Facultades, funciones y atribuciones de sus unidades u órganos internos

a) Gestionar y coordinar la agenda Internacional de Valores y Seguros.

b) Establecer los lineamientos y procedimientos, para los viajes en comisión de servicios de funcionarios que asisten en representación de la Superintendencia de Valores y Seguros.

c) Acordar junto a los intendentes y Superintendentes las personas que serán destinadas a comisión de servicios en el extranjero, y dar aviso al Departamento de Recursos Humanos para que éste gestione la tramitación de la Comisión de Servicios, que autoriza el viaje al extranjero del funcionario.

d) Fortalecer la red de contactos y presencia de la SVS en las organizaciones de entidades reguladoras internacionales que integra.

e) Proporcionar insumos para proyectos específicos a nivel local dando la indispensable visión de las experiencias comparadas.

f) Coordinar con las unidades respectivas de la Superintendencia de Valores y Seguros el cumplimiento de obligaciones que impone la participación en organismos internacionales, tales como contestar encuestas, cuestionarios, etc.

g) Establecer los lazos pertinentes con otros países para solucionar dudas y consultas que pueda tener la Superintendencia de Valores y Seguros.

h) Establecer los contactos necesarios con autoridades reguladoras internacionales, a fin de gestionar su presencia en seminarios, conferencias y otros que se realicen en Chile.

i) Preparar informes técnicos comparativos de distintos aspectos de los mercados y reguladores de distintos países.

j) Representar a la Superintendencia en congresos, seminarios y reuniones internacionales.

k) Cooperar en la organización de eventos de capacitación internacional de la Superintendencia de Valores y Seguros.

l) Coordinar las relaciones con el Ministerio de Hacienda, Cancillería y Banco Central en lo que respecta a materias de índole internacional.

m) Cooperar en la elaboración del proyecto de presupuesto del Servicio en lo competente.

n) Desempeñar el cargo de Secretario de la Asamblea General y del Comité Ejecutivo de ASSAL.

o) Apoyar al Comité Ejecutivo de ASSAL en el desarrollo de sus funciones.

p) Otras actividades que solicite el Superintendente.

a) Gestionar equipos de trabajo formados con recursos humanos de distintos estamentos de la SVS, con el objeto de desarrollar proyectos institucionales transversales, que no involucren preferentemente temas de administración del servicio, y que comprometen distintas áreas de la SVS;
b) Gestionar el desarrollo de proyectos institucionales de la SVS que se realicen en conjunto con otras instituciones;
c) Apoyar al Superintendente en la participación en actividades de coordinación de la SVS con otras instituciones;
d) Otras actividades que solicite el Superintendente.

a) En materias relativas a registro:

1. La División estará a cargo de la revisión de los antecedentes técnicos que las Empresas de Auditoría Externa deben presentar para acreditar el cumplimiento de los requisitos legales y de reglamentación interna necesarios para su inscripción en el Registro de Empresas de Auditoría Externa del art. 239 de la Ley N°18.046, acorde a la normativa estipulada por la Superintendencia, así como de la información continua que esa inscripción demande y de la modificación y cancelación de la misma.

2. La División también estará a cargo de la revisión de los antecedentes técnicos para la inscripción en el Registro de Inspectores de Cuenta y Auditores Externos, del art. 53 de la ley N° 18.046, así como en el Registro de Entidades Certificadoras de Modelos de Prevención de Delitos, de la ley N° 20.393.

b) En materias relativas a regulación:

1. Participar en la discusión y preparación de normativa que regule la actividad de las Empresas de Auditoría Externa, en particular respecto a los procedimientos de control e informe que a ellas se le encarguen, en relación a las actividades y labor que desarrollan respecto de las demás entidades fiscalizadas por la Superintendencia.

2. Proponer y participar activamente en la emisión de normativa que le permita supervisar adecuadamente a las Empresas de Auditoría Externa bajo su control, como también respecto de Auditores Externos e Inspectores de cuenta del artículo 53 de la Ley N° 18.046 y de Entidades Certificadoras de Modelos de Prevención de Delitos de la Ley N° 20.393, en el ámbito de su competencia.

c) En materias relativas a fiscalización:

1. Supervisar a las Empresas de Auditoría Externa, en relación al rol y diversas labores que a dichas sociedades la Ley, reglamentos y normativa emitida por esta Superintendencia le han encargado efectuar respecto de las entidades sujetas a la supervisión de la Superintendencia, en especial los servicios de auditoría de los estados financieros de dichas entidades.

2. Verificar el cumplimiento de las disposiciones legales, reglamentarias y normativas y promover medidas disciplinarias si corresponde.

3. Verificar el cumplimiento de parte de las Empresas de Auditoría Externa, sus socios y personas autorizadas para firmar informes, de su reglamentación, políticas, metodologías, programas, sistema de control, y normas profesionales, dentro de los estándares de independencia e idoneidad técnica que la normativa requiere.

4. Establecer planes de supervisión que respondan de forma adecuada y equilibrada a las diversas necesidades de las demás unidades de supervisión de la Superintendencia, que utilizan los informes generados por las Empresas de Auditoría Externa como insumo relevante para sus labores de fiscalización.

d) Otras actividades que solicite el Superintendente.

b) Otras actividades institucionales que le solicite el Superintendente.

b) Evaluar el grado de economía, eficiencia, eficacia y equidad con que se utilizan los recursos humanos, financieros y materiales del Servicio;

c) Promover la adopción de mecanismos de autocontrol en las dependencias de la organización;

d) Verificar la existencia de adecuados sistemas de información, su confiabilidad y oportunidad;

e) Elaborar y proponer al Jefe de Servicio, para su aprobación el Plan Anual de Auditoría interna de la Institución;

f) Elaborar informes especiales para el Jefe de Servicio en los que se alerte sobre anomalías graves o posibles infracciones legales que requieran urgente acción o rectificación;

g) Promover la coherencia de las políticas y actividades de la Unidad de Auditoría Interna del Servicio, con aquéllas emanadas de la autoridad Presidencial, las orientaciones dadas por el Consejo de Auditoría, y respecto de la acción de otros organismos del Estado;

h) Efectuar el seguimiento de las medidas preventivas y correctivas, emanadas de los informes de auditoría interna, aprobadas por la autoridad;

i) Asegurar la implantación de los compromisos de seguimiento frente a los hallazgos y recomendaciones de auditoría;

j) Participar en el Comité de Auditoría Ministerial a través del Jefe de la Unidad de Auditoría Interna o su representante;

k) Otorgar permanente y oportuno aseguramiento al proceso de gestión de riesgos de la Institución, según las directrices entregadas por el Consejo de Auditoría;

l) Coordinar y apoyar la implantación y operación del Proceso de Gestión de Riesgos en la Institución;

m) Responder a las instrucciones específicas que sobre la materia ha impartido S.E. el Presidente de la República a la Administración y las especificaciones y orientaciones técnicas emanadas del Consejo de Auditoría para el fortalecimiento de las estructuras de Auditoría Interna;

n) Lograr un alto grado de satisfacción de los clientes, cumpliendo con los requisitos estipulados por éstos;

o) Establecer una cultura de mejora continua y productividad, en todos los procesos de la Auditoría Interna;

p) Propiciar y promover programas de prevención y de probidad administrativa;

q) Realizar auditorías, tareas, consultas u otras funciones específicas que le requiera o asigne el Jefe Superior del Servicio, siempre que no se trate de funciones de línea o sumariales;

r) Demás funciones que por ley, reglamento u otro le sean asignadas, en tanto, no sean funciones de línea u otras que pudiesen afectar su independencia y objetividad, tales como Representante de la Dirección, Coordinador para los Sistemas de Gestión de Calidad, Auditor Interno de Calidad, Auditor Líder o Encargado del proceso de auditorías internas de calidad (ISO 19011), entre otras;

s) La Unidad de Auditoría Interna estará dirigido por un Auditor Interno calificado y dependerá, directa y únicamente, de la máxima autoridad de la organización.

Para la ejecución de sus funciones y la consecución de sus objetivos, el ámbito de acción de la Unidad de Auditoría Interna comprende la totalidad de la organización. Las jefaturas y funcionarios de todo el Servicio deberán prestar la colaboración necesaria, cuando les sea solicitada por la Unidad de Auditoría Interna.

a) En materias relativas a análisis:
1. Preparar y presentar informes de análisis financiero y económico de los diversos sectores en que se desenvuelven las entidades supervisadas por la Intendencia de Valores de la Superintendencia, de modo que sirvan de insumo para enfocar el trabajo de control de esas entidades por parte de las restantes unidades de supervisión de la Superintendencia.

2. Generar información que permita identificar tendencias de los mercados, así como nuevas áreas de riesgo que pueden ameritar un mayor control.

3. Revisar los antecedentes que remite la Comisión Clasificadora de Riesgo, apoyando así el rol que le cabe al representante de la Superintendencia en dicha comisión.

4. Colaborar en la preparación de información estadística referida a los sectores y entidades sujetas a la fiscalización de la Intendencia de Valores, que se requiera remitir periódicamente a otros reguladores o autoridades del sector financiero.

b) En materias relativas a registro:
La División estará a cargo de la revisión de los antecedentes técnicos que las Clasificadoras de Riesgo deben presentar para acreditar el cumplimiento de los requisitos legales necesarios para su inscripción en el Registro de Entidades Clasificadoras de Riesgo establecido en el artículo 71 de la Ley N° 18.045, acorde a la normativa establecida por la Superintendencia, así como de la información continua que esa inscripción demande y de la modificación y cancelación de la misma.

c) En materias relativas a regulación:
1. Proponer, a partir del análisis de información que efectúe, el mejoramiento a los requerimientos de información para los distintos sectores bajo supervisión de la Superintendencia, tanto para fortalecer el control de las entidades reguladas, como para su difusión a inversionistas y público en general.

2. Proponer y participar activamente en la emisión de normativa que regule las actividades de las clasificadoras de riesgo bajo su control, tanto en relación a su actividad principal como respecto a actividades complementarias que puedan desarrollar acorde a lo establecido en el artículo 71 de la ley N° 18.045, y que le permita una adecuada supervisión de estas entidades.

d) En materias relativas a supervisión:
1. Supervisar la labor de los clasificadores de riesgo, en relación a su función de clasificación de valores de oferta pública inscritos en el registro de valores de la Superintendencia.

2. Verificar el cumplimiento de parte de las clasificadoras de las metodologías y procedimientos que cada una de ellas se ha definido, de sus programas, y sistema de control, todo ello dentro de los estándares de independencia e idoneidad técnica que la normativa requiere.

e) Otras actividades que solicite el Intendente de Valores.

Entrega de claves secretas para la habilitación del envío electrónico de normativa para los fiscalizados.

Asesorar y realizar las demás funciones o labores que el Jefe del Departamento de Servicios Generales le encomiende, en el ámbito de su competencia.