Manual para Tomar Notas

Este manual es una ayuda que le permitirá tomar notas en el caso que tenga una conversación con algún emisor, administradora de fondos, corredor o agente de valores que le recomiende comprar o vender algún valor.

1.- Identificación persona que lo atiende:
Nombre :____________________________________
Teléfono :____________________________________

2.- Identificación de la Entidad (Sociedad Anónima, Administradora de Fondos, Intermediario u otro)
Nombre :____________________________________
Ciudad :____________________________________

3.-
Fecha :____________________________________
Hora   :____________________________________

4.- ¿Cómo fue el contacto?
Llamada Telefónica __________________
Reunión                 __________________     Lugar:_____________________

5.- Se recomendó:  
Comprar          Vender
Nombre del instrumento:____________________________________

6.- ¿Cómo se ajustan estas recomendaciones a mis objetivos?

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7.- ¿Cuáles son las razones específicas del porqué debo invertir o vender el instrumento?
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8.- ¿Cuáles son los riesgos específicos si invierto en el instrumento?
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9.- Pedí información acerca de la inversión o venta del instrumento antes de tomar una decisión?

si     no

Solicité:
___ Prospectos
___ La memoria más reciente
___ El último Estado Financiero disponible
___ Algún otro tipo de información escrita disponible
___Otros____________________________________

10.- Después de revisar el material, decidí:
___Hacer nada
___Comprar
___Vender
¿Cuánto?       ___________________________
¿A qué precio?___________________________

11.- El costo total de la transacción será de:
___

12.- Otras notas:______________________________________________________________________
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