1. Del funcionamiento y composición del directorio

• a) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo para la inducción de cada nuevo integrante, que tiene por objeto facilitar a éste el proceso de conocimiento y comprensión de:

  • 
    i. Los negocios, materias y riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que son considerados más relevantes, así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente hay una practica en uso, que se aplica cada vez que se integra un nuevo director, la que consiste en una reunión con el Gerente General y el Presidente del Directorio, donde se hace una presentación general y de las materias especificas de la Compañía y sus filiales. Esta practica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios que deba conocer un nuevo director y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.
    
    

    Descripción	URL (ejemplo: http://www.svs.cl)
    Manual Gobiernos Corporativos	https://www.schwager.cl/transparencia/

    
    ii. Los grupos de interés relevantes que ha identificado la entidad así como de las razones por las que en opinión del directorio aquéllos tienen esta condición y de los principales mecanismos que se emplean para conocer las expectativas y mantener una relación estable y duradera con aquéllos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente hay una practica en uso, que se aplica cada vez que se integra un nuevo director, la que consiste en una reunión con el Gerente General y el Presidente del Directorio, donde se hace una presentación general y de las materias especificas de la Compañía y sus filiales. Esta practica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios que deba conocer un nuevo director y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    iii. La misión, visión, objetivos estratégicos, principios y valores que debieran guiar el actuar de la sociedad, sus directores y personal, y las políticas de inclusión, diversidad, sostenibilidad y gestión de riesgos, aprobadas por el directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente hay una practica en uso, que se aplica cada vez que se integra un nuevo director, la que consiste en una reunión con el Gerente General y el Presidente del Directorio, donde se hace una presentación general y de las materias especificas de la Compañía y sus filiales. Esta practica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios que deba conocer un nuevo director y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    iv. El marco jurídico vigente más relevante aplicable a la entidad, al directorio y sus ejecutivos principales.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente hay una practica en uso, que se aplica cada vez que se integra un nuevo director, la que consiste en una reunión con el Gerente General y el Presidente del Directorio, donde se hace una presentación general y de las materias especificas de la Compañía y sus filiales. Esta practica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios que deba conocer un nuevo director y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    v. Los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información que conforme a la legislación vigente recaen en cada integrante del directorio, mediante ejemplos de fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local con esos deberes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente hay una practica en uso, que se aplica cada vez que se integra un nuevo director, la que consiste en una reunión con el Gerente General y el Presidente del Directorio, donde se hace una presentación general y de las materias especificas de la Compañía y sus filiales. Esta practica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios que deba conocer un nuevo director y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    vi. Los principales acuerdos adoptados en los últimos 2 años anteriores al inicio de su mandato y de las razones que se tuvieron en consideración para adoptar tales acuerdos o para descartar otras opciones evaluadas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente hay una practica en uso, que se aplica cada vez que se integra un nuevo director, la que consiste en una reunión con el Gerente General y el Presidente del Directorio, donde se hace una presentación general y de las materias especificas de la Compañía y sus filiales. Esta practica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios que deba conocer un nuevo director y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    vii. Las partidas más relevantes de los estados financieros trimestrales y anuales del último año junto con sus respectivas notas explicativas, además de los criterios contables aplicados en la confección de dichos estados financieros.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente hay una practica en uso, que se aplica cada vez que se integra un nuevo director, la que consiste en una reunión con el Gerente General y el Presidente del Directorio, donde se hace una presentación general y de las materias especificas de la Compañía y sus filiales. Esta practica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios que deba conocer un nuevo director y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    viii. Lo que en opinión del directorio es un conflicto de interés y cómo en opinión de éste, o conforme al Código o Manual establecido al efecto, y sin perjuicio de aquellos conflictos de interés expresamente abordados por ley, debieran tratarse las situaciones en las que se pudiere presentar uno de ellos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente hay una practica en uso, que se aplica cada vez que se integra un nuevo director, la que consiste en una reunión con el Gerente General y el Presidente del Directorio, donde se hace una presentación general y de las materias especificas de la Compañía y sus filiales. Esta practica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios que deba conocer un nuevo director y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    

  b) El directorio cuenta con un procedimiento o mecanismo de capacitación permanente del directorio para la actualización de conocimientos, que:

  • 
    i. Define al menos anualmente las materias respecto de las cuales se harán capacitaciones a sus integrantes y el calendario de capacitaciones para el año correspondiente.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, que apoya en materia de actualización y/o capacitación de los miembros del directorio, a través de asesorías contratadas para materias específicas. Esta práctica se complementó con la inclusión de participación permanente de los Directores en todos aquellos temas relevantes y cambiantes en el entorno (legal, ambiental, económico, etc.) de la Compañía y que se estime necesaria para un mejor funcionamiento del Directorio y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    ii. Como parte de esas materias contempla las mejores prácticas de gobierno corporativo que han ido adoptando otras entidades tanto a nivel local como internacional.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, que apoya en materia de actualización y/o capacitación de los miembros del directorio, a través de asesorías contratadas para materias específicas. Esta práctica se complementó con la inclusión de participación permanente de los Directores en todos aquellos temas relevantes y cambiantes en el entorno (legal, ambiental, económico, etc.) de la Compañía y que se estime necesaria para un mejor funcionamiento del Directorio y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    iii. Como parte de esas materias contempla los principales avances que se han dado en el último año a nivel local e internacional en lo referido a inclusión, diversidad y reportes de sostenibilidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, que apoya en materia de actualización y/o capacitación de los miembros del directorio, a través de asesorías contratadas para materias específicas. Esta práctica se complementó con la inclusión de participación permanente de los Directores en todos aquellos temas relevantes y cambiantes en el entorno (legal, ambiental, económico, etc.) de la Compañía y que se estime necesaria para un mejor funcionamiento del Directorio y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    iv. Como parte de esas materias contempla las principales herramientas de gestión de riesgos, incluidos los de sostenibilidad, que se han ido implementando en el último año a nivel local e internacional.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, que apoya en materia de actualización y/o capacitación de los miembros del directorio, a través de asesorías contratadas para materias específicas. Esta práctica se complementó con la inclusión de participación permanente de los Directores en todos aquellos temas relevantes y cambiantes en el entorno (legal, ambiental, económico, etc.) de la Compañía y que se estime necesaria para un mejor funcionamiento del Directorio y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    v. Como parte de esas materias contempla los fallos, sanciones o pronunciamientos más relevantes que han ocurrido en el último año a nivel local e internacional relacionados con los deberes de cuidado, reserva, lealtad, diligencia e información.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, que apoya en materia de actualización y/o capacitación de los miembros del directorio, a través de asesorías contratadas para materias específicas. Esta práctica se complementó con la inclusión de participación permanente de los Directores en todos aquellos temas relevantes y cambiantes en el entorno (legal, ambiental, económico, etc.) de la Compañía y que se estime necesaria para un mejor funcionamiento del Directorio y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    vi. Como parte de esas materias contempla una revisión de ejemplos de situaciones que configuran un conflicto de interés en el directorio y de formas en que esos conflictos de interés pueden evitarse o ser resueltos en el mejor interés social.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, que apoya en materia de actualización y/o capacitación de los miembros del directorio, a través de asesorías contratadas para materias específicas. Esta práctica se complementó con la inclusión de participación permanente de los Directores en todos aquellos temas relevantes y cambiantes en el entorno (legal, ambiental, económico, etc.) de la Compañía y que se estime necesaria para un mejor funcionamiento del Directorio y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    vii. Difunde anualmente las materias sobre las que en el último año se han realizado actividades de capacitación al directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, que apoya en materia de actualización y/o capacitación de los miembros del directorio, a través de asesorías contratadas para materias específicas. Esta práctica se complementó con la inclusión de participación permanente de los Directores en todos aquellos temas relevantes y cambiantes en el entorno (legal, ambiental, económico, etc.) de la Compañía y que se estime necesaria para un mejor funcionamiento del Directorio y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    

  c) El directorio cuenta con una política para la contratación de expertos(as) que lo asesoren en materias contables, tributarias, financieras, legales o de otro tipo:

  • 
    i. Que contemple la posibilidad de veto por parte de uno o más directores para la contratación de un(a) asesor(a) en particular.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, que permite que el directorio se apoye en materia de contratación de expertos a través de la administración, quien cuenta con asesores en temas específicos, los que a su vez asesoraran en el funcionamiento del directorio dichas materias. En materia contable financiera existe la práctica de selección de asesores (auditores externos) conforme a la norma legal. En el resto de las materias los asesores son contratados solo cuando el criterio de los distintos comités se estima que se requieren. Esta práctica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios que deba conocer un nuevo director y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    ii. Que a requerimiento de al menos uno de sus integrantes sea contratada la asesoría para la materia requerida por aquél.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, que permite que el directorio se apoye en materia de contratación de expertos a través de la administración, quien cuenta con asesores en temas específicos, los que a su vez asesoraran en el funcionamiento del directorio dichas materias. En materia contable financiera existe la práctica de selección de asesores (auditores externos) conforme a la norma legal. En el resto de las materias los asesores son contratados solo cuando el criterio de los distintos comités se estima que se requieren. Esta práctica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios que deba conocer un nuevo director y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    iii. Que, contemple la difusión, al menos una vez al año, de las asesorías solicitadas y no contratadas, especificando las razones por las que el directorio adoptó esa decisión en particular, lo cual además queda debidamente reflejado en el acta de la sesión correspondiente.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, que permite que el directorio se apoye en materia de contratación de expertos a través de la administración, quien cuenta con asesores en temas específicos, los que a su vez asesoraran en el funcionamiento del directorio dichas materias. En materia contable financiera existe la práctica de selección de asesores (auditores externos) conforme a la norma legal. En el resto de las materias los asesores son contratados solo cuando el criterio de los distintos comités se estima que se requieren. Esta práctica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios que deba conocer un nuevo director y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    

  d) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la empresa de auditoría externa a cargo de la auditoría de los estados financieros para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde el comité de directores se reúne 2 o 3 veces al año, con el fin de revisar y evaluar el programa de trabajo. Esta práctica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    ii. Eventuales diferencias detectadas en la auditoría respecto de prácticas contables, sistemas administrativos y auditoría interna.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde el comité de directores se reúne 2 o 3 veces al año, con el fin de revisar y evaluar el programa de trabajo. Esta práctica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    iii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde el comité de directores se reúne 2 o 3 veces al año, con el fin de revisar y evaluar el programa de trabajo. Esta práctica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    iv. Los resultados del programa anual de auditoría.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde el comité de directores se reúne 2 o 3 veces al año, con el fin de revisar y evaluar el programa de trabajo. Esta práctica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    v. Los posibles conflictos de interés que puedan existir en la relación con la empresa de auditoría o su personal, tanto por la prestación de otros servicios a la sociedad o a las empresas de su grupo empresarial, como por otras situaciones.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde el comité de directores se reúne 2 o 3 veces al año, con el fin de revisar y evaluar el programa de trabajo. Esta práctica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    

  e) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de gestión de riesgos de la entidad o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El adecuado funcionamiento del proceso de gestión de riesgos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde el comité de directores se reúne 2 o 3 veces al año, con el fin de revisar y evaluar el programa de trabajo. Esta práctica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    ii. La matriz de riesgo empleada por la unidad así como las principales fuentes de riesgos y metodologías para la detección de nuevos riesgos y la probabilidad e impacto de ocurrencia de aquellos más relevantes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde el comité de directores se reúne 2 o 3 veces al año, con el fin de revisar y evaluar el programa de trabajo. Esta práctica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para gestionar de mejor manera los riesgos de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde el comité de directores se reúne 2 o 3 veces al año, con el fin de revisar y evaluar el programa de trabajo. Esta práctica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    iv. Los planes de contingencia diseñados para reaccionar frente a la materialización de eventos críticos, incluida la continuidad del directorio en situaciones de crisis.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde el comité de directores se reúne 2 o 3 veces al año, con el fin de revisar y evaluar el programa de trabajo. Esta práctica se complementó con la inclusión de todos aquellos temas relevantes mínimos y necesarios y se formalizó como procedimiento dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    

  f) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de auditoría interna, oficial de cumplimiento o responsable de función equivalente, para analizar:

  • 
    i. El programa o plan de auditoría anual.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde la GAF, es quien define y revisa la aplicación efectiva de los procedimientos internos que regulan y aseguran los procesos (Financieros, operacionales, RRHH, etc) de la Compañía. Esta práctica se complementó con la inclusión de los procedimientos necesarios para regular y asegurar el normal desempeño de los procesos de la Compañía y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    ii. Eventuales deficiencias graves que se hubieran detectado y aquellas situaciones irregulares que por su naturaleza deban ser comunicadas a los organismos fiscalizadores competentes o el Ministerio Público.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde la GAF, es quien define y revisa la aplicación efectiva de los procedimientos internos que regulan y aseguran los procesos (Financieros, operacionales, RRHH, etc) de la Compañía. Esta práctica se complementó con la inclusión de los procedimientos necesarios para regular y asegurar el normal desempeño de los procesos de la Compañía y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de la unidad sería pertinente realizar para minimizar la ocurrencia de irregularidades o fraudes.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde la GAF, es quien define y revisa la aplicación efectiva de los procedimientos internos que regulan y aseguran los procesos (Financieros, operacionales, RRHH, etc) de la Compañía. Esta práctica se complementó con la inclusión de los procedimientos necesarios para regular y asegurar el normal desempeño de los procesos de la Compañía y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    
    iv. La efectividad de los modelos de prevención de delitos implementados por la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde la GAF, es quien define y revisa la aplicación efectiva de los procedimientos internos que regulan y aseguran los procesos (Financieros, operacionales, RRHH, etc) de la Compañía. Esta práctica se complementó con la inclusión de los procedimientos necesarios para regular y asegurar el normal desempeño de los procesos de la Compañía y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del manual de Gobiernos Corporativos.
    

  g) El directorio se reúne al menos trimestralmente con la unidad de Responsabilidad Social, Desarrollo Sostenible o responsable de función equivalente, para analizar:

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    i. La efectividad de las políticas aprobadas por el directorio para difundir al interior de la organización, sus accionistas y al público en general los beneficios de la diversidad e inclusión para la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde la unidad de comunicaciones es la encargada de los temas de difusión de información relativa a responsabilidad social y desarrollo sostenible de la Compañía, a los accionistas, al mercado y público en general. esta práctica se complementó con la incorporación de información que exponga los riegos en las materias de desarrollo sostenible, en especial en proyectos ambientales y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del manual de gobiernos corporativos.
    
    ii. Las barreras organizacionales, sociales o culturales detectadas que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad que se habría dado de no existir esas barreras.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde la unidad de comunicaciones es la encargada de los temas de difusión de información relativa a responsabilidad social y desarrollo sostenible de la Compañía, a los accionistas, al mercado y público en general. esta práctica se complementó con la incorporación de información que exponga los riegos en las materias de desarrollo sostenible, en especial en proyectos ambientales y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del manual de gobiernos corporativos.
    
    iii. La utilidad y aceptación que han tenido los reportes de sostenibilidad difundidos a los grupos de interés relevantes de la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde la unidad de comunicaciones es la encargada de los temas de difusión de información relativa a responsabilidad social y desarrollo sostenible de la Compañía, a los accionistas, al mercado y público en general. esta práctica se complementó con la incorporación de información que exponga los riegos en las materias de desarrollo sostenible, en especial en proyectos ambientales y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del manual de gobiernos corporativos.
    

  h) El directorio contempla durante cada año la realización de visitas en terreno a las distintas dependencias e instalaciones de la sociedad, para conocer:

  • 
    i. El estado y funcionamiento de esas dependencias e instalaciones.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso que consiste en realizar las reuniones de directorio de las filiales, en cada una de las instalaciones de las propias filiales, lo que permite las visitas de los directores a las instalaciones de la compañía. Esta práctica se complementó con programas y calendario de visitas del resto de los directores a las instalaciones las filiales, en especial en aquellos casos que el negocio y/o servicio, se desarrolle en las instalaciones de los clientes y se formalizó como procedimiento documentado dentro del Manual de gobierno corporativo.
    
    ii. Las principales funciones y preocupaciones de quienes se desempeñan en las mismas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde la unidad de comunicaciones es la encargada de los temas de difusión de información relativa a responsabilidad social y desarrollo sostenible de la Compañía, a los accionistas, al mercado y público en general. esta práctica se complementó con la incorporación de información que exponga los riegos en las materias de desarrollo sostenible, en especial en proyectos ambientales y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del manual de gobiernos corporativos.
    
    iii. Las recomendaciones y mejoras que en opinión de los responsables de esas dependencias e instalaciones sería pertinente realizar para mejorar el funcionamiento de las mismas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde la unidad de comunicaciones es la encargada de los temas de difusión de información relativa a responsabilidad social y desarrollo sostenible de la Compañía, a los accionistas, al mercado y público en general. esta práctica se complementó con la incorporación de información que exponga los riegos en las materias de desarrollo sostenible, en especial en proyectos ambientales y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del manual de gobiernos corporativos.
    

  i) De las reuniones sostenidas para cada punto referido en las letras d) a la f) anteriores, al menos una por cada punto se realiza sin la presencia del gerente general de la sociedad.

  • Sí
    Explicación:
    Actualmente existe una práctica en uso, en que todas las reuniones del Comité de Directores se realizara sin la presencia de la Administración, excepto si es por invitación expresa del Comité y todas las reuniones del Directorio se realizaran con la participación del Gerente General de la Compañía. Esta práctica se Formalizó como un Procedimiento dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    

  j) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar eventuales mejoras en su organización y funcionamiento.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, en que todas las reuniones del Comité de Directores se realizara sin la presencia de la Administración, excepto si es por invitación expresa del Comité y todas las reuniones del Directorio se realizaran con la participación del Gerente General de la Compañía. Esta práctica se Formalizó como un Procedimiento dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    ii. Para detectar aquellas áreas en que sus integrantes pueden fortalecerse y continuar perfeccionándose.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, en que todas las reuniones del Comité de Directores se realizara sin la presencia de la Administración, excepto si es por invitación expresa del Comité y todas las reuniones del Directorio se realizaran con la participación del Gerente General de la Compañía. Esta práctica se Formalizó como un Procedimiento dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    iii. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la natural diversidad de capacidades, visiones, características y condiciones que se habría dado en el directorio de no existir esas barreras.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso que fomenta el mejoramiento del funcionamiento del Directorio, a través del mejoramiento de la calidad del tipo de información, reportes, análisis y presentaciones. También hay una invitación expresa a los directores a estar atentos a incorporar las mejores prácticas de Gobierno Corporativo en la industria y de empresas de tamaño de la compañía. Esta práctica se formalizó como procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    iv. Que, sin perjuicio de las obligaciones legales, contemple expresamente la determinación del número mínimo de reuniones ordinarias, el tiempo promedio mínimo de dedicación presencial y remota a las mismas, y la antelación con la que se debiera remitir la citación y los antecedentes necesarios para la adecuada realización de aquéllas, reconociendo las características particulares de la entidad así como también la diversidad de experiencias, condiciones y conocimientos existentes en el directorio, según la complejidad de las materias a tratar.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso que fomenta el mejoramiento del funcionamiento del Directorio, a través del mejoramiento de la calidad del tipo de información, reportes, análisis y presentaciones. También hay una invitación expresa a los directores a estar atentos a incorporar las mejores prácticas de Gobierno Corporativo en la industria y de empresas de tamaño de la compañía. Esta práctica se formalizó como procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    v. Que contemple expresamente el cambio, en el caso que fuere pertinente, de la forma de organización y funcionamiento del directorio ante situaciones de contingencia o crisis.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso que fomenta el mejoramiento del funcionamiento del Directorio, a través del mejoramiento de la calidad del tipo de información, reportes, análisis y presentaciones. También hay una invitación expresa a los directores a estar atentos a incorporar las mejores prácticas de Gobierno Corporativo en la industria y de empresas de tamaño de la compañía. Esta práctica se formalizó como procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    vi. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras o áreas de fortalecimiento.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso que fomenta el mejoramiento del funcionamiento del Directorio, a través del mejoramiento de la calidad del tipo de información, reportes, análisis y presentaciones. También hay una invitación expresa a los directores a estar atentos a incorporar las mejores prácticas de Gobierno Corporativo en la industria y de empresas de tamaño de la compañía. Esta práctica se formalizó como procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    vii. En que la detección a que se refiere los números i a iii anteriores, se realice al menos sobre una base anual.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso que fomenta el mejoramiento del funcionamiento del Directorio, a través del mejoramiento de la calidad del tipo de información, reportes, análisis y presentaciones. También hay una invitación expresa a los directores a estar atentos a incorporar las mejores prácticas de Gobierno Corporativo en la industria y de empresas de tamaño de la compañía. Esta práctica se formalizó como procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    

  k) El directorio cuenta con un sistema de información en operación y de acceso por parte de cada director que:

  • 
    i. Le permite acceder, de manera segura, remota y permanente, a todas las actas y documentos tenidos a la vista para cada sesión de directorio de los últimos 3 años, de acuerdo a un mecanismo de ordenamiento que facilite su indexación y búsqueda de información.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde el acceso general de la información se obtiene a través del sitio web y cada director genera su propio tipo de registro, contenido y alcance de la información necesaria para cumplir sus funciones. Esta práctica se complementó con la creación de un sistema de información relevante para el funcionamiento del Directorio, al que podrá acceder vía remota e incluirá actas, presentaciones del Directorio, EEFF, Hechos Esenciales, Documentos Relevantes, Análisis de Riesgo etc., y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    ii. Le permite acceder, de manera segura, remota y sin perjuicios de las obligaciones legales respecto al plazo de envío de contenido de las citaciones, a la minuta o documento que sintetiza todas las materias que se tratarán en esa sesión y los demás antecedentes que se presentarán en dicha sesión o adicionales necesarios para prepararse para la misma.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde el acceso general de la información se obtiene a través del sitio web y cada director genera su propio tipo de registro, contenido y alcance de la información necesaria para cumplir sus funciones. Esta práctica se complementó con la creación de un sistema de información relevante para el funcionamiento del Directorio, al que podrá acceder vía remota e incluirá actas, presentaciones del Directorio, EEFF, Hechos Esenciales, Documentos Relevantes, Análisis de Riesgo etc., y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    iii. Permite el acceso al que se refiere el número ii anterior, con al menos 5 días de antelación a la sesión respectiva.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde el acceso general de la información se obtiene a través del sitio web y cada director genera su propio tipo de registro, contenido y alcance de la información necesaria para cumplir sus funciones. Esta práctica se complementó con la creación de un sistema de información relevante para el funcionamiento del Directorio, al que podrá acceder vía remota e incluirá actas, presentaciones del Directorio, EEFF, Hechos Esenciales, Documentos Relevantes, Análisis de Riesgo etc., y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    iv. Le permite acceder de manera segura, remota y permanente, al sistema de denuncias implementado por la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde el acceso general de la información se obtiene a través del sitio web y cada director genera su propio tipo de registro, contenido y alcance de la información necesaria para cumplir sus funciones. Esta práctica se complementó con la creación de un sistema de información relevante para el funcionamiento del Directorio, al que podrá acceder vía remota e incluirá actas, presentaciones del Directorio, EEFF, Hechos Esenciales, Documentos Relevantes, Análisis de Riesgo etc., y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    v. Le permite revisar el texto definitivo del acta de dicha sesión.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde el acceso general de la información se obtiene a través del sitio web y cada director genera su propio tipo de registro, contenido y alcance de la información necesaria para cumplir sus funciones. Esta práctica se complementó con la creación de un sistema de información relevante para el funcionamiento del Directorio, al que podrá acceder vía remota e incluirá actas, presentaciones del Directorio, EEFF, Hechos Esenciales, Documentos Relevantes, Análisis de Riesgo etc., y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    vi. Permite la revisión a que se refiere el número v anterior, con no más de 5 días posteriores a la sesión respectiva.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, donde el acceso general de la información se obtiene a través del sitio web y cada director genera su propio tipo de registro, contenido y alcance de la información necesaria para cumplir sus funciones. Esta práctica se complementó con la creación de un sistema de información relevante para el funcionamiento del Directorio, al que podrá acceder vía remota e incluirá actas, presentaciones del Directorio, EEFF, Hechos Esenciales, Documentos Relevantes, Análisis de Riesgo etc., y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    

2. De la relación entre la sociedad, los accionistas y público en general

• a) El directorio ha implementado un procedimiento formal y en operación para que los accionistas de la sociedad se puedan informar:

  • 
    i. Con al menos 3 meses de antelación a la junta de accionistas en que se elegirán directores, acerca de la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que en opinión del directorio resulta aconsejable formen parte del mismo para que éste esté en mejores condiciones de velar por el interés social.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente solo existe la pagina web de la compañía que entrega información general de la realización de la Junta de Accionistas y la elección de directores. Por otra parte no está dentro de los planes de corto plazo de la compañía generar este tipo de información, dado que la elección del Directorio es una decisión soberana de los accionistas y por lo tanto no interviene ni en el Directorio ni en la Administración.
    
    ii. Antes de la votación correspondiente, del número máximo de directorios que, en opinión del directorio, es aconsejable tengan los directores que sean electos por los accionistas.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente solo existe la pagina web de la compañía que entrega información general de la realización de la Junta de Accionistas y la elección de directores. Por otra parte no está dentro de los planes de corto plazo de la compañía generar este tipo de información, dado que la elección del Directorio es una decisión soberana de los accionistas y por lo tanto no interviene ni en el Directorio ni en la Administración.
    
    iii. Antes de la votación correspondiente, la experiencia, profesión u oficio del candidato a director.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente solo existe la pagina web de la compañía que entrega información general de la realización de la Junta de Accionistas y la elección de directores. Por otra parte no está dentro de los planes de corto plazo de la compañía generar este tipo de información, dado que la elección del Directorio es una decisión soberana de los accionistas y por lo tanto no interviene ni en el Directorio ni en la Administración.
    
    iv. Antes de la votación correspondiente, si el candidato a director mantiene o ha mantenido en los últimos 18 meses relaciones contractuales, comerciales o de otra naturaleza con el controlador de la sociedad, o sus principales competidores o proveedores.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente solo existe la pagina web de la compañía que entrega información general de la realización de la Junta de Accionistas y la elección de directores. Por otra parte no está dentro de los planes de corto plazo de la compañía generar este tipo de información, dado que la elección del Directorio es una decisión soberana de los accionistas y por lo tanto no interviene ni en el Directorio ni en la Administración.
    

  b) El directorio ha implementado un mecanismo, sistema o procedimiento formal que permita:

  • 
    i. A los accionistas participar y ejercer su derecho a voto por medios remotos, en la misma oportunidad que el resto de los accionistas que están físicamente representados en la junta.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existen los procedimientos legales de aviso de la Junta de Accionistas. Su participación es mayoritariamente on line y se ha adoptado el modo de votación a través de este mismo medio. Además, se usan mecanismos de redes sociales como Twitter y Facebook para comentar en forma remota acerca de los principales aspectos y acuerdos de la Junta.
    
    ii. A los accionistas observar, de manera remota y en tiempo real, lo que ocurre durante las juntas de accionistas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existen los procedimientos legales de aviso de la Junta de Accionistas. Su participación es mayoritariamente on line y se ha adoptado el modo de votación a través de este mismo medio. Además, se usan mecanismos de redes sociales como Twitter y Facebook para comentar en forma remota acerca de los principales aspectos y acuerdos de la Junta.
    
    iii. Al público en general informarse en tiempo real de los acuerdos adoptados en las juntas de accionistas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existen los procedimientos legales de aviso de la Junta de Accionistas. Su participación es mayoritariamente on line y se ha adoptado el modo de votación a través de este mismo medio. Además, se usan mecanismos de redes sociales como Twitter y Facebook para comentar en forma remota acerca de los principales aspectos y acuerdos de la Junta.
    
    iv. Al público en general enterarse de los acuerdos adoptados en la junta de accionista, con un desfase inferior a 5 minutos de votado el acuerdo respectivo.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existen los procedimientos legales de aviso de la Junta de Accionistas. Su participación es mayoritariamente on line y se ha adoptado el modo de votación a través de este mismo medio. Además, se usan mecanismos de redes sociales como Twitter y Facebook para comentar en forma remota acerca de los principales aspectos y acuerdos de la Junta.
    

  c) El directorio ha aprobado una política y establecido procedimientos formales que tienen por objetivo proveer anualmente al público información respecto a:

  • 
    i. Las políticas adoptadas por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso de proveer información al mercado a través de la página de la compañía, en la que se detalla información acerca de los hechos esenciales, proyectos, riesgos, iniciativas de desarrollo sostenible y de responsabilidad social. Esta práctica se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    ii. Los grupos de interés identificados por la sociedad como relevantes, así como las razones por las que tales grupos tienen esa condición.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso de proveer información al mercado a través de la página de la compañía, en la que se detalla información acerca de los hechos esenciales, proyectos, riesgos, iniciativas de desarrollo sostenible y de responsabilidad social. Esta práctica se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    iii. Los riesgos relevantes, incluidos los de sostenibilidad, de la sociedad, así como las principales fuentes de esos riesgos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso de proveer información al mercado a través de la página de la compañía, en la que se detalla información acerca de los hechos esenciales, proyectos, riesgos, iniciativas de desarrollo sostenible y de responsabilidad social. Esta práctica se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    iv. Los indicadores medidos por la sociedad en materia de responsabilidad social y desarrollo sostenible.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso de proveer información al mercado a través de la página de la compañía, en la que se detalla información acerca de los hechos esenciales, proyectos, riesgos, iniciativas de desarrollo sostenible y de responsabilidad social. Esta práctica se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    v. La existencia de metas y la evolución que han tenido los indicadores de sostenibilidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso de proveer información al mercado a través de la página de la compañía, en la que se detalla información acerca de los hechos esenciales, proyectos, riesgos, iniciativas de desarrollo sostenible y de responsabilidad social. Esta práctica se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    

  d) Para efectos de la definición de las políticas, indicadores y formato de reporte referidos en la letra c) anterior, se han seguido estándares internacionales como, por ejemplo, las directrices contenidas en la ISO 26000:2010, o los Principios y Estándares de Reportes y Difusión de la "Global Reporting Initiative" o del "International Integrated Reporting Council".

  • Sí
    ISO 26000:2010
    ISO 26000:2010
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    Actualmente la compañía esta trabajando en las certificaciones internaciones ISO. Como objetivo, dentro de los planes de corto plazo de la compañía, esta seguir las normas internacionales para la difusión de información al mercado.
    

  e) La sociedad cuenta con una unidad de relaciones con los accionistas, inversionistas y medios de prensa que:

  • 
    i. Permite a éstos aclarar dudas de la sociedad, sus negocios, principales riesgos, situación financiera, económica o legal y negocios públicamente conocidos de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, que la unidad de Comunicaciones de la compañía, tiene dentro de sus funciones mantener la relación con los accionistas, a través de diversos canales de comunicación (Email, Facebook, twtter). Esta unidad es quien provee de información de intereses y relevante para el accionista, atiende sus consultas y da respuesta y seguimiento. Esta práctica se complementó con la creación de un banner en el sitio web, que permita una relación directa con el accionista y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    ii. Cuenta con personas que, al menos, dominen el idioma inglés para responder a las consultas de quienes no hablen español.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, que la unidad de Comunicaciones de la compañía, tiene dentro de sus funciones mantener la relación con los accionistas, a través de diversos canales de comunicación (Email, Facebook, twtter). Esta unidad es quien provee de información de intereses y relevante para el accionista, atiende sus consultas y da respuesta y seguimiento. Esta práctica se complementó con la creación de un banner en el sitio web, que permita una relación directa con el accionista y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    iii. Es la única unidad autorizada por el directorio para responder tales consultas a los accionistas, inversionistas y medios de prensa.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso, que la unidad de Comunicaciones de la compañía, tiene dentro de sus funciones mantener la relación con los accionistas, a través de diversos canales de comunicación (Email, Facebook, twtter). Esta unidad es quien provee de información de intereses y relevante para el accionista, atiende sus consultas y da respuesta y seguimiento. Esta práctica se complementó con la creación de un banner en el sitio web, que permita una relación directa con el accionista y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    

  f) El directorio cuenta con un procedimiento formal de mejoramiento continuo en operación:

  • 
    i. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que éstas sean de fácil comprensión por el público.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe la practica en uso, que la unidad de comunicaciones es la encargada de buscar las mejores prácticas de entrega y difusión de información del mercado (redes sociales, canales remotos, online, etc.). Finalmente el Directorio es quien analiza la suficiencia, oportunidades y pertinencia de las diversas revelaciones que la compañía entrega al mercado. Esta práctica se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    ii. Para detectar e implementar, eventuales mejoras en los procesos de elaboración y difusión de las revelaciones que realiza la entidad al mercado a objeto que dichas comunicaciones sean provistas al mercado de manera oportuna.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe la practica en uso, que la unidad de comunicaciones es la encargada de buscar las mejores prácticas de entrega y difusión de información del mercado (redes sociales, canales remotos, online, etc.). Finalmente el Directorio es quien analiza la suficiencia, oportunidades y pertinencia de las diversas revelaciones que la compañía entrega al mercado. Esta práctica se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    iii. Que considere la asesoría de un experto ajeno a la sociedad para la detección e implementación de esas eventuales mejoras.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe la practica en uso, que la unidad de comunicaciones es la encargada de buscar las mejores prácticas de entrega y difusión de información del mercado (redes sociales, canales remotos, online, etc.). Finalmente el Directorio es quien analiza la suficiencia, oportunidades y pertinencia de las diversas revelaciones que la compañía entrega al mercado. Esta práctica se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    iv. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe la practica en uso, que la unidad de comunicaciones es la encargada de buscar las mejores prácticas de entrega y difusión de información del mercado (redes sociales, canales remotos, online, etc.). Finalmente el Directorio es quien analiza la suficiencia, oportunidades y pertinencia de las diversas revelaciones que la compañía entrega al mercado. Esta práctica se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    

  g) La sociedad cuenta con una página web actualizada por medio de la cual los accionistas pueden acceder a toda su información pública, de manera sencilla y de fácil acceso.

  • Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente la página Web de la compañía entrega toda la información pública y relevante al mercado (actas, hechos esenciales, memorias EEFF, FECU, riesgos, etc.) De manera fácil, sencilla, completa, oportuna y actualizada.
    Si en su explicación usted hizo referencia a sus propias políticas, procedimientos, códigos u otros similares, favor indicar las URLs donde éstos se encontrarán disponibles en su sitio en Internet.
    
    

    Descripción	URL (ejemplo: http://www.svs.cl)
    Página web Schwager	https://www.schwager.cl/

3. De la gestión y control de riesgos

• a) El directorio ha implementado un proceso formal de Gestión y Control de Riesgos el cual se encuentra en operación y que:

  • 
    i. Tiene como directrices generales las políticas de gestión de riesgos aprobadas por el directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica de usar la metodología de identificación y clasificación de riesgos, presentada en la FECU. Estos riesgos se identifican, discuten, analizan y evalúan en la presentación trimestral de la FECU, donde participan el comité de directores, la administración y eventualmente el auditor externo. A su vez, los riesgos se revisan en la reunión del directorio de revisión de la FECU. Por otra parte la administración presenta en forma permanente un análisis de riesgos potenciales e identificados. Esta practica se complementó con la inclusión de metodologías de análisis y se formalizó como un procedimiento documentado en el manual de gobiernos corporativos.
    
    ii. Cuenta con una unidad de Gestión de Riesgos o equivalente, encargada de la detección, cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos, y que reporta directamente al directorio.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica de usar la metodología de identificación y clasificación de riesgos, presentada en la FECU. Estos riesgos se identifican, discuten, analizan y evalúan en la presentación trimestral de la FECU, donde participan el comité de directores, la administración y eventualmente el auditor externo. A su vez, los riesgos se revisan en la reunión del directorio de revisión de la FECU. Por otra parte la administración presenta en forma permanente un análisis de riesgos potenciales e identificados. Esta practica se complementó con la inclusión de metodologías de análisis y se formalizó como un procedimiento documentado en el manual de gobiernos corporativos.
    
    iii. Cuenta con una unidad de Auditoría Interna o equivalente, responsable de la verificación de la efectividad y cumplimiento de las políticas, procedimientos, controles y códigos aprobados por el directorio, y que reporta directamente a éste.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica de usar la metodología de identificación y clasificación de riesgos, presentada en la FECU. Estos riesgos se identifican, discuten, analizan y evalúan en la presentación trimestral de la FECU, donde participan el comité de directores, la administración y eventualmente el auditor externo. A su vez, los riesgos se revisan en la reunión del directorio de revisión de la FECU. Por otra parte la administración presenta en forma permanente un análisis de riesgos potenciales e identificados. Esta practica se complementó con la inclusión de metodologías de análisis y se formalizó como un procedimiento documentado en el manual de gobiernos corporativos.
    
    iv. Incorpora dentro del proceso de cuantificación, monitoreo y comunicación de riesgos tanto los riesgos directos de la entidad como aquellos indirectos que pueden surgir de las demás empresas del grupo empresarial al que pertenece la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica de usar la metodología de identificación y clasificación de riesgos, presentada en la FECU. Estos riesgos se identifican, discuten, analizan y evalúan en la presentación trimestral de la FECU, donde participan el comité de directores, la administración y eventualmente el auditor externo. A su vez, los riesgos se revisan en la reunión del directorio de revisión de la FECU. Por otra parte la administración presenta en forma permanente un análisis de riesgos potenciales e identificados. Esta practica se complementó con la inclusión de metodologías de análisis y se formalizó como un procedimiento documentado en el manual de gobiernos corporativos..
    
    v. Considera el impacto potencial que tendrá la materialización de los riesgos de sostenibilidad económicos, sociales y ambientales a los que la misma está expuesta.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica de usar la metodología de identificación y clasificación de riesgos, presentada en la FECU. Estos riesgos se identifican, discuten, analizan y evalúan en la presentación trimestral de la FECU, donde participan el comité de directores, la administración y eventualmente el auditor externo. A su vez, los riesgos se revisan en la reunión del directorio de revisión de la FECU. Por otra parte la administración presenta en forma permanente un análisis de riesgos potenciales e identificados. Esta practica se complementó con la inclusión de metodologías de análisis y se formalizó como un procedimiento documentado en el manual de gobiernos corporativos.
    
    vi. Tiene como guía principios, directrices y recomendaciones nacionales e internacionales como, por ejemplo, los desarrollados por "The Committee of Sponsoring Organizations" (COSO, por sus siglas en inglés) o los contenidos en "Control Objectives for Information and Related Technology" (COBIT, por sus siglas en inglés) creados por ISACA o la ISO 31000:2009 e ISO 31004:2013.
    Respuesta: Sí
    
    Explicación (4000 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica de usar la metodología de identificación y clasificación de riesgos, presentada en la FECU. Estos riesgos se identifican, discuten, analizan y evalúan en la presentación trimestral de la FECU, donde participan el comité de directores, la administración y eventualmente el auditor externo. A su vez, los riesgos se revisan en la reunión del directorio de revisión de la FECU. Por otra parte la administración presenta en forma permanente un análisis de riesgos potenciales e identificados. Esta practica se complementó con la inclusión de metodologías de análisis y se formalizó como un procedimiento documentado en el manual de gobiernos corporativos.
    
    vii. Contempla un Código de Conducta o documento equivalente aprobado por el directorio y revisado anualmente, que define los principios y lineamientos que deben guiar el actuar del personal y directorio de la entidad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica de usar la metodología de identificación y clasificación de riesgos, presentada en la FECU. Estos riesgos se identifican, discuten, analizan y evalúan en la presentación trimestral de la FECU, donde participan el comité de directores, la administración y eventualmente el auditor externo. A su vez, los riesgos se revisan en la reunión del directorio de revisión de la FECU. Por otra parte la administración presenta en forma permanente un análisis de riesgos potenciales e identificados. Esta practica se complementó con la inclusión de metodologías de análisis y se formalizó como un procedimiento documentado en el manual de gobiernos corporativos.
    
    viii. Contempla la información y capacitación permanente de todo el personal atingente, independiente del vínculo contractual que lo una con la sociedad, respecto de las políticas, procedimientos, controles y códigos implementados para la gestión de riesgos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica de usar la metodología de identificación y clasificación de riesgos, presentada en la FECU. Estos riesgos se identifican, discuten, analizan y evalúan en la presentación trimestral de la FECU, donde participan el comité de directores, la administración y eventualmente el auditor externo. A su vez, los riesgos se revisan en la reunión del directorio de revisión de la FECU. Por otra parte la administración presenta en forma permanente un análisis de riesgos potenciales e identificados. Esta practica se complementó con la inclusión de metodologías de análisis y se formalizó como un procedimiento documentado en el manual de gobiernos corporativos.
    
    ix. Es revisado y actualizado, al menos anualmente.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica de usar la metodología de identificación y clasificación de riesgos, presentada en la FECU. Estos riesgos se identifican, discuten, analizan y evalúan en la presentación trimestral de la FECU, donde participan el comité de directores, la administración y eventualmente el auditor externo. A su vez, los riesgos se revisan en la reunión del directorio de revisión de la FECU. Por otra parte la administración presenta en forma permanente un análisis de riesgos potenciales e identificados. Esta practica se complementó con la inclusión de metodologías de análisis y se formalizó como un procedimiento documentado en el manual de gobiernos corporativos.
    

  b) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para canalizar las denuncias por parte de su personal, cualquiera sea el vínculo contractual, accionistas, clientes, proveedores o terceros ajenos a la sociedad, de eventuales irregularidades o ilícitos.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe la práctica de usar la metodología de identificación de riesgos, representada en la FECU. Estos riesgos se identifican, discuten, analizan y evalúan en la representación trimestral de la FECU. Donde participan el Comité de Directores, la Administración y eventualmente el Auditor externo. A su vez los riesgos se revisan en la reunión de Directorio de la revisión de la FECU. Por otra parte la Administración presenta en forma permanente y en cuanto se vitalizan, un análisis y evaluación de riesgos potenciales e identificados. Esta Práctica se complementó con la inclusión de metodologías de análisis y diagnóstico de riesgos (matriz de riesgos) y se formalizará como procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    ii. Que garantiza el anonimato del denunciante.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe la práctica de usar la metodología de identificación de riesgos, representada en la FECU. Estos riesgos se identifican, discuten, analizan y evalúan en la representación trimestral de la FECU. Donde participan el Comité de Directores, la Administración y eventualmente el Auditor externo. A su vez los riesgos se revisan en la reunión de Directorio de la revisión de la FECU. Por otra parte la Administración presenta en forma permanente y en cuanto se vitalizan, un análisis y evaluación de riesgos potenciales e identificados. Esta Práctica se complementó con la inclusión de metodologías de análisis y diagnóstico de riesgos (matriz de riesgos) y se formalizará como procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    iii. Que permite al denunciante conocer el estado de su denuncia.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe la práctica de usar la metodología de identificación de riesgos, representada en la FECU. Estos riesgos se identifican, discuten, analizan y evalúan en la representación trimestral de la FECU. Donde participan el Comité de Directores, la Administración y eventualmente el Auditor externo. A su vez los riesgos se revisan en la reunión de Directorio de la revisión de la FECU. Por otra parte la Administración presenta en forma permanente y en cuanto se vitalizan, un análisis y evaluación de riesgos potenciales e identificados. Esta Práctica se complementó con la inclusión de metodologías de análisis y diagnóstico de riesgos (matriz de riesgos) y se formalizará como procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    iv. Que es puesto en conocimiento de su personal, accionistas, clientes, proveedores y terceros, tanto mediante capacitaciones como a través del sitio en Internet de la entidad.
    Respuesta: No
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe la práctica de usar la metodología de identificación de riesgos, representada en la FECU. Estos riesgos se identifican, discuten, analizan y evalúan en la representación trimestral de la FECU. Donde participan el Comité de Directores, la Administración y eventualmente el Auditor externo. A su vez los riesgos se revisan en la reunión de Directorio de la revisión de la FECU. Por otra parte la Administración presenta en forma permanente y en cuanto se vitalizan, un análisis y evaluación de riesgos potenciales e identificados. Esta Práctica se complementó con la inclusión de metodologías de análisis y diagnóstico de riesgos (matriz de riesgos) y se formalizará como procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    

  c) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para detectar y reducir barreras organizacionales, sociales o culturales que pudieren estar inhibiendo la diversidad de capacidades, condiciones, experiencias y visiones que, sin esas barreras, se habría dado naturalmente en la organización.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso para sumar y designar los reemplazos de ejecutivos de la compañía ante ausencias temporales de los titulares. Esta práctica se complementó con la inclusión de un procedimiento que permita mantener registro de tareas y/o seguimiento de decisiones importantes, ate reemplazos de algún ejecutivo y se formalizó como procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    ii. Para identificar la diversidad de capacidades, conocimientos, condiciones, experiencias y visiones con que deben contar sus ejecutivos principales.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso para sumar y designar los reemplazos de ejecutivos de la compañía ante ausencias temporales de los titulares. Esta práctica se complementó con la inclusión de un procedimiento que permita mantener registro de tareas y/o seguimiento de decisiones importantes, ate reemplazos de algún ejecutivo y se formalizó como procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    iii. Para identificar entre los trabajadores de la entidad, a potenciales reemplazantes del gerente general y demás ejecutivos principales, en función del proceso de identificación descrito en el numeral ii anterior.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso para sumar y designar los reemplazos de ejecutivos de la compañía ante ausencias temporales de los titulares. Esta práctica se complementó con la inclusión de un procedimiento que permita mantener registro de tareas y/o seguimiento de decisiones importantes, ate reemplazos de algún ejecutivo y se formalizó como procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    iv. Para reemplazar oportunamente al gerente general y demás ejecutivos principales, y traspasar sus funciones e información relevante, ante su ausencia imprevista, minimizando el impacto que ello tendría en la organización.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso para sumar y designar los reemplazos de ejecutivos de la compañía ante ausencias temporales de los titulares. Esta práctica se complementó con la inclusión de un procedimiento que permita mantener registro de tareas y/o seguimiento de decisiones importantes, ate reemplazos de algún ejecutivo y se formalizó como procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    v. En que la detección a que se refieren los números i y ii anteriores, se realiza al menos sobre una base anual.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso para sumar y designar los reemplazos de ejecutivos de la compañía ante ausencias temporales de los titulares. Esta práctica se complementó con la inclusión de un procedimiento que permita mantener registro de tareas y/o seguimiento de decisiones importantes, ate reemplazos de algún ejecutivo y se formalizó como procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    

  d) El directorio ha implementado un procedimiento formal y que está en operación:

  • 
    i. Para revisar, al menos sobre una base anual, las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, con el fin de detectar y corregir eventuales incentivos a que dichos ejecutivos expongan a la sociedad a riesgos que no estén acorde a las políticas definidas sobre la materia o a la comisión de eventuales ilícitos.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso donde el Comité de Directores revisa anualmente las remuneraciones de los ejecutivos de la Compañía. Esta práctica se complementó con la inclusión de un procedimiento que exija la consulta de la Administración al comité de Directores ante cambios en la estructura de remuneraciones de los ejecutivos de la Compañía y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    ii. Que contempla la asesoría de un tercero ajeno a la sociedad que apoye al directorio, y al comité de directores en caso que corresponda, en la revisión a que se refiere el numeral i anterior.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso donde el Comité de Directores revisa anualmente las remuneraciones de los ejecutivos de la Compañía. Esta práctica se complementó con la inclusión de un procedimiento que exija la consulta de la Administración al comité de Directores ante cambios en la estructura de remuneraciones de los ejecutivos de la Compañía y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    iii. Que contempla la difusión de las estructuras salariales y políticas de compensación e indemnización del gerente general y demás ejecutivos principales, en el sitio en Internet de la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso donde el Comité de Directores revisa anualmente las remuneraciones de los ejecutivos de la Compañía. Esta práctica se complementó con la inclusión de un procedimiento que exija la consulta de la Administración al comité de Directores ante cambios en la estructura de remuneraciones de los ejecutivos de la Compañía y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    iv. Que contempla someter dichas estructuras salariales y políticas a aprobación de los accionistas.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso donde el Comité de Directores revisa anualmente las remuneraciones de los ejecutivos de la Compañía. Esta práctica se complementó con la inclusión de un procedimiento que exija la consulta de la Administración al comité de Directores ante cambios en la estructura de remuneraciones de los ejecutivos de la Compañía y se formalizó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    

4. De la evaluación por parte de un tercero

• a) La autoevaluación del directorio respecto a la adopción de las prácticas contenidas en la presente normativa:

  • 
    i. Ha sido revisada y validada por un tercero ajeno a la sociedad.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso en la cual el Comité de Directores, invita a participar en este tipo se servicios a consultores que cumplen al menos con los atributos mínimos y necesarios para desarrollar eficiente y oportunamente estas asesorías y que aseguren una calidad del servicio. Los atributos son revisados y ponderados y se decide en función de ellos, el programa de trabajo, plazos, costos y resultados entregables. Esta práctica se formalizó y oficializó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    ii. La persona o equipo de personas que realizaron la revisión y validación, cuenta con la experiencia acreditada de al menos 5 años en evaluación de procesos y efectividad de controles, o en la prestación de servicios profesionales de asesoría o consultoría en diseño e implementación de procesos, gestión de riesgos o mejoramiento continuo.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso en la cual el Comité de Directores, invita a participar en este tipo se servicios a consultores que cumplen al menos con los atributos mínimos y necesarios para desarrollar eficiente y oportunamente estas asesorías y que aseguren una calidad del servicio. Los atributos son revisados y ponderados y se decide en función de ellos, el programa de trabajo, plazos, costos y resultados entregables. Esta práctica se formalizó y oficializó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    iii. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, son fiscalizados por la Superintendencia u organismo público o privado extranjero de similar competencia.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso en la cual el Comité de Directores, invita a participar en este tipo se servicios a consultores que cumplen al menos con los atributos mínimos y necesarios para desarrollar eficiente y oportunamente estas asesorías y que aseguren una calidad del servicio. Los atributos son revisados y ponderados y se decide en función de ellos, el programa de trabajo, plazos, costos y resultados entregables. Esta práctica se formalizó y oficializó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.
    
    iv. La entidad o personas que realizaron la revisión y validación, pertenecen a una nómina establecida por las bolsas nacionales de entidades que cumplen las condiciones definidas por las mismas para certificar la autoevaluación a que se refiere la presente normativa.
    Respuesta: Sí
    Explicación (2500 caracteres máximo):
    Actualmente existe una práctica en uso en la cual el Comité de Directores, invita a participar en este tipo se servicios a consultores que cumplen al menos con los atributos mínimos y necesarios para desarrollar eficiente y oportunamente estas asesorías y que aseguren una calidad del servicio. Los atributos son revisados y ponderados y se decide en función de ellos, el programa de trabajo, plazos, costos y resultados entregables. Esta práctica se formalizó y oficializó como un procedimiento documentado dentro del Manual de Gobierno Corporativo.