a. Participar y elaborar la propuesta de planificación de las actividades de supervisión respecto de las entidades que realizan la actividad de Asesoría de Inversión.

b. Participar, de manera conjunta con la Superintendencia de Pensiones, en la planificación y elaboración de las actividades de fiscalización a las entidades que realizan la actividad de Asesoría Financiera Previsional.

c. Dirigir, ejecutar y controlar las actividades de fiscalización a las entidades que realizan la actividad de Asesoría de Inversiones y Asesoría Financiera Previsional, a objeto de verificar el cumplimiento de las disposiciones legales y normativas, e identificar eventuales incumplimientos a las mismas.

d. Participar en los procesos de inscripción y cancelación del Registro de las entidades que prestan el servicio de Asesoría de Inversión y del Registro de Asesores Financieros Previsionales.

e. Asesorar y realizar las demás funciones o labores institucionales que, el Director General de Supervisión de Conducta de Mercado y el Director de Supervisión de Administradoras de Fondos y Asesorías de Inversión le encomiende.

Jefe Departamento: Karen Álvarez González