Lo anterior, es sin perjuicio del cumplimiento de las normas legales y estatutarias en materia de información.
    
    iv. Los indicadores medidos por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no lo ha considerado necesario. Lo anterior, es sin perjuicio del cumplimiento de las normas legales y estatutarias en materia de información.
    
    v. La existencia de metas y la evolución que han tenido los indicadores de sostenibilidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no lo ha considerado necesario. Lo anterior, es sin perjuicio del cumplimiento de las normas legales y estatutarias en materia de información.
    

  d) Para efectos de la definición de las políticas, indicadores y formato de reporte referidos en la letra c) anterior, se han seguido estándares internacionales como, por ejemplo, las directrices contenidas en la ISO 26000:2010, o los Principios y Estándares de Reportes y Difusión de la "Global Reporting Initiative" o del "International Integrated Reporting Council".

  • No
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no lo ha considerado necesario. Lo anterior, es sin perjuicio del cumplimiento de las normas legales y estatutarias en materia de información.
    

  e) La sociedad cuenta con una unidad de relaciones con los accionistas, inversionistas y medios de prensa que:

  • 
    i. Permite a éstos aclarar dudas de la sociedad, sus negocios, principales riesgos, situación financiera, económica o legal y negocios públicamente conocidos de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio le ha encomendado al Gerente General que esté disponible para responder de manera oportuna a las inquietudes que manifiesten los accionistas e inversionistas nacionales o extranjeros, respecto de la situación, marcha y negocios públicamente conocidos de la Compañía, siempre y cuando no impliquen infringir su deber de reserva de información o cualquier otra norma legal o estatutaria vigente.
    
    ii. Cuenta con personas que, al menos, dominen el idioma inglés para responder a las consultas de quienes no hablen español.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, esta función ha sido asignada al Gerente General, quien habla idioma inglés.
    
    iii. Es la única unidad autorizada por el directorio para responder tales consultas a los accionistas, inversionistas y medios de prensa.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Esta función ha sido asignada exclusivamente al Gerente General, no existiendo más personas facultadas por el Directorio para ejercer esta función.
    

  f) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que éstas sean de fácil comprensión por el público.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario establecer un procedimiento formal para tratar estas materias.
    
    ii. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que dichas comunicaciones sean provistas al mercado de manera oportuna.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario establecer un procedimiento formal para tratar estas materias.
    
    iii. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario establecer un procedimiento formal para tratar estas materias. En caso de necesitarse la contratación de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de mejoras, el Directorio lo evaluará en cada caso en particular con los antecedentes respectivos y adoptará los acuerdos necesarios según las mayorías legales y estatutarias vigentes.
    
    iv. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario establecer un procedimiento formal para tratar estas materias con algún grado de periodicidad.
    

  g) La sociedad cuenta con una página web actualizada por medio de la cual los accionistas pueden acceder a toda su información pública, de manera sencilla y de fácil acceso.

  • No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dada la realidad actual de la sociedad y sus operaciones, a esta fecha no se ha considerado necesario contar con una página web. En caso que en el futuro el directorio considere que sea aconsejable contar con dicha herramienta, éste en conjunto con la administración, lo evaluarán y procederán a su implementación en caso que se acuerde hacerlo.
    

3. De la gestión y control de riesgos

• a) El directorio ha implementado un proceso formal de Gestión y Control de Riesgos el cual se encuentra en operación y que:

  • 
    i. Tiene como directrices generales las políticas de gestión de riesgos aprobadas por el directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario establecer un proceso formal de Gestión y Control de Riesgos, siendo dichas funciones realizadas directamente por el Directorio.
    
    ii. Cuenta con una unidad de Gestión de Riesgos o equivalente, encargada de la detección, cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos, y que reporta directamente al directorio.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario establecer una unidad formal de Gestión de Riesgos o una equivalente, siendo dichas funciones realizadas directamente por el Directorio.
    
    iii. Cuenta con una unidad de Auditoría Interna o equivalente, responsable de la verificación de la efectividad y cumplimiento de las políticas, procedimientos, controles y códigos aprobados por el directorio, y que reporta directamente a éste.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario establecer una unidad formal de Auditoría Interna o una equivalente, siendo dichas funciones realizadas directamente por el Directorio.
    
    iv. Incorpora dentro del proceso de cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos tanto los riesgos directos de la entidad como aquellos indirectos que pueden surgir de las demás empresas del grupo empresarial al que pertenece la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario establecer un proceso formal como el indicado, siendo dichas funciones realizadas directamente por el Directorio.
    
    v. Considera el impacto potencial que tendrá la materialización de los riesgos de sostenibilidad económicos, sociales y ambientales a los que la misma está expuesta.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario efectuar dichas consideraciones. Estas materias son tratadas por el Directorio en la medida que se estime necesario hacerlo, de conformidad con las mayorías legales y estatutarias respectivas.
    
    vi. Tiene como guía principios, directrices y recomendaciones nacionales e internacionales como, por ejemplo, los desarrollados por "The Committee of Sponsoring Organizations" (COSO, por sus siglas en inglés) o los contenidos en "Control Objectives for Information and Related Technology" (COBIT, por sus siglas en inglés) creados por ISACA o la ISO 31000:2009 e ISO 31004:2013.
    Respuesta: No
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no lo ha considerado necesario.
    
    vii. Contempla un Código de Conducta o documento equivalente aprobado por el directorio y revisado anualmente, que define los principios y lineamientos que deben guiar el actuar del personal y directorio de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Se ha establecido un Código de Conducta para el Directorio de la Sociedad, en el cual se regulan, entre otras, las materias indicadas en la presente letra. Este Código está a disposición de los accionistas y del público en general en las oficinas de la Compañía y se revisa con la periodicidad que determina el directorio, la cual no es necesariamente anual.
    
    viii. Contempla la información y capacitación permanente de todo el personal atingente, independiente del vínculo contractual que lo una con la sociedad, respecto de las políticas, procedimientos, controles y códigos implementados para la gestión de riesgos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    El Directorio ha instruido a la administración a dar a conocer las normas contenidas en el Código de Conducta respecto del personal atingente, sin haberse aprobado un procedimiento formal al respecto. De esta forma, es la administración la que define la forma más efectiva de hacerlo.
    
    ix. Es revisado y actualizado, al menos anualmente.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al no existir un procedimiento formal sobre estas materias, no existe la posibilidad de efectuar una revisión anual.
    

  b) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para canalizar las denuncias por parte de su personal, cualquiera sea el vínculo contractual, accionistas, clientes, proveedores o terceros ajenos a la sociedad, de eventuales irregularidades o ilícitos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario establecer un procedimiento formal como el señalado.
    
    ii. Que garantiza el anonimato del denunciante.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario establecer un procedimiento de esta naturaleza.
    
    iii. Que permite al denunciante conocer el estado de su denuncia.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario establecer un procedimiento de esta naturaleza.
    
    iv. Que es puesto en conocimiento de su personal, accionistas, clientes, proveedores y terceros, tanto mediante capacitaciones como a través del sitio en Internet de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario establecer un procedimiento de esta naturaleza.
    

  c) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que, sin esas barreras, se habría dado naturalmente en la organización.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario establecer un proceso formal de esta naturaleza. Dichas materias son tratadas por el Directorio cuando surge la necesidad de hacerlo.
    
    ii. Para identificar la diversidad de capacidades, conocimientos, condiciones, experiencias y visiones con que deben contar sus ejecutivos principales.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario establecer un proceso formal de esta naturaleza. Dichas materias son tratadas por el Directorio cuando surge la necesidad de hacerlo.
    
    iii. Para identificar entre los trabajadores de la entidad, a potenciales reemplazantes del gerente general y demás ejecutivos principales, en función del proceso de identificación descrito en el numeral ii anterior.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario establecer un proceso formal de esta naturaleza. Dichas materias son tratadas por el Directorio cuando surge la necesidad de hacerlo.
    
    iv. Para reemplazar oportunamente al gerente general y demás ejecutivos principales, y traspasar sus funciones e información relevante, ante su ausencia imprevista, minimizando el impacto que ello tendría en la organización.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario establecer un proceso formal de esta naturaleza. Dichas materias son tratadas por el Directorio cuando surge la necesidad de hacerlo.
    
    v. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Dadas las características y tamaño de la sociedad, el directorio no ha considerado necesario establecer un proceso formal de esta naturaleza. Dichas materias son tratadas por el Directorio cuando surge la necesidad de hacerlo.
    

  d) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para revisar, al menos sobre una base anual, las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, con el fin de detectar y corregir eventuales incentivos a que dichos ejecutivos expongan a la sociedad a riesgos que no estén acorde a las políticas definidas sobre la materia o a la comisión de eventuales ilícitos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En consideración a que la compañía tiene una estructura organizacional muy simple, con un solo ejecutivo principal, el Directorio no ha considerado necesario establecer políticas de compensación e indemnización a los gerentes y ejecutivos principales.
    
    ii. Que contempla la asesoría de un tercero ajeno a la sociedad que apoye al directorio, y al comité de directores en caso que corresponda, en la revisión a que se refiere el numeral i anterior.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En consideración a que la compañía tiene una estructura organizacional muy simple, con un solo ejecutivo principal, el Directorio no ha considerado necesario establecer políticas de compensación e indemnización a los gerentes y ejecutivos principales, por lo que no se requiere una revisión de estas materias.
    
    iii. Que contempla la difusión de las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, en el sitio en Internet de la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    En consideración a que la compañía tiene una estructura organizacional muy simple, con un solo ejecutivo principal, el Directorio no ha considerado necesario establecer políticas de compensación e indemnización a los gerentes y ejecutivos principales.
    
    iv. Que contempla someter dichas estructuras salariales y políticas a aprobación de los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Considerando la estructura y tamaño de la sociedad, el Directorio no lo ha considerado necesario.
    

4. De la evaluación por parte de un tercero

• a) La autoevaluación del directorio respecto a la adopción de las prácticas contenidas en la presente normativa:

  • 
    i. Ha sido revisada y validada por un tercero ajeno a la sociedad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Considerando la estructura y tamaño de la sociedad, así como la forma de funcionamiento del Directorio, esto último no lo ha considerado necesario.
    
    ii. La persona o equipo de personas que realizaron la revisión y validación, cuenta con la experiencia acreditada de al menos 5 años en evaluación de procesos y efectividad de controles, o en la prestación de servicios profesionales de asesoría o consultoría en diseño e implementación de procesos, gestión de riesgos o mejoramiento continuo.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al no haberse efectuado la revisión antes mencionada, no existen personas respecto de los cuales revisar estos criterios.
    
    iii. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, son fiscalizados por la Superintendencia u organismo público o privado extranjero de similar competencia.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al no haberse efectuado la revisión antes mencionada, no existen personas respecto de los cuales revisar estos criterios.
    
    iv. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, pertenecen a una nómina establecida por las bolsas nacionales de entidades que cumplen las condiciones definidas por las mismas para certificar la autoevaluación a que se refiere la presente normativa.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Al no haberse efectuado la revisión antes mencionada, no existen personas respecto de los cuales revisar estos criterios.