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MANUAL PARA TOMAR NOTAS
Este manual es una ayuda que le permitirá tomar notas en el caso que tenga una conversación con algún emisor, administradora de fondos, corredor o agente de valores que le recomiende comprar o vender algún valor.
| 1.- Identificación persona que lo atiende: Nombre :____________________________________ Teléfono :____________________________________ 2.- Identificación de la Entidad (Sociedad Anónima, Administradora de Fondos, Intermediario u otro) Nombre :____________________________________ Ciudad :____________________________________ 3.- Fecha :____________________________________ Hora :____________________________________ 4.- ¿Cómo fue el contacto? Llamada Telefónica __________________ Reunión __________________ Lugar:_____________________ 5.- Se recomendó: Comprar Vender Nombre del instrumento:____________________________________ 6.- ¿Cómo se ajustan estas recomendaciones a mis objetivos? ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ 8.- ¿Cuáles son los riesgos específicos si invierto en el instrumento? ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ 9.- Pedí información acerca de la inversión o venta del instrumento antes de tomar una decisión? si no Solicité: ___ Prospectos ___ La memoria más reciente ___ El último Estado Financiero disponible ___ Algún otro tipo de información escrita disponible ___Otros____________________________________ 10.- Después de revisar el material, decidí: ___Hacer nada ___Comprar ___Vender ¿Cuánto? ___________________________ ¿A qué precio?___________________________ 11.- El costo total de la transacción será de: ___ 12.- Otras notas:______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________
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